期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案

期货从业资格之期货法律法规综合提
升练习题库附答案
单选题（共20题）
1. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
【答案】 A
2. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
3. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
【答案】 C
4. 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对
【答案】 A
5. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理
B.自律管理
C.行政管理
D.合规管理
【答案】 B
6. 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证
监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
【答案】 C
7. 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000
B.3000
C.5000
D.10000
【答案】 B
8. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意
B.过失
C.风险
D.市场
【答案】 C
9. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
【答案】 B
10. 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况
【答案】 B
11. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会
B.由董事长
C.由总经理
D.根据公司章程的规定
【答案】 D
12. 客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成
客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量
B.开平仓方向
C.成交价格
D.有效期限
【答案】 A
13. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
【答案】 C
14. 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门
B.中国证监会
C.证券业协会
D.期货业协会
【答案】 A
15. 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金
融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】 A
16. 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事
项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10
B.5
C.3
D.15
【答案】 B
17. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
【答案】 B
18. 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】 A
19. 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所
【答案】 B
20. 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司
【答案】 B
多选题（共10题）
1. 某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会
上进行分发。

小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。

由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件
和单位的工作证件前往公司开户。

公司向小王讲解了期货交易的过程和期货
交易的风险，与小王签订了《期货经纪合约》。

关
A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
C.期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开
户
D.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 ACD
2. 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
【答案】 CD
3. 甲获得从业资格考试合格证明。

2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。

但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。

那么该期货公司（）。

A.不能为甲办理从业资格哨请
B.可以为甲办理从业资格申请
C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务
D.必须解聘甲
【答案】 AC
4. 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险’
【答案】 AB
5. 下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.公司副总经理的配偶陈某
B.公司董事张某
C.公司股东刘某
D.公司董事长的母亲钱某
【答案】 CD
6. 下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（）。

A.应该遵守法律、行政法规
B.应该遵守中国证监会的规定
C.应该遵守自律规则、行业规范
D.应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责
【答案】 ABCD
7. 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息
和资料的，协会应当按照要求及时提供
C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德
和专业素质
D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
【答案】 ABCD
8. 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。

A.保证金
B.手续费
C.佣金
D.其他资产
【答案】 AD
9. 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
【答案】 ABCD
10. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
【答案】 ABC。