银行合规岗岗位职责

银行合规岗岗位职责
一、岗位背景
随着金融市场的进展和监管力度的不断加强，银行业合规岗岗位的紧要性日益凸显。

合规岗位负责确保银行业务活动符合法律法规和内部规章制度，维护银行的声誉和业务正常运营。

为此，银行职能部门订立本规章制度，明确银行合规岗岗位的职责范围、管理标准和考核标准。

二、职责范围
1.确保业务合规性：负责监测国家法律法规、银行业规章制度等相关合
规标准的变化，适时调整银行内部的业务流程和操作规范，确保银行业务活动的合规性。

2.订立合规规章制度：依据国家法律法规和银行业规章制度，订立和完
善银行内部的合规管理制度，确保银行业务的合规性及精准性。

3.监督合规执行：对银行内部各部门的业务操作进行监督，并适时发觉
和矫正不符合合规要求的行为。

4.风险评估与掌控：负责对银行各业务活动进行风险评估，提出相应的
合规掌控建议，并监督各部门依照合规要求进行操作。

5.合规培训与宣扬：组织开展银行合规培训，提高全体员工对合规规定
的认知和遵守程度，对违规行为进行警示和宣扬。

三、管理标准
1.规章制度管理：负责银行内部规章制度的订立、修订和宣扬工作，确
保规章制度的合规性和有效性。

2.合规监督管理：建立合规监督管理制度，对银行内部各业务操作进行
监督，适时发觉和矫正违规行为。

3.风险防控管理：组织订立风险评估和防控管理制度，对银行内部各类
风险进行评估和掌控，确保业务合规性和风险可控性。

4.合规培训管理：订立合规培训计划，组织开展合规培训，并对培训效
果进行评估，提升员工的合规意识和专业本领。

5.风险报告管理：负责编制银行合规风险报告，适时向银行管理层汇报
合规风险情况，并提出相应处理建议。

四、考核标准
1.业务合规性：评估岗位人员在业务操作中对合规法律法规和内部规章
制度的认知程度，以及实际操作中是否依照合规要求进行。

2.合规规章制度订立与管理：评估岗位人员对合规规章制度的订立、修
订和宣扬工作的质量，以及规章制度的合规性和有效性。

3.合规监督和风险掌控：评估岗位人员对银行内部各业务操作的监督和
矫正情况，以及风险评估和掌控本领。

4.合规培训与宣扬：评估岗位人员对合规培训计划的订立和组织工作，
以及培训效果的评估和员工合规意识的提升程度。

5.合规风险报告：评估岗位人员编制合规风险报告的质量和精准性，以
及对风险处理建议的提出本领。

五、其他规定
1.岗位职责的调整：依据银行业务和重点法律法规的变化，职能部门有
权对岗位职责进行调整，并适时通知岗位人员。

2.岗位评估与薪酬体系：岗位人员的绩效评估将与岗位职责和考核标准
相对应，评估结果将作为岗位人员薪酬调整的紧要依据。

3.岗位人员培训和提升：职能部门将组织岗位人员进行定期培训，提高
其专业学问和本领水平，以适应银行业务和合规要求的变化。

本规章制度自发布之日起施行，并应银行职能部门的要求进行修订与完善。

银
行合规岗岗位人员应严格遵守本制度，履行职责，并搭配职能部门的相关管理工作，确保银行业务的合规性和风险可控性。