2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试卷 附解析 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。

A 、更高执行价格的看跌期权 B 、更低执行价格的看涨期权 C 、执行价格相同的看跌期权 D 、执行价格相同的看涨期权
2、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、7
3、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。

A 、50% B 、60% C 、75% D 、85%
4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A 、总经理指定的人员
B 、总经理指定的副总经理
C 、董事长
D 、会计
5、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。

A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险
D 、交易风险
6、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。

A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆 D 、转基因大豆
7、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。

A 、一般结算会员和特别结算会员 B 、结算会员和非结算会员 C 、全面结算会员和交易结算会员 D 、特别结算会员和交易结算会员
8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十 D 、百分之四十
9、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即
（）。

A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
10、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
11、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
12、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
13、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
14、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1
B、2
C、3
D、6
16、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
17、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
18、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
19、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
20、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
21、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
22、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司23、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
24、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
25、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
26、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2
B、3
C、5
D、10
27、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

28、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
29、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
30、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
31、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度
B、会员分级结算制度
C、保证金结算制度
D、每日无负债结算制度
32、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
33、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
34、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
35、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
36、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
37、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
38、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
39、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
40、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
41、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
42、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
43、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
44、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
45、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
46、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
47、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
48、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
49、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
50、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
51、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
52、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
53、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
54、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
55、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
56、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
57、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
58、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
59、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
60、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
61、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
62、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
63、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
64、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
65、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
66、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
67、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
68、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
69、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
70、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
71、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
72、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
73、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
74、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
75、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
76、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
77、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
78、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
79、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
80、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
2、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
3、交易所应当履行的职能包括：（）
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
4、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
5、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
6、宋体期货公司的业务按大类划分为（）
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务
7、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
8、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的9、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
10、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
11、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
12、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
13、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
14、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
15、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。

16、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
17、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
18、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
19、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
20、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
21、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
22、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）
A、划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、收付期货保证金
D、存取期货保证金
23、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
24、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力
和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
25、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
26、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
27、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
28、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 29、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
30、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
31、经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
32、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
33、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营。