产权的起源或界定三个层次的产权模型

❖ ③资源的稀缺程度。某一资源稀缺程度的增加也必然伴随 其价值的上升，从而对其产权的界定是划算的。海洋主权 争议
❖ 产权能够限制开发资源的速度。离开了有效的产权制度， 任何稀缺资源并不能得到有效利用。
❖ ④要素和产品相对价格的长期变动。某种要素价格的上升， 会使其所有者相比其他要素所有者获得相对更多的利益。某 种产品价格的上升，也会导致用来生产这种产品的要素的独 占性（包括建立更明确的排他性产权）使用更具有吸引力。
产权结构B比另一种产权结构A更有利于财政收入的增加， 那么国家就会偏向于选择产权结构B。 ❖ 如我国分权让利改革。地方之间的竞争及其绩效的差异表 明，民营经济比重越大的地方，地方政府的日子就越好过， 这包括财政收入的增加和就业的增加。这种趋势迫使地方 政府越来越重视产权的改革。
❖ 其五，不同利益集团力量的对比及对政府的影响。 ❖ 国家在某种程度上讲是不同集团的集合体，而统治者就是
❖ 而大的利益集团由于高昂的协调成本、组织成本、“搭便 车”以及相对较小的人均受损额等方面的原因，难以采取 对自己有利的集体行动，从而他们很难在产权的形成中发 挥有效的作用。
❖ 因此，在利益集团中，获利的常常是规模较小、组织较好 的特殊利益集团中的人，而失利的则往往是那些从属于大 集团的个人：例如作为一个整体的消费者在一些产权结构 的调整（如新的税收）中往往是受害者。
❖ 这往往导致社会的产权安排并不是最佳选择，这种产权安 排对于既得利益集团来讲是收益最大化，但是对于全社会 来讲就不是收益最大化。
❖ 因此，人人皆大欢喜的制度是不存在的。 ❖ 一种制度能否得以实行，要看一个社会的决定政策的权力掌
握在什么人的手中。如果一个社会的决定政策的权力不是掌 握在社会大多数人的手中，而是掌握在少数人的手中，那么， 即使存在一种对社会大多数人来说是有效率的制度，但只要 它对少数决策者是不利的，会使他们的既得利益受到损失， 这种有效率的制度也很难得到采纳和实行。并且，即使其他 人试图对现存制度进行变革，他们也会竭力地予以压制，以 维护既存的制度。
第二节 产权的起源或界定——三个 层次的产权模型
一、产权的原始模型
❖ 麦克罗斯基（1985）指出：“在本世纪初期美国的制度主 义学派和德国的历史学派指责现代经济学缺乏有关财产起 源的理论，从而不能真正地理解长期的经济发展，在当时 这种指责是正确的。但是从本世纪60年代后期开始，一批 学者开始使用新古典主义的研究方法研究财产的起源问题， 以弥补这一不足。”
❖ 德姆塞茨运用这一理论解释了加拿大北部印第安部落土地私 有权的产生。
❖ 18世纪早期，这些印第安部落之间通过划分狩猎区的方式逐步确立了获 取海狸毛皮的排他性权利。在此之前，印第安人猎取海狸获得肉和毛皮 只为了自己消费，排他性权利并没有出现。随着毛皮贸易的发展，需求 的增加大大刺激了狩猎活动，这就要求增加保护资源的投资以实现财富 价值最大化。所以印第安人才有了确立这一权利的经济激励。
❖ 另一种是排他性的，即利益主体在追求这种利益时是相互排 斥的，如处于同一行业中的公司在通过限制产出而追求更高 的价格时就是排他的。
❖ 与此相适应，奥尔逊把集团分为相容性集团和排他性集团。 在他看来，较之排他性集团，相容性集团就有可能实现集体 的共同利益。
❖ 按照奥尔森的分析，越是小的利益集团越是容易获得、控 制和加工信息，达成一致意见，影响统治者。从而在产权 的形成中发挥着重要的作用，甚至左右着产权的演变。
❖ 在当今世界各国，对知识产权的保护程度远不及对财产产权 保护的程度，这并不是人们不重视对知识产权的保护，而是 因为对知识产权保护的技术要求更高。
❖ ②人口压力。诺思说，“那种最重要的参数的变化就是人口 的增长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的起源提供 一种说明”。黑死病的影响
❖ 在人类社会早期，公共土地就像空气和水这类免费资源一样 大量存在，那时也就没有必要建立排他性产权。随着人口的 增长，一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口与资源的矛 盾必然促使人们建立排他性的产权。在人类社会早期，离开 了人口这个因素，我们就很难解释产权的起源。
大化本身就建立在界定、形成产权结构的竞争与合作的基 本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构）之上。 ❖ 而与第一个目标相冲突的第二个目标——降低交易费用以 便全社会总产出最大化，从而增加国家税收则要求具有正 激励的产权安排。
❖ 其四，财政约束。 ❖ 财政约束具有“刚性”，或是“硬”的。因此，如果一种
❖ 可以从以下五点理解国家对产权的影响： ❖ 其一，意识形态及宪政秩序。 ❖ 诺思指出，意识形态的变更是制度变革的主要因素。从长
远来看，对法律、公民权利、政府和统治者的权威的尊重， 是任何社会得以保持的基础。 ❖ 每个国家都有自己的意识形态，在这种意识形态中产权偏 好及产权制度占有相当大的比重，国家偏好什么样的产权 制度，将会大大地决定一国产权结构的选择。
❖ 现实生活中，一些“公共品”和“公共产权”存在的重要 原因就是建立排他性产权的成本太高。
❖ 按照这种观点，凡是影响成本—收益结构的因素都会影响 人的产权选择行为从而影响产权本身。这包括：
❖ ①技术。一些技术的发明降低了实行所有权的费用。例如， 牧场由于围栏费用方面的原因可能属于共同所有。然而，用 带刺的铁丝构成的低费用围栏的创新，却使美国西部公共牧 场中出现私人所有和牧场出租。
❖ 同时，美国西南部的印第安部落却没有发展起相似的产权，这是因为那 里没有具有重要商业价值的海狸，而平原动物都是一些活动范围很广的 食草类品种，建立私有狩猎区对他们来说成本太高而收益较小。
❖ 德姆塞茨的分析表明：内部化的增加主要是由于新技术的 发展、新市场的开辟等引发经济价值的变化，从而导致产 权安排的成本—收益结构的变化。这是产权原始模型的基 本特征之一。
❖ 其二，国家产权选择中的路径依赖。 ❖ 从一种产权安排转向另一种（净收益更大的）产权安排的
转换成本、不同利益主体在产权调整中利益及其补偿、产 权转换中公平与效率的矛盾等都阻碍了产权的变迁。 ❖ 因此，国家过去产权的选择将在相当程度上影响着现在以 及将来产权的选择。这就是产权选择中的路径依赖。
❖ 其三，国家双重目标及其冲突对产权选择的影响。 ❖ 按照诺思的分析，国家的第一目标——使统治者的租金最
❖ 人们把这些早期的理论称为原始产权理论，因为他们在研究 排他性产权的发展时，并没有建立有关社会制度和政治制度 的模型。
❖ 该理论通过比较排他性权利的成本和收益以及对于众人分享 产权的内部控制成本来解释排他性权利为什么被确立或没有 被确立。
❖ 原始产权理论中的经典之作是德姆塞茨1967年发表的《关于 产权的理论》。他的主要论点是：“当内在化的收益大于成 本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要 源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不 协调的产权的调整……”。
❖ 这种条件下，产权及其制度变迁保证了资源配置的效率的提 高。如英国羊毛、食品价格上涨不伴随圈地运动，那么可能 会导致公共土地资源的过度使用，这种无效率会导致资源的 枯竭。
❖ 再比如公海问题。目前世界上最大的“公共财产”要算公海 了。现在只有少数发达国家有技术、有能力到公海去捕鱼， 一些国际组织与这些国家往往就捕捞的数量、时间等达成协 议。但是一旦能到公海去捕鱼的国家数量增加，那么，达成 协议的交易费用将大大增加，过高的交易费用可能使任何协 议都达不成。这可能是国际社会未来面临的难题之一。
这些不同集团利益的“均衡者”。因此，不同利益集团的 形成及其力量的对比会影响政府对产权的选择。 ❖ 正如舒尔茨所指出的那样，处于统治地位的个人在政治上 依赖于特定群体集团的支持，这些集团使政体生存下去。 经济政策在这个意义上讲是维持政治支持的手段。
二、存在利益集团的产权模型
❖ 产权的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的， 在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用 所导致的许多产业中产权结构的形成。
❖ 奥尔森是利益集团分析的主要代表。他把集体利益区分 为两种：一种是相容性的，即利益主体在追求这种利益 时是相互包容的，如处在同一行业中的公司在向政府寻 求更低的税额以及其他优惠政策时利益就是相容的；
三、存在国家的产权模型
❖ 按照新制度经济学的理解：国家是一种在某个特定地区内对 合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能 是提供法律和秩序。
❖ 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势 的组织处于界定和行使产权的地位。
❖ 因此，新制度经济学认为，离开国家，人们很难对产权作出 有效的分析。