法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序

文件制修订记录
为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。

2、适用范围
本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。

3、职责和权限
3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。

3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。

3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。

3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。

3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。

4、工作程序
4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：
4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，
4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。

4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。

4.1.4对评价所产生的任何输出应及时发布，并依据公司《信息交流与沟通控制程序》的有关要求执行。

4.1.4每半年主责部门对其负责编制、下达的法律法规清单，进行一次核定、更新。

4.1.5办公室牵头负责召集和组织公司有关人员进行学习，学习方式可以是宣讲会或学习讨论会，宣讲可以是外部邀请人员或管理者代表指定的内部人员。

确保有关人员了解有关法律法规和其他要求的具体内容，填写并保留《法律法规要求学习通知书》和《法律法规要求学习记录》。

4.2公司各部门应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：
4.2.1公司各部门应将获知或搜集到的有关公司管理体系的法律、法规及其他要求经本部门负责人进行初始识别，填写《法律法规要求信息传递单》（一式两份，自留一份备查），部门负责人签批后,于每季度最后一个月的14日前传递到公司主责部门。

4.2.2公司所属各部门负责人应将接收到的或获知的经公司主责部门发布的需遵守法律法规及其他要求向所管理范围内的所有人员（包括公司员工、外聘人员、分包商人员等）传达，填写并保留《获知确认书》（一式两份，传达、接收人各持一份），以确保相关人员获知其需遵守的法律法规及其他要求。

4.2.3公司所属各部门可从以下途径接收或获知法律法规及其他要求：
a.公司《质量、环境和职业健康安全管理手册》；
b.公司管理体系程序文件；
c.《公司管理体系适用法律法规要求清单》；
d.《管理体系要求通知书》；
e.报刊、网络等媒体信息；
f.国家、地方、行业和上级颁布或转发(下达)的法律法规。

4.3法规执行情况的监控
4.3.1公司属各部门负责人应随时监视与其活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他要求的执行情况，并积极配合有关部门、机构及相关方的监督检查。

4.3.2公司主责部门每年管理评审前对（环境）法律、法规的执行情况进行检查。

填写《合规性评价表》，并输入管理评审。

4.3.3公司对法律、法规的执行情况进行控制。

详见《环境与职业健康安全运行控制程序》、《管理绩效监测控制程序》、《管理体系内部审核控制程序》和《管理评审程序》的有关要求。

5、相关/支持性文件
5.1公司《质量、环境与职业健康安全管理手册》
5.2《环境与职业健康安全运行控制程序》5.3《管理绩效监测控制程序》
5.4《内部审核控制程序》
5.5《管理评审控制程序》
6、记录
6.1《适用法律法规要求清单》
6.2《合规性评价表》。