党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
廉政风险点及防控措施表
借领导名义或者违反规定给基层和有关部门打招呼、介绍关系干预和插手工程建设、物资采购、宣传促销等具体业务活动，给特定关系人谋取私利。
二级
强化管理，严格落实有关要求，禁止违反规定插手经济活动、谋取私利。
4
索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的土特产、有价证券、现金等财物。
三级
部门
职责
1、贯彻执行上级各项政策规定，组织制定并监督执行局（分公司）机关政务管理的工作制度和工作规范，维护机关工作秩序。2、负责局（分公司）党组会议、局长（经理）办公会议及全市行业性会议的组织筹备工作，对局（分公司）决定、会议贯彻、领导指示和交办事项进行督察督办。3、负责起草全市行业综合性会议领导讲话，负责编发局（分公司）局长（经理）办公会议纪要和《决策参考》，负责起草局（分公司）向上级的综合性报告，负责起草上级领导在全市
三级
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
5
违反财务规定，用公款报销或者支付应由个人承担的费用。
三级
强化管理，严格落实机关财务管理有关要求，强化费用报销管理，杜绝费用管理漏洞。
单位：卷烟客户服务部
主要业务
序号
风险点
风险
等级
防控措施
1
违反规定采购办公用品、纸张、打印机耗材等物品，谋取私利、中饱私囊。
二级
强化管理，严格落实机关物资采购管理制度。
2
违反会议、活动管理有关规定，超规模、超规格举办会议和活动，讲排场、比阔气，造成不良影响和浪费。
三级
强化管理，严格落实会议、活动管理制度，落实改进会风的有关要求，提高会议效率。
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
廉政风险点自查及防控措施登记表
（副科级以上干部个人）
单位：填表日期：年月日
姓名
职务
分管工作
一岗双责
岗位职责
党风廉政
建设责任制
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
本人签字：负责人签字：
说明：1.各单位班子成员填写后送负责人审定签字。
2 .各科室及二级实体负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
单位：填表日期：年月日
职能职责
（经营、业务
范围）
廉政职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
制度机制
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
业务程
风险
填表人签字：分管领导签字：
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
水洛镇廉政风险点排查及防范措施一览表
注：风险等级分为四等四级：Ⅰ等为容易发生，Ⅱ等为较容易发生，Ⅲ等为可能发生，Ⅳ等为不容易发生；1级为有严重的危害和后果，2级为有较严重的后果，3级为有一定后果，4级为有一定社会不良影响。
廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
廉政风险排查防控一览表
风险点
风险等级
防控措施
履行职责风险
接待群众不热情
高
积极履行职责，热心服务
在常见妇女病复查及节育避孕中有收费服务
高
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
业务流程风险
收受当事人的吃请或钱物，谋取不正当利益
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
制度机制风险
中
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
制度机制风险
工作流程不合理
低
对工作流程进行全面、认真地梳理，解决问题，完善各项工作流程。
规章制度不完善，操作性不强
低
修改完善各项规章制度，增强制度机制的操作性、针对性、时效性。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
水产站
主要负责人
刘建国
在职人数
主要职责
宣传贯彻国家有关水产工作的政策法规，拟定本乡镇水产技术推广的规划和年度计划，并组织实施；新技术、新品种、新设备的试验苗的推广普及工作；渔政管理、渔业资源增值保护等工作。水产产前、产中、产后的系列化服务，办好技术型经营实体。传递科技，总结交流水产技术推广经验。完成上级业务主管部门和乡镇政府部门交办的其他工作。
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表
一级
街道党委、办事处公章的管理和使用
印章审批、保管和使用上随意性大、造成严重后果
严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签字，主可办理
机关行政事务及日常的接待服务
行政事务管理不规范可能造成不必要的消耗和物品浪费
严格执行机关行政事务有关规定，日常接待实行预审批制度
严格执行团费核算办法，及时、足额上交团费
三级
团员注册、年终统计不实
严格规范办事流程，加强统计复核
18
计生站助理
（3个风险点）
计划生育证件办理
审批把关不严，造成工作失误
认真审核办证人证件真实、有效
一级
向服务对象索贿、乱收费
将办理程序和收费标准向群众公示
落实农村计划生育家庭奖励扶助政策
审批把关不严，造成工作失误
对机关赏干部监督不够，造成干部在工作中出现推诿扯皮现象。
加强机关制度建设，提高整个街道的工作效率，进行定期和不定期检查
执行街道经济和社会发展计划，管理办事处的经济、科学、文化、卫生、化育、城乡建设、环境和资源保护等事业和财政、民政、兵役、计划生育等行政工作。
上报工作时不实事求是，虚报、漏报、瞒报
不断学习各项规章制度，工作中求真务实，自觉接受组织的检查和群众的监督。
不严格执行国家征地程序
按国家征地程序建设发布征用土地方案公告及征用土地补偿安置方案公告
违法用地案件的调查取证
调查取证不正确，影响案件公正处理
深入基层，多方调查取证，了解群众意见，弄清事实真相
收受贿赂，弄虚作假
提前发布预警通知，提醒廉洁自律
加强廉洁自律教育，提高拒腐防变的能力
附件1 部门 单位 主要廉政风险点及防控措施一览表xls
★
王旭芝
1
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 竣工环保 验 收 审 批，监测 3 或调查单 位开展监 测或调查 工作，编 写竣工验 收监测或 建设项目 竣工环境 保护验收 审批时， 接到合要 4 求验收监 测或调查 报告一个 月内，组 织验收组 现 场 检 查，提出 生态保 护与环 境影响 评价科 建设环 评审批
2
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 试生产核 查 工 作 中，承办 组根据核 查报告提 出初步意 见 环境监测 站提交《 废气污染 限期治理 项目达标 排放验收 检测报告 》 环保局组 织有关部 门进行验 收，对废 气污染治 理内容进 行全面检 查 和 审 查，提出 验收意见 现场即时 采样或者 监测的结 果，判定 污染源排 放水污染 物是否超 标或者超 总量立案 调查
生态ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 护与环 境影响 评价科 环评审 批
建设单位为急于拿到 检查意见，可能对科 室领导及有关人员请 客送礼或行贿
①实行现场检查工作制度，做到认真、规范。接受上级环保部门和监察部门实时 为急于拿到检查意 监督。②绝不接受任何形式的检查费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 见，可能对科室领 ★★ 不参加任何不合规定的娱乐活动。③现场检查人员要熟知本岗位工作可能面临的 导及有关人员请客 风险，时时刻刻警示自己，每周一次对自己办理的业务进行回顾和自查，发现问 送礼或行贿 题应及时向领导汇报。
部门（单位）主要廉政风险点及防控措施一览表
单位：（盖章）
序 廉政 岗位 号 风险点 表现形式 形成原因 风险 等级 防控措施
①审查工作人员须严格遵守潍坊市公共行政审批服务中心大厅“十不准”行为规 范。对违反规范的人员，按《中共潍坊市委、潍坊市人民政府关于进一步加强经 济软环境建设的决定》的有关规定，一经查实，给予通报批评，并退回原单位， 两年内考核不得定为优秀等次并不得晋职晋级；造成恶劣影响的，由所在单位予 以辞退。②便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务 、“一条龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。③公开透明。环境影响 评价管理做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开， 审批办理结果一律公开。④接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重 大敏感项目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。⑤廉 洁自律。绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受 任何形式的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 不参加任何不合规定的娱乐活动。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业 政策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不 批；对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项 目，一律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢 复任务的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。 ①便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务、“一条 龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。②公开透明。环境影响评价管理 做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开，审批办理 结果一律公开。③接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重大敏感项 目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。④廉洁自律。 绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受任何形式 的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝不参加任 何不合规定的娱乐活动。⑤公平公正。环评资质管理做到“一碗水端平”、“一 把尺把关”；在日常管理中对所有环评单位及人员一视同仁；在考核监督中对出 现问题的单位和个人一律严处。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业政 策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不批； 对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项目，一 律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢复任务 的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。
部门(单位)廉政风险防控排查表
部门(单位)廉政风险防控排查表部门,单位,,院办负责协助院,党委,领导处理日常工作,负责拟定全院发展规划,制定主要工作有关规章制度并督促检查执行情况,负责全院的接待、公务用车、宣传、职责机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按规经费开支中定初审低值易耗品不按规定采购,获取不当利益中采购业务流程机要档案收受他人好处,透漏机密文件中风险公章使用收受他人好处,私盖公章中车辆管理公车私用、私用公油、车辆维修收回扣中公务接待公务接待中含有私人接待中对外合作对外合作中收受他人礼品低党风廉政党风廉政建设责任制落实不到位高建设制度制度建设制度体系不完善。
低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩中风险有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,培训管理处一、拟定学院干训总体规划,统筹制定班次计划和教学计划。
二、负责教师选聘及教学业务考核,统计并印发教师工作量。
主要工作三、统筹接课教师课程安排,组织新课开发。
职责四、负责教学培训的监督检查,进行教学质量评估。
五、负责调训班的教材选购征订,组织编写培训教材及案例。
六、负责培训教学工作的对外联系交流,负责教学基地选点、建设。
风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按经费开支高规定初审教材及低值不按规定采购,获取不当利益中易耗品采购业务课程及师资安排安排关系教师授课。
低流程外聘教师风险在食宿接待中铺张浪费低食宿接待教学业务考核、不按规定考评,结果不公平、公正中质量评估教学工作量统计以谋取私利为目的,多记工作量中党风廉政建设党风廉政建设责任制落实不到位高制度制度建设制度体系不完善低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面考评奖惩中风险没有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,学员部一、负责学员管理制度的制定,学员学风建设、量化考评、优主要工作秀学员评选及档案管理工作,职责二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作,三、负责学员开学典礼、毕,结,业仪式的相关会务工作,四、负责学员异地教学、拓展训练、社会调查、班级活动的组织、协调和管理工作,五、承担学员入学教育、毕业总结课程的教学和实施,六、负责学员通讯录及优秀结业证书的印制,发放学员手册、教材教辅资料及毕,结,业证书,七、负责对市级行政学院的学员管理人员的培训及工作指导。
党风廉政风险一览表
党风廉政风险一览表2010-11-10个人廉政风险识别、防控一览表姓名王士海职务经管站副站长（处级）.分管（所在）部门办公室一岗双责岗位职责主管机关政工、后勤及全程代理、学习化社会、单位内部信访等工作；协调办公室、机关党支部。
廉政职责1、为党风廉政具体责任人，协助党组书记抓好全站反腐败工作；负责本单位的党风廉政建设制度的制定与完善、党风廉政宣传教育、本单位的案件查处工作。
2、负责办公室的党风廉政工作，年内听取办公室负责人党风廉政汇报不低于2次。
风险类别风险点自我防控措施思想道德风险1、政治理论学习缺乏主动性，容易造成理想信念动摇，忽视世界观的改造；2、容易受不良社会风气影响，随波逐流，造成不良后果。
1、主动加强政治理论学习，加强世界观改造；2、学习先进人物事迹，树立人民公仆意识；吸取反面典型教训，警钟长鸣。
3、注意听取上级和群众意见，及时修正错误。
岗位职责风险1、工作中管理干部松懈；2、财务管理松懈，出现商业贿赂。
1、在干部任用中坚持民主集中制，本着党管干部、公开公正、德才兼备的原则选用干部。
2、在财务管理上，要坚持经手人与审批人分开，防止暗箱操作，出现腐败现象。
外部环境风险+无无填表人签字：审核领导签字：填表日期： 2010年 4 月15日顺义区经管站制度机制风险识别、防控一览表单位顺义经管站责任人焦庆海职务党组副书记、站长业务工作职责一、负责农村土地承包及流转管理；二、负责农村集体资产与财务管理；三、加强农民负担监督管理；四、指导村级干部任期和离任经济责任审计工作；五、加强农民专业合作组织规范管理工作；六、做好农村管理信息化工作；七、承办区委、区政府交办的其他工作。
党风廉政职责1、业务工作上：负责农村基层财务指导服务，减轻农民负担管理，维护农民和集体财产权利；2、职工管理上：加强职工职业道德教育与管理，做到依法行政，避免出现权钱交易，行政不作为乱作为现象。
风险类别风险点防控措施制度机制风险农村集体财务管理和资产管理制度执行力度不够，缺乏有效监管。
廉政风险点排查汇总情况表格
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
ห้องสมุดไป่ตู้
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
具体项目 负责人、
江益凡
序， 确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。
城市建
2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规
设科
范、合法。
2
城建项目地质 勘察、施工设
计成果管理
城建项目地质勘察、施工设计不够科学合 理，可能造成损失。
具体城建项目 业主单位的相
关技术负责 人，前期工作 专家组审核专 家、前期工作
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定； 2.《住房
和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理
暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。
二、措施：
1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
具体城建项目 前期工作责任 人、前期工作
负责人
3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》 4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号） 中 5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号） 二、措施： 1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程
负责人
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
吴武超、
李玲、游 卫民、易
廖彩红
爱莲
黄炜
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗
白支票；
用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；
10.出租出借银行账户；
13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行