255兵器行业机械工厂安全评价2综合安全管理共43页

W J
中华人民共和国兵器行业标准
FL 1490 WJ 2496.2—2005
代替WJ 2496—1997
兵器行业机械工厂安全评价
第2部分：综合安全管理
Security appraisement for machine factory
in weapon profession
—Part 2： Synthesize safe management
2005—12—12 2006—05—01实施
国防科学技术工业委员会发布
WJ 2496.2—2005
目次
前言 (Ⅱ)
1 范围 (1)
2规范性引用文
件…………………………………………………………………………………
…1
3评价项目和评分方
法 (1)
4 安全生产责任制及履行情况 (1)
5 安全工作规划、计划与目标 (5)
6 安全指标 (6)
7 安全生产规章制度 (6)
8 各工种安全操作规程 (8)
9 安全教育 (9)
10 安全工作“五同时” (10)
11 工程项目“三同时”审批 (11)
12 安全费用 (11)
13 事故管理 (12)
14 现代安全科学管理方法的应用 (13)
15安全管理图
表…………………………………………………………………………………
(15)
16安全档
案…………………………………………………………………………………
(16)
17班组安全达标建
设 (17)
附录A （规范性附录）综合安全管理评价项目汇总
表 (19)
附录B （规范性附录）现场违章操作表现范围 (20)
WJ 2496.2—2005
前言
WJ2496《兵器行业机械工厂安全评价》分为以下六部分：
——第1部分：总则；
——第2部分：综合安全管理；
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——第3部分：机械；
——第4部分：电气；
——第5部分：防燃防爆；
——第6部分：作业环境条件。

本部分为WJ2496的第2部分。

本部分代替WJ2496—1997《兵器工业机械工厂安全性评价标准》中工作项目100系列。

本部分与WJ 2496—1997中工作项目100系列相比较主要变化如下：
a）补充了有关工厂“建立事故应急救援”内容。

b）增加了“班组安全达标建设”的评价内容，在现代安全科学管理方法应用上增加了“安全标
准化作业”的内容，使原标准中的16种现代科学管理方法增至17种。

c）将“安全指标”与“安全生产责任制”合并为“安全生产责任制及履行情况”。

本部分的附录A和附录B为规范性附录。

本部分由中国兵器工业集团公司提出。

本部分由中国兵器工业标准化研究所归口。

本部分起草单位：中国兵器工业标准化研究所、中国兵器工业集团公司国营第四四七厂、中国兵器工业集团公司第一事业部、中国兵器装备集团公司经济运营部、中国兵器装备集团公司国营第一二一厂、中国兵器装备集团公司国营第二九六厂。

本部分主要起草人：贾兴国、龚黎明、艾立文、耿风翔、李君、唐文毕、陈健。

本部分所代替标准历次版本发布情况为：WJ 2496—1997。

WJ 2496.2--2005
兵器行业机械工厂安全评价
第2部分：综合安全管理
1 范围
本部分规定了兵器行业机械工厂安全评价综合安全管理部分安全评价要求、评分标准、查证要点与方法等。

本部分适用于兵器行业机械制造厂、光学仪器厂、火药、炸药、弹药、引信及火工品生产工厂除火工作业（指火药、炸药、弹药、引信、火工品、总仓库及销毁场生产线）等生产现状安全评价，在进行工程验收安全评价时可参照使用．
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包含勘误的内容）或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本．凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。

WJ 2496.1—2005 兵器行业机械工厂安全评价第1部分：总则
WJ 2496.1—2005 兵器行业机械工厂安全评价第6部分：作业环境条件《中华人民共和国安全生产法》全国人大 2002.6.9 中华人民共和国主席令第70号
《特种设备安全监察条例》国务院 2003.6.1 中华人民共和国国务院令373号
《中华人民共和国工伤保险条例》国务院 2003.4.27 中华人民共和国国务院令375号
第 1 页
3 评价项目和评分方法
3.1 综合安全管理评价项目和目标分值汇总表见附录A。

3.2 评价要求和评分方法应符合WJ 2496.1—2005中第7章规定。

4 安全生产责任制及履行情况
4.1 适用范围
本项目适用于对工厂各级各类人员及职能部门和分厂（车间）安全生产责任制及履行情况的评价。

4.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表1。

WJ 2496.2—2005
表1 安全生产责任制及履行情况检查表
2496.2--2005 4.3 查证要点与方法
4.3.1 安全生产责任制
4.3.1.1 查工厂安全生产责任制文本，是否建立、健全各级各类人员和各部门安
全生产责任制。

查安全生产责任制是否落实到部门和人员。

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4.3.1.2 查厂长(总经理)安全生产责任制执行情况：
a) 全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；
b) 是否按规定定期召开安全生产工作会议；
c) 是否保证安全资金投入；
d) 是否及时整改事故隐患；
e) 检查各副职是否认真履行安全生产责任制。

4.3.1.3 查工厂领导班子各成员是否按“谁主管,谁负责”的原则，在各自分管的业务范围内做好安全生产工作。

4.3.2 厂办
检查如下：
a) 查近两年工厂的年度工作计划、总结(或职代会报告)，是否有安全内容；
b) 查厂务会或厂长办公会记录，每年是否有四次研究安全方面的工作；
c) 上级安全生产文件及厂内有关文件是否及时分发。

4.3.3生产部门
检查如下：
a) 查近两年的生产作业会或调度会纪录，是否坚持了“五同时”原则；
b) 查近两年的生产作业计划，是否做到均衡生产。

4.3.4技术设计部门
检查如下：
a) 查近三年内的工程项目设计资料，是否坚持劳动保护设施配套工程与主体工程同时设计；
b) 查近两年内设计或投产使用的新产品、新工艺、新技术、新设备，是否
及时提供安全技术特性，是否制定有效的安全防护措施，是否对员工进
行专门的安全生产教育和培训；
c) 严重危及安全生产的落后工艺是否及时淘汰。

4.3.5 财务部门
查近两年的账目，安全费用是否专产储存，做到专款专用。

4.3.6 计划部门
检查如下：
a) 查近三年的建设项目，是否坚持了劳动安全卫生“三同时”审批原则；
b) 查近三年的安全技术措施项目及其执行情况，查近两年内科研、生产计
划文本中有无安全生产内容。

4.3.7 基建部门
检查如下；
a) 查近两年设计的工程项目图纸，是否符合“三同时”规定；
b) 查近两年组织施工的工程项目，是否在施工前编制了安全技术措施方
案，施工中是否符合国家及兵器行业下发的有关建筑施工安全管理规
定；
WJ2496.2--2005
c) 抽查近两年的外包工程合同，是否签订专门的安全生产管理协议或是否约
定各自的安全生产管理职责，做到安全生产工作统一协调管理。

4.3.8 设备、动力部门
检查如下：
a) 设备的档案及管理帐卡，是否按安全技术规范定期对设备进行检查、维修和鉴定；
b) 近两年引进的新设备及大修的设备，运行前是否进行了鉴定、验收；是否
编制了安全技术操作规程、组织安全操作培训；
c) 特种设备的采购、安装、检验检测及使用、检查、维修是否严格执行(特
种设备安全监察条例》；是否及时淘汰严重危及安全生产的落后设备，特种设备是否制定事故应急措施和救援预案；
d) 查安全教育档案中，设备、动力部门是否参与了对特种作业人员的培训：
e) 是否按“四不放过”原则分析处理设备事故。

4.3.9 消防管理部门
检查如下：
a) 是否建立防火档案，确定消防安全重点部位，设置防火标志，严格管理，
是否实行每日防火巡查，并建立巡查记录，是否制定灭火和应急疏散
预案并定期组织消防演练；查近两年防火安全教育资料，消防管理部门是
否对职工进行消防安全培训，是否100％对专（兼）职消防人员进行培训；
b) 查消防设施分布图及有关资料，消防设施器材分布是否合理，对防火重点
部位是否采取了防范措施；
c) 查阅近三年的工程项目设计图纸和竣工验收资料，消防部门是否进行了消
防设计审查，参与了工程验收；
d) 查近两年火灾事故档案，确认消防管理部门对火灾事故是否全部按“四不
放过”原则进行了分析处理。

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4.3.10 运输管理部门
查帐卡及其他有关资料,是否对运行的车辆100％进行年检，定期维修，对驾驶人员100％进行安全教育。

4.3.11 教育部门
查近三年教育档案资料，是否将安全教育纳入职工教育计划，是否组织并参与了对中层干部、特种作业人员、新入厂人员、班组长及实习代培人员的安全教育，是否对各单位开展变换工种、复工人员和全体员工安全教育并进行检查指导。

4.3.12 劳动防护用品供应部门和清凉饮料、保健食品的供应部门
检查如下：
a) 抽查台帐，是否及时采购、供应了劳动保护用品和清凉饮料、保健食品；
b) 抽查库房中的三种至五种劳动保护用品、用具，验证其安全技术性能是否符合标准要求；
c) 抽查清凉饮料、保健食品的生产许可证、卫生许可证及产品检验合格证，验证是否符合要求。

4.3.13 人事、劳资部门
检查如下：
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a）查近三年资料，统计新入厂人员、变换工种人员、复工人员总数，是否l00％通知安全、教育部门进行安全教育；
b) 查特种作业人员总数，是否100％通知安全部门、教育部门组织安全技术培训；
c) 查人事调令，是否对确诊的职业病患者和特种作业禁忌症的人员进行了换岗；
d) 查近两年工资管理帐卡，是否为安全部门提供了奖励经费。

4.3.14 分厂(车间)
检查如下：
a) 查分厂（车间）近两年的生产作业会或调度会记录，是否符合安全生产
“五同时”要求：
b) 查分厂（车间）近两年安全教育资料，是否100％地对新入厂人员、变
换工种人员、复工人员、班组长及全员进行安全教育；
c) 查近三年的事故档案及分析会记录，分厂（车间）是否100％按“四不
放过”原则对事故进行分析处理。

4.3 .15 安全生产管理部门
检查如下：
a) 查近两年资料，是否每年度对工厂职能部门实行安全生产责任制指标分解并进行考核；
b) 查安全检查记录、事故隐患整改记录及事故调查处理报告，应符合要求。

5 安全工作规划、计划与目标
5.1 适用范围
本项目适用于对工厂厂办、计划、企管、安全等职能部门制定的安全工作规划、计划与目标评价。

5 .2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表2。

表2 安全工作规划、计划与目标检查
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5.3.1 长远工作规划
检查工厂长远工作规划，是否有正式文本，其内容应包括：
a) 近三年至五年内工厂编制的长远工作规划，其中劳动安全卫生指标及安全
费用的提取是否逐年分解到职能部门执行；
b) 检查技术改造及新、改、扩建工程项目中执行劳动安全卫生“三同时”计
划，计划应包含项目负责人、经费预算和完成时间。

5.3.2年度工作计划
WJ 2496.2—2005
检查年度工作计划中的安全指标是否与长远工作规划中劳动安全卫生指标相符，工作目标内容是否具体、齐全，有正式文本．
5.3.3 职业安全卫生技措项目计划
查工厂年度职业安全卫生技措计划，是否有正式文本。

5.3.4 厂长任职目标
查厂长任职目标正式文本，厂长在任职目标中是否有安全指标。

5.3.5 检查要求
查以上各条有文本，但文本内容不符合评价要求则判缺少这一文本；查上年度安全工作计划完成情况及职业安全卫生技措计划实施情况的资料，核对各项计划目标或指标完成情况。

6 安全指标
6.1 适用范围
本项目适用于对工厂安全生产管理机构及配备专职安全生产管理人员情况的评价．
6.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表3。

表3 安全机构与人员配备检查表
6.3 查证要点与方法
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6.3.1 查工厂安全生产委员会及其办事机构成立的文件是否符合要求。

6.3.2抽查四个分厂(车间)的安全生产领导小组设置是否符合要求。

6.3.3 从业人员超过300人的单位，应设置安全生产管理独立机构并配备专职安全生产管理人员；从业人员在300人以下的，应配备专职或兼职的安全生产管理人员。

查工厂文件并进行实际调查，审核其安全机构设置和人员配备是否符合要求。

6.3.4查人事、劳资部门资料，确认工厂在岗职工总数和专职从事安全生产管理人员总数，是否符合相关规定。

工厂从事劳动防护用品、保健食品、机电、交通监理的管理人员不应计入安全生产管理人员之列。

7安全生产规章制度
7.1 适用范围
本项目适用于对工厂的有关职能部门制定和执行安全生产规章制度情况的评价。

7.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表4。

WJ
2496.2—2005
表4 安全生产规章制度检查表
7.3 查证要点与方法
7.3.1 安全生产检查制度包括工厂安全大检查、专业性安全检查和节日前后安全检查等，侧重查证检查整改记录及防范措施资料。

7.3.2安全生产教育和培训制度的执行，侧重查看安全教育教学日志、考试试卷、档卡等资料。

7.3.3安全奖惩制度的执行，应查厂办、生产、经营、人事劳资、财务和工会等部门的资料，是否把安全生产指标列入经济承包合同进行考核，对安全生产做出贡献的人员是否进行表彰、奖励，对违章人员是否处罚。

7.3 .4伤亡事故管理制度的执行，主要查安全生产管理部门对伤亡事故的调查、分析、处理的记录、资料，是否符合国家和兵器行业的有关规定．
7.3.5危险作业审批制度的执行，主要查安全、消防管理部门对危险作业的审批、
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管理、监督检查的原始记录．
7.3.6 特种作业设备管理制度的执行，主要查设备管理部门对特种设备的管理帐卡、修理记录、事故分析档案、故障记录、登记和定期检验检测等资料，是否超期、超温、超压、超负荷或带病运行，是否至少每月进行一次自行检查，并有记录。

7.3.7动力管线管理制度的执行，主要查动力部门各类管线分布图，各类管线检查、修理及运行等记录。

WJ 2496.2—2005
7.3.8 危险化学品管理制度的执行，主要查危险化学品的生产、经营、使用、储存、运输、销毁等部门对危险化学品的管理、发放、领用记录，是否有泄漏、丢失现象或事故。

检查从事生产、经营、储存、运输、使用和处置废弃危险化学品的单位，是否取得“安全生产许可证”。

7.3.9 “三同时”审批制度的执行，应抽查一个或两个工程项目，有关部门对项目“三同时”的审批，执行是否符合要求。

7.3.10职业卫生管理制度的执行，主要查职业病防治费用（包括监测、体检、治疗等）是否落实。

7.3.11承包合同安全评审制度的执行，主要查经营、基建部门承包合同及安全生产管理部门对承包合同中的安全生产指标的考核情况。

查工厂对外承包合同、租赁合同，是否有约定各自的安全生产管理职责，并对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，承包、承租单位应具备合法的资质。

7.3 .12 临时线审批制度的执行，主要查动力、安全生产管理部门对生产现场临时线的审批、管理及使用期的执行情况。

7.3.13重大事故应急救援预案的执行，主要查工厂组织定期开展演练的情况，是否对重大危险源进行定期检测、评估、监控，并告之相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

8 各工种安全操作规程
8 .1 适用范围
本项目适用于工厂安全操作规程的制定和执行情况的评价．
8.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表5。

表5 各工种操作规程幢查表
8.3 查证要点与方法
8.3.1 查操作规程文本：
a) 人事劳资部门的工种数，是否与工厂安全操作规程中文本的工种数一致；
b) 随机抽查生产班组安全操作规程文本，现场随机抽考5～10人本岗位安全操作规程。

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8.3.2按附录B随机检查作业现场，是否有违章作业现象．
8.3.3 随机检查作业现场职工劳动防护用品正确使用情况。

8.3.4抽查四个以上车间的特种作业人员的持证上岗情况。

8.3.5 安全知识抽试合格率：
a) 工厂应拟定50道以上的安全知识试题；
b) 评审组出题抽试，其中80％的试题从工厂安全知识试题中选取，另外拟订20％的试题；
c) 评审组确定抽考人员，统一考试、阅卷，满60分者为合格，合格率应达到100％。

WJ
2496.2—2005
9 安全教育
9.1 适用范围
本项目适用于对工厂安全教育和培训工作的评价。

9.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表6。

表6 安全教育检查表
9.3 查证要点与方法
9.3 .1 中层及中层以上干部安全教育
检查如下
a) 工厂主要负责人和分管安全生产领导是否通过专门安全教育和培训；
b) 其他厂领导及中层干部是否按规定进行安全教育、考核，是否有登记表、
试卷、成绩统计表等教育档案和人事部门的干部档案，核对统计受教育
人数的百分率；
c) 中层及中层以上干部虽经教育，但考试不及格，则判为未接受教育；
d) 新任中层及中层以上领导干部是否接受安全教育岗位培训。

9.3.2 安全管理人员、安全员教育和培训
检查如下：
a) 查教育档案、教育计划、试卷，是否齐全相符；
b) 安全管理人员、车间级以上（含车间级）安全员应持证上岗。

9.3.3 班组长教育
检查如下：
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a) 查工厂是否对班组长（含工段长、业务组长）进行安全技术教育、考核；
是否建立包含登记表、试卷、成绩统计表在内的教育档案和人事档案；
b) 班组长虽经教育，但考试不及格，则判为未接受教育。

9.3.4 特种作业人员培训和复审
检查如下，
a) 特种作业人员是否经具有安全培训资质的单位进行教育和培训，并持证上岗；
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b) 检查靶场试验、弹药、引信、火工品作业人员是否经工厂安全和教育部门
专门安全技术培训，考试合格持证上岗；
c) 查工厂近两年对特种作业人员培训的卡片、考试卷、成绩统计表等资料档
案，核对培训发证人数，并核对是否定期复审；
d) 特种作业人员虽经培训，但考试考核不合格，则判为未经培训。

9.3.5 新入厂职工安全教育
检查如下：
a) 对新入厂职工（包括工程技术、管理人员以及临时工、农民工等）是否进
行厂级、分厂（车间）和班组三级安全教育，三级安全教育或考试不合格
者，不可参加生产或独立操作；
b) 进行三级安全教育的人数应以人事劳资部门的统计人数为准；
c) 查近两年工厂进行三级安全第一教育卡片、考试卷、成绩记录等档案，核对人数。

9.3.6 变换工种安全教育
检查如下：
a) 查变换工种安全操作教育的人数，是否与人事劳资部门统计人数一致；
b) 查安全、教育部门和分厂（车间）近两年安全教育登记表，是否对所有变
换工种人员进行过新工种安全教育。

工厂在实施新技术、新工艺或使用新设备、新材料时，是否对有关人员进行相应的、有针对性的安全教育和培训。

9.3.7 复工安全教育
查离开本岗位三个月以上人员重新上岗时，是否对其进行复工前安全教育。

因工伤伤愈返岗人员是否进行分厂（车间）级和班组级安全教育。

查近两年考勤资料及安全操作教育登记表，统计受教育人数与实际教育人数是否相符。

9.3.8 全员安全教育
按9.3.3检查。

10 安全工作“五同时”
10.1 适用范围
本项目适用于对工厂厂部、生产、经营部门及分厂（车间）安全工作执行“五同时”原则的评价。

10 2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表7。

表7 安全工作“五同时”检查表
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WJ 2496 2—·2005
10. 3 查证要点与方法
10.3.1查工厂近两年的工厂工作目标和工作计划。

10.3.2查工厂近两年的季度（月）工作计划及生产、科研计划。

10.3.3查工厂近两年的生产调度（作业）会议记录．
10.3.4 抽查四个分厂（车间）近两年的生产会议记录．
10.3.5查工厂近两年的安委会、厂务会或厂长办公会记录。

10.3.6查工厂近两年的技安员会议记录。

10.3.7 查工厂近两年年度工作总结、厂长职代会报告，应有总结和计划安全工作内容。

10.3.8 查工厂近两年是否有安全生产年终总结、评比、表彰资料。

11 工程项目“三同时”审批
11.1 适用范围
本项目适用于对工厂工程项目“三同时”审批工作的评价。

11.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表8。

表8 工程项目“三同时”审批检查表
11. 3 查证要点与方法
11.3.1 对新建、改建、扩建工程项目的检查：
a) 查近三年工厂新建、改建、扩建工程项目总数及图纸、资料，核实履行“三
同时”审批手续的项目数与总数是否一致，每个工程项目是否按评价要求履行手续；
b) 抽查一个至两个竣工投产工程项目，其劳动保护设施、噪声治理是否符合国家标准。

11.3.2 抽查一个至两个竣工投产工程项目的施工、监理和设备材料供应等检验、
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验收资料，是否严格依据设计施工、监理和设备材料供应，是否保证安全设施方案的有效实施。

11.3.3 查近三年计划、技术和动力、设备部门的资料，在应用新技术、新工艺、新材料、新设备(包括设备改造)对员工安全和健康可能造成危害的项目，是否按工厂“三同时”评审制度履行审批手续。

12 安全费用11
WJ 2496 .2—2005
12.1 适用范围
本项目适用于对工厂计划、财务部门安排安全技术措施费用及安全技措工程实施情况的评价。

12.2 评价要求、评分标准
评价要求、评价标准见表9。

表9 安全费用检查表
12.3 查证要点与方法
12.3.1查工厂提取安全费用制度，是否有安全费用的提取标准并按标准提取．12.3.2 查工厂近三年的安全技术措施项目计划，是否己落实经费并按期完成。

12.3.3查工厂财务部门是否安全费用专户储存，作到专项用于安全生产并有可
供使用的安全教育经费。

13 事故管理
13.1适用范围
本项目适用于工厂生产安全事故管理的评价。

13.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表10。

表10 事故管理检查表
第 21 页
13.3 查证要点与方法
13.3.1 查工厂安全生产管理部门近五年的事故结案报告、事故登记表、统计表和事故分析会记录的内容，是否符合要求。

抽查资料与勘察现场相结合，是否在事故发生后采取了有效的防范措施；事故责任者是否受到处分或教育；有关职工是否接受教育，抽查事故分析会记录，是否将事故原因分析清楚。

WJ 2496.2--2005
13.3.2 查工厂是否执行工伤保险条例，是否参加工伤保险并及时缴纳保险费用。

13.3.3查工厂是否建立生产安全应急救援体系，每一个重大危险源是否都建立了应急救援预案和生产安全预警机制，是否定期进行演练．
14 现代安全科学管理方法的应用
14.1 适用范围
本项目适用于对工厂的分厂(车间)或有关部门安全管理工作的评价。

14.2 评价要求、评分标准
评价要求、评分标准见表11。

表11 现代安全科学管理方法的应用检查表
14.3 查证要点与方法
14.3.1 方法应用综合要求
检查如下：
a) 工厂的分厂(车间)或有关部门在安全管理工作中有一处应用了现代安全
科学管理方法均可视为工厂应用了该方法，一个事件中应用几种方法只
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视为应用其中一种；
b) 每一种方法应用，均应有图、表或文本资料和实际依据。

14.3.2 评分方法
检查如下：
a) 查所应用的某种方法，符合表11中序号2、3、4要求和该方法的应用要点时，为合格；
b) 查所应用的某种方法若无形式或形式不符合这种方法的原理和要求时，为不合格；
WJ 2496 2—2005
c) 查所应用方法的内容没有结合工厂实际或与工厂实际不相符合时，为不合格；
d) 查应用某种方法的资料或人员，若不能反映应用效果时，为不合格。

14.3.3 方法应用要求
检查如下：
14.3.3.1 安全检查表：
a) 除安全评价和易燃易爆危险点分级管理检查表外，工厂还应至少应用一种安全检查表；
b) 检查表中是否能反映被查出的问题及整改措施。

14.3.3.2 事故树分析：
a) 事故树分析图中各事件之间的关系应清晰、准确，能反映系统中存在的主要不安全因素；
b) 根据分析结果拟定预防事故措施。