【精编】工程咨询概论

一、工程咨询单位业务的市场开发
1、市场调查的内容包括以下方面：(1、政治法律环境调查
2、经济环境调查3社会人文环境调查4技术应用环境调查5市场容量调查)
2、目标市场的选择包括市场细分、目标市场、市场定位
3、外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

4、市场定位是在激烈的市场竞争中取胜的关键，市场定位是否准确关系到营销的成败。

5、主要营销手段：建立网业、争取客户举荐、广告宣传、树立品牌形象、专业出版物、保持良好的公共关系
二、工程咨询单位的风险管理
1、工程咨询单位面临的风险因素主要有以下几类：政策风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险、道德风险
三、前期阶段的咨询
1、一般的机会研究分为地区机会研究、部门的机会研究、资源开发机会研究
2、企业投资建设属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，应根据国务院关于投资体制改革决定的要求，向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。

外商投资及境外投资项目需核准项目申请报告。

3、凡是不使用中央政府性资金和地方政府投资的项目，对于政府核准的投资项目目录范围外企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。

4、投资体制改革文件规定，企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。

5、财政贴息与政府补助项目的差别：1财政贴息主要适用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、经营性项目、而投资补助可以适用于非经营性项目2财政贴息仅适用于使用中长期银行贷款的项目3针对贷款的利息部分给予补贴，资助力度一般低于政府投资补助4要求项目不仅符合国家产业政策导向，而且自身具有偿还银行贷款本金的能力，甚至需要具备偿还部分贷款利息的能力，因此对盈利性提出了更高的要求。

6、财政贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域1公益性和公共基础设施投资项目2保护和改善生态环境的投资项目3促进久发达地区的经济和社会发展的投资项目4推进科技进步和高新技术产业化的投资项目5符合国家有关规定的其它项目
四、项目准备阶段咨询
1、项目准备阶段的咨询服务包括工程勘察、设计、融资咨询、工程和货物的采购咨询，招标代理等内容。

2、初步设计文件应当满足施工招标文件的编制、主要设备和材料的订货、施工图设计文件的编制和施工组织设计的需要。

五、项目实施阶段的咨询
1、在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，按承包商义务范围选择建造合同、设计－建造合同、EPC/交钥匙合同。

按支付方式固定总价合同、计量与估价合同、成本加酬金合同。

按项目组织组织方式监理工程师管理合同、管理承包合同（采用成本回酬金的合同）、建造管理合同
2、项目的竣工验收分为两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。

竣工报告包括以下1对项目工程质量的预验收2编制竣工决算书3竣工资料准备4项目竣工报告
3、后评价咨询报务的根本原则是实践是检验真理的唯一标准，主要目的是得到经验、教训和启示。

对于经营性项目一般是在项目投产运营3-5年后进行后评价。

独立是指从事项目后评价的机构和专家应是没有参加项目前期和工程实施咨询业务和管理服务的机构和个人。

独立性是指评价不受项目决策者、管理者、执行者和前评估人员的干扰，这是评价的公正性和客观性的重要保障。

后评价通过工程、技术、经济、效益四个方面判定项目的成功度。

4、项目后评价与项目竣工验收是有区别的。

项目后评价不仅仅是对项目工程和技术的总结评价，更重要的是对项目经济和效益的分析评价。

从时间上讲，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价；从内容上讲，后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行全方位的分析评价。

项目竣工验收是在项目工程建成时进行的以工程技术完成为主的项目总结和验收。

5、项目全过程的回顾和总结一般分四个阶段：前期决策、建设准备、建设实施、投产运营。

6、项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理
项目的技术效果评价包括技术的先进性、适用性、经济性、安全性。

财务和经济效益评价包括财务效益分析和经济效益的分析；环境影响后评价一般包括五个部分：项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡和环境管理能力。

社会影响评价如下七个方面：就业影响（就业率指标单位投资的就业人数＝新增就业人数/项目总投资）、地区收入分配影响、居民的生活条件和生活质量、受益者的范围及其反映、各方面的参与状况、地方社区的发展、妇女、民族和宗教信仰；项目的管理效果评价包括：组织结构形式的评价、对组织中主要领导人员的评价、组织内部沟通交流机制和评价、对激励机制及员工满意度的评价、对组织内部利益冲突调停能力的评价、组织机构的环境适应性评价。

6、项目目标评价的层次宏观目标层次、直接的建设目标。

核心问题是谁是项目最大受益人，谁是项目最终受益人；项目前期确定的受益目标群体是否获得期望的利益。

目标评价常用的分析方法包括目标树法、层次分析法、逻辑框架法等
7、项目持续性分析的要素为财务、技术、环保、管理、政策。

项目成功度评价完全成功（项目的各项目标都已全面实现或超过，相对成本而言项目取得了巨大的效益和影响）基本成功（项目的大部分目标已经实现，相对成本而言项目达到了预期的效益和影响）部分成功（项目实现了原定的部分目标，相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响）不成功（项目实现的目标非常有限，相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响）失败（项目的目标是不现实的，无法实现，相对成本而言，项目不得不终止）
8、项目管理：项目管理的主体主要涉及业主、咨询工程师、承包商、供应商、贷款银行和政府部门等。

项目管理的目的是实现项目目标，即在保证经济合理安全环保的前提下实现建设项目的投资质量进度最优化，其中咨询工程师项目管理的目的是帮助雇主实现对工程项目预期目标，同时自身获得合法收益，并树立良好的社会声誉。

项目管理是全面的全过程管理，对于咨询工程师来说，主要的工作内容有投资机会研究、可行性研究、项目评估、勘察设计、融资、招标、施工管理、试生产、竣工验收、投产运营、总结评价乖。

项目管理的职能是对项目的
资源和项目实施的过程所进行的计划、组织、指挥、协调、控制和评价。

9、工程项目管理的特点：1项目管理是复杂的任务2项目管理具有创造性3项目管理应建立专门的组织机构4项目管理方法具有完备的理论体系5项目管理的标准是客户的满意度。

工程管理的内容主要有范围管理、采购管理、职业健康安全管理、合同管理、进度管理、费用管理、质量管理、资源管理、环境管理、信息管理、风险管理、沟通管理、收尾管理。

工程项目的管理制度：项目法人制、投资项目的资本金制度、建设项目的招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制、代建制。

工程项目的管理模式：1建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理2委托咨询公司协助业主进行项目管理3设计采购建造交钥匙模式4代理管理模式5管理承包模式6BOT模式
10、代建制的核心是代建单位按照合同约定代理项目建设的法人责职。

实现代建制的关键早到通过公开竞争方式选择具有专业素质的代建单位，用经济和法律手段来约束代建单位严格按照代建合同实现实施代建任务。

政府投资主要用于关系国宾安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。

代建制的作用：有利于政府职能的转变、提高项目的管理水平、克服三超现象、遏制违法违规行为
11、工程诊断按照专业内容可分为工程技术诊断和工程项目管理诊断。

按诊断的范围可分为综合诊断和专题诊断。

项目诊断的程序：接收诊断委托任务、调查研究收集资料、分析问题的原因、提交诊断报告、指导实施改进方案（人员的培训、改进方案实施、落实相关措施包括组织措施、技术措施、经济措施、其他配套措施）
三、现代工程咨询方法
1、现代工程咨询方法体系由三部分构成：哲学方法、逻辑方法、专业方法。

按照方法应用的领域分类1通用方法（专家判断法、对比分析法、系统分析法）2专业方法（波士顿矩阵和通用矩阵一般用于投资组合分析、蒙特卡洛模拟法主要用于项目风险分析、赢得值法用于项目费用控制、控制图法和因果分析图法用于项目质量控制）按照方法对数学模型的应用分类1定性分析方法（市场预测的类推预测法、德尔菲法、专家会议法，战略分析的波士顿矩阵法和通用矩阵法，社会分析的利益相关者分析法和逻辑框架法）2定量分析法3定性与定量相结合的分析方法。

执照方法的用途分类1统计分析方法2预测分析方法3决策分析的方法（确定型、风险型、完全不确定型）4其他方法（文案调查、实地调查、问卷调查、实验调查法）
2、调查法是工程咨询评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段。

常用的主要有以下几种：问卷调查法、专家调查法、现场调查法（工程咨询最重要的调查方法）、现场测量、历史资料调查、文案调查。

3、对比法是工程咨询最常用的方法之一它是分析问题的基本方法。

主要有：有无对比、前后对比、横向对比（不同行业的项目一般不做横向对比，同一行业规模差距较大的项目一般也不作横向对比。

横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究）、规制对比（法律法规、政府政策、规划、项目的各类批复文件、各类合同）、标准对比（工程建设规范、设备或产品标准、工程量清单计价与预算定额计价规范）、方案对比
4、系统分析法是众多咨询方法中的基础方法，是一种决策辅助技术。

包括系统研究、系统设计、系统量化、系统评价、系统协调和反馈
5、逻辑框架法与项目分析：逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系验证指标应具备下列条件：1清晰的量化指标2必须针对项目的主要目的，突出重点指标3验证指标与对应目标的关系明确合理4验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的5验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的6验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变动的7间接指标的采用8验证指标的准确性，准确的指标应该包括明确的定义、定量的数据和定性的表述及确定的时间。

逻辑框架的分析分为四步：利益群体分析、问题分析、目标分析、对策分析逻辑框架的假定条件是该方法最重要的
特点，属于规划或项目外部条件的范畴，也是项目逻辑框架值得认真研究的内容。

逻辑框架的外部分析集中丰垂直逻辑的假定条件和水平逻辑的项目总目标中。

6、综合评价法：综合评价的加权平均法（加法规则和乘法规则）综合计价的层次分析法：基本假设是层次之间存在递进结构，即从高到低或从低到高递进。

层次分析法的基本步骤：1建立层次结构模型2构造判断矩阵（定性过渡到定量的重要环节）3层次单排序及一致性检验4层次总排序及一致性检验
四、工程咨询服务招标
1、招标文件包括招标公告、投标人须知、委托报务范围、拟签订的合同条款以及要求投标人提交的其他相关材料。

招标公告应当载明下列事项：1招标人的名称、地址和联系方式2招标项目的内容、规模、资金来源3招标项目实施地点和咨询报务期限4对投标人的资格和能力要求5获取资格预审文件、招标文件的办法以及收费标准6需要告知的其它事项。

投标人应完全按照投标人须知中的说明编制与递交投标文件，对招标文件提出的要求和条件作出实质性的响应，并分别包装并密封技术建议书和财务建议书。

联合体投标按照资质等级低的单位确认投标人的业务承揽范围，联合体各方应指定牵头人，即责任单位，并授权其代表联合体所有成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作。

并向招标人提交由联合体所有成员签署的授权书和共同投标协议。

如果招标人或其招标代理机构需要寻已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，则应在招标文件要求的提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并将该澄清或者修改的内容作为招标文件的组成部分。

委托服务的范围：1咨询项目背景材料2咨询项目的工件范围3咨询项目目的、目标4咨询项目所需的服务、调查及数据等5客户和咨询单位各自应尽的职责6对咨询成果和咨询费用报价的要求7评标方法和标准等确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：1咨询单位完成的类似项目的工作经验2咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验3咨询单位的技术水平和综合实力开标前由投标人或其授权代表其投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的行政监督机构或公证机构检查并公证评标由评评委员会负责。

评标委员会由招标人的代表和有关专家共5人以上的单数组成，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3评标委员会专家，从事相关领域工件满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国家发展和改革部门、其他相关行政主管部门或者招标代理机构、甲级工程咨询单位专家库内相关专业的专家名单中确定，一般采取随机抽取的方式确定，与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，评标委员会成员的名单，在招标结果确定前保密。

招标人应当在接到评标委员会书面报告后15日内，根据评标委员会的推荐结果确定中标人，或者授权评标委员会直接确定中标人。

招标人应当自确定中标人之日起在15日内向有关行政监督管理部门提交招标投标的书面报告。

拒绝延长投标有效期的投标人，有权撤回其投标文件，收回其投标保证金。

评标标
准与方法1质量成本评估法（适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。

技术建议书低于满分75％将被否决，财务建议书权重最高不得超过20％，相应技术建议书的权重不低于80％）质量评估法（适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目，咨询费用高低不做为是否中标考虑的主要依据）固定预算评估法（适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目，从财务建议书合格的所有投标人中，推荐技术建议书排名最前的投标人为首位中标候选人）经评审的最低评标价法（经评审的最低评标价法适用于有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目）合同谈判不得改变委托服务范围、技术建议书、财务建议书的实质性内容。

中标人应当在发出中标通知书之上起30日内，与中标人完成谈判并签订合同招标人应当在与中标人签订合同后5个工作日内，向中标人和未中标人一次性退还投标保证金，招标文件中规定的给予未中标人经济补偿的，也应在引期限一并给付。

五、工程咨询服务投标
1、投标准备：组织咨询项目的投标班子、实力介绍文件（1咨询单位的背景与机构2咨询单位的资源情况3咨询单位的资源情况3咨询单位的业务与经验4咨询单位的荣誉和信誉）技术建议书的编制应根据招标文件中投标从须知、委托服务范围的要求编制，其中完成任务的方法与途径为技术建议书的核心内容技术建议书的附件通常包括1委托服务的范围2咨询单位从事类似咨询项目实例3项目组成员和咨询单位主要支持人员简历4咨询单位实力介绍5客户要求的其他文件资料财务建议书包括：1咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明2咨询费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额3咨询人员酬金的估算明细4可报销费用的估算明细5不可预见费的估算6附件包括支付程序和支付方式；由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书。

咨询服务合同文件组成及其解释顺序如下：协议书（含补充协议）、中标通知书、合同专用条件、合同通用条件、委托服务范围、技术建议书、财务建议书、其他技术文件与资料。