(六)规模以下工业抽样调查设计

（六）规模以下工业抽样调查设计1.调查总体划分（1）规模以下工业总体划分为两个子总体，即年主营业务收入500万元以下的工业企业（以下简称企业子总体）和全部个体经营工业单位（以下简称个体工业子总体）。

（2）以全市为总体，按照国民经济行业分类将企业子总体划分成39个行业大类子总体。

2.基本抽样方法企业子总体中有企业名录的部分采用目录抽样，没有企业名录的企业和个体工业子总体采用整群抽样方法。

（1）一阶段目录抽样。

用于目录企业部分。

根据全市企业名录库直接抽取样本企业。

（2）一阶段整群抽样。

用于个体经营工业单位和未包括在企业名录库中的非目录企业部分。

由北京调查总队直接抽取整群单位——村（居委会）作为样本，对整群样本内部的个体工业单位和非目录企业进行调查。

3.调查目标（1）估计全市规模以下工业总体、企业子总体和个体工业子总体的指标总量；（2）估计全市规模以下工业分区县的指标总量。

以下说明共分五个部分，第一部分为目录企业抽样设计；第二部分为个体工业一阶段整群抽样设计；第三部分为非目录企业抽样设计；第四部分为总体总量和方差估计；第五部分为地方样本的抽样方法。

4.目录企业抽样设计本部分的应用范围是有名录的年主营业务收入500万元以下工业企业，即企业子总体中的目录企业部分。

（1）整理抽样框目录企业抽样框的范围包括全部有名录的年主营业务收入500万元以下的工业企业，企业的年主营业务收入以上年数据为准。

抽样框内容应包括企业的基本属性指标和基本价值量指标。

具体包括：企业名称、组织机构代码、地址、行业分类、企业登记注册类型等基本属性指标，以及工业总产值或主营业务收入等基本价值量指标。

（2）确定样本量为了同时满足企业子总体以全市为总体抽样精度的要求和以全市为总体分区县抽样精度的要求，以国家统计局工交司确定的全市目录企业部分最小样本量和样本的行业分布结构为依据，由北京调查总队确定全市及分区县目录企业样本量。

（3）分层及样本量在各层之间的分配第一，按行业大类分层。

先将目录企业抽样框按照行业大类分成39个行业层，然后将6个特别小的行业层合并成两个行业层，即将“化学纤维制造业”和“废弃资源和废旧材料回收加工业”合并成“其他制造业”，将“石油和天然气开采业”、“其他采矿业”、“烟草制品业”和“燃气生产和供应业”合并成“其他行业”，最终划分成35个行业层。

将已确定的样本量分配到各行业层中，若出现某些小行业层没有分配到样本，就将其合并到“其他行业层”中，如果“其他行业层”中没有样本，则在该层增加2到4个样本。

第二，在行业层内部进一步分层。

在完成按行业大类分层之后，如果分配给某行业层的样本量较大时，则需要在行业层内部进一步分层，以提高估计量的精度。

进一步分层的限制条件是，每个最终层内至少包含4个以上样本。

①按照企业规模不等概率分层。

将行业层内的全部企业按企业规模——工业总产值（主营业务收入）分层，一般分2到3层。

② 按照规模或者其他信息进行等概率分层。

在完成按行业、按规模不等概率分层后，分配给某些“行业×规模”层的样本量仍然较大，满足进一步分层条件时，可再按企业规模或者企业其他信息（如地区、企业登记注册类型等）进一步分层。

此时，要求样本在这些层中等比例分配。

（4）抽取样本采用“永久随机数”方法抽取样本。

首先对抽样框中的每个单位赋予一个“永久随机数”，然后在每一个最终层中将企业按照“永久随机数”从小到大排队，抽取h n 个最小永久随机数的企业作为第h 层的样本。

（5）确定权数① 基础权数。

目录企业样本的基础权数是该样本企业被选概率的倒数。

② 最终权数。

根据检查是否存在重复企业、是否存在无回答有效样本企业、是否存在合并企业和分开企业等情况对相应的样本企业的基础权数进行调整，得到每个样本企业的最终权数。

（6）总量和方差估计① 总量估计量：LEY ˆ=∑i i y w 式中：i w 为样本企业i 的最终权数；i y 是样本企业i 的指标y 的值。

② 子域总量估计量：LEdY ˆ,=∑d i i y w 式中，d 为要研究的子域（如行业等），i w 为样本企业i 的最终权数；i y 是样本企业i 的指标y 的值。

估计方差，采用STA TA 软件。

5.个体工业一阶段整群抽样设计本部分的应用范围是全部个体经营工业单位，即个体工业子总体。

（1）整理抽样框个体工业一阶段整群抽样框，包括全市范围内所有的村委会（居委会）（以下简称村），既包括有个体工业单位的村，也包括没有个体工业单位的村。

抽样框的内容包括：村名称、地址代码、村内个体工业单位数和营业收入等信息，对于没有个体工业单位的村来说，个体工业单位数和营业收入为“0”。

（2）划分虚拟村为了减少调查工作量，可将具有较多个体工业单位的村，分成若干个“虚拟村”，分成多少个“虚拟村”，由现场调查时所能承担的工作量决定。

划分“虚拟村”的个体工业单位数量界限，由实际情况确定。

在完成“虚拟村”划分操作之后，抽样框的组成单位就不是实际意义上的村了，为了便于区别，以下称之为初级抽样单位（简称PSU ）。

如果抽中了某个“虚拟村”作为样本，在实际调查时，先将该“虚拟村”所在的行政村中所有的个体工业单位列出名单，按照随机原则从名单中抽出相应数量的个体工业单位作为“虚拟村”的组成单位，并对这些被选中的个体工业单位进行调查，收集调查资料。

（3）确定样本量国家样本由国家统计局工交司分配的企业样本量和总体总量指标精度要求，计算确定样本量；地方样本按照国家的方法，根据各区县规模以下工业的具体特点，由北京调查总队确定样本量。

（4）分层及样本在各层之间的分配抽样框中含有规模信息的区县将全部PSU 按照规模——个体营业收入分层。

分层数量灵活掌握，分层界限采用累计平方根法确定，还可按区域进行分层，按照规模较大层的抽样比较大的原则进行样本分配。

（5）抽取样本采用“永久随机数”方法抽取样本。

首先对抽样框中每个单位赋予一个随机数，然后在每一个最终层中将PSU 按照随机数大小排队，抽取h n 个最小永久随机数的PSU 作为第h 层的样本。

（6）确定权数① 基础权数。

样本PSU 的基础权数是该样本PSU 的被选概率的倒数，个体工业单位的基础权数等于其所在PSU 的基础权数。

② 最终权数。

根据检查是否存在重复PSU 、是否存在无回答样本PSU 、是否存在无回答个体工业单位、是否存在合并PSU 和分开PSU 等情况，对相应的个体工业单位的基数权数进行调整，得到每个个体工业单位的最终权数。

（7）总量和方差估计量总量估计量为GY ˆ=∑i i y w 。

式中，i w 为个体工业单位i 的最终权数；i y 是个体工业单位i 的指标y 的值。

估计方差采用STA TA 软件。

6.非目录企业抽样设计不在企业名录库中的企业称为非目录企业。

可能是建立企业名录库时遗漏的企业，也可能是建立名录库后新生的企业（1）抽样方法对非目录企业采用一阶段整群抽样方法。

利用个体工业一阶段整群抽样的样本，对整群样本范围内的规模以下工业企业进行核查，确认非目录企业样本，然后对其进行调查，再按照个体工业一阶段整群抽样的方法进行推算。

（2）确定非目录企业样本首先，使用《目录企业核对表》，由北京调查总队提供整群样本村居范围内的“目录企业”名单，给村居调查员。

其次，样本村居调查员，对比本村所有规模以下工业企业，找出本村居“目录企业”名单之外的、在本村居范围内的规模以下工业企业，并把这部分企业名单填在《目录企业核对表》中的“非目录企业”栏内。

在同一目录企业抽样框条件下，第二次及以后执行《目录企业核对表》采用累计核对法，即北京调查总队提供给样本村调查员的企业名单包括“目录企业”和本次调查之前核对出来的所有“非目录企业”两部分，样本村调查员根据这两部分企业名单，开展本次核对工作。

最后，北京调查总队将村居调查员填报的“非目录企业”名单与目录企业抽样框内的企业再次进行核对，从“非目录企业”名单中，剔除目录企业抽样框中已经存在的重复企业，剩下的“非目录企业”，最终作为非目录企业样本。

（3）确定权数① 基础权数。

非目录企业的基础权数等于所在样本PSU 的基础权数。

② 最终权数。

根据检查是否存在重复样本PSU 、是否存在无回答样本PSU 、是否存在无回答非目录企业、是否存在无效非目录企业、是否存在合并PSU 和分开PSU 等情况，对相应的非目录企业样本的基础权数进行调整，得到每个非目录企业样本的最终权数。

（4）总量和方差估计总量估计量为UEY ˆ=∑i i y w 。

式中，i w 为非目录企业i 的最终权数；i y 是非目录企业i 的指标y 的值。

估计方差采用STA TA 。

7.总体总量和方差估计（1）企业子总体总量和方差估计① 总量估计量：E Y ˆ=LE Y ˆ+UEY ˆ 式中，LE Y ˆ表示目录企业的总量估计量，UEY ˆ表示非目录企业的总量估计量。

② EY ˆ的方差估计量： v (E Y ˆ)=v (LE Y ˆ)+v (UEY ˆ) （2）规模以下工业总体总量和方差估计① 总量估计量：Y ˆ=E Y ˆ+G Y ˆ=LE Y ˆ+UE Y ˆ+GY ˆ 式中，E Y ˆ表示企业子总体的总量估计量，GY ˆ表示个体工业子总体的总量估计量，LE Y ˆ表示目录企业的总量估计量，UE Y ˆ表示非目录企业的总量估计量。

② Y ˆ的方差估计量 在估计规模以下工业总体总量的方差时，由于个体工业单位和非目录企业的样本是来源于同一个整群样本，因此需要将个体工业单位和非目录企业作为一个整体，用一阶段整群抽样的方差估计量公式，估计个体工业单位和非目录企业 (UE Y ˆ+GY ˆ)的方差，则Y ˆ的方差估计量为： v (Y ˆ)=v (LE Y ˆ)+v (UE Y ˆ+GY ˆ) ③ Yˆ的最大相对误差估计量 r ˆ =YY v t ˆ)ˆ( 式中：t =96.1。

估计方差采用STA TA 。

8.地方样本的抽样方法根据北京市规模以下工业经济总量下算一级的需要，除抽取满足推算全市经济总量的国家样本外，适当增加分区县级样本，即地方样本，作为推算分区县经济总量的依据。

地方样本的抽样基本方法与抽取国家样本方法相同，即采用一阶段目录抽样、一阶段整群抽样（含非目录样本）。

国家样本与地方样本，二者的主要区别是：1、抽样框不一样。

国家样本是以全市规模以下工业为总体，地方样本是以各区县规模以下工业为总体；2、推算的总体不一样。

用国家样本推算全市规模以下工业经济总量，用地方样本推算各区县经济总量占全市经济总量的比重，根据该比重，将全市经济总量分配给各区县，以达到下算一级的目的。