法律法规的合规性报告

法律法规合规性报告
评价小组成员：组长：
成员：
一、评价目的：
公司HACCP体系管理体系运行过程中，对食品安全相关法律法规的遵循情况。

二、评价范围：
公司水产品（冻海胆肉、冰鲜海胆、冻章鱼）的加工所涉及的质量和食品安全法律法规情况。

三、评价准则：
1、危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证要求（V1.0）；
2、公司HACCP管理手册、程序文件、HACCP计划及相关制度；
3、相关法律法规及相关方要求。

四、评价时间：2023年7月23日
五、适用法律法规及相关要求概述：
公司识别HACCP管理体系法律法规及标准，其中包括：国家质量/食品/标准及依据、本行业生产加工及卫生规范、原辅料/水/包装材料/清洁消毒用品/检验方法/终产品等相关标准/接收准则/操作方法等共38个。

具体见适用法律法规标准清单。

质检部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。

六、公司对年度内组织相关人员认真进行了原因分析，针对各项目的不同特点，分别制定纠正和预防措施，并要求各项目举一反三，开展全面细致地自检自查活动。

对检查出的问题，要在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。

检查、整改、验证必须形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。

七、评价内容：
1、国家法律法规执行情况
识别国家法律法规和规章制度11个，经过评估，本公司遵守食品安全法要求，办理食品生产许可证，未发生过重大质量及食品安全事故。

2、认证标准
公司认证HACCP管理体系，识别认证标准关键控制点（HACCP）体系认证要求（V1.0）标准（中国国家认证认可监督管理委员会2021年第12号），于2021年7月29日起实施；公司按照体系标准要求建立体系文件并按要求实施。

目前符合要求。

3、通用标准
识别通用标准13个，经查识别全面，已按通用标准要求执行。

符合。

4、产品执行标准
公司产品执行标准共1个，经查识别全面，已按标准要求对产品进行检验，检验项目及检验结果符合产品执行标准要求。

5、卫生标准
识别公司水产品卫生标准规范合计1个，识别全面。

6、辅料标准、食品添加剂标准
公司识别辅料标准1个，食品添加剂标准无，已在HACCP计划中针对辅料和食品添加剂的生物物理化学特性、组成、生产方法、来源、产地、使用前处理、储存条件及保质期、包装及交付方式及接收准则进行描述，描述全面。

有限量的食品添加剂使用做为关键控制点控制。

经现场查看，使用控制符合要求。

7、包装材料及运输标准
识别涉及包装材料标准4个，对包装材料材料采购是按标准要求供应商提供检验报告，符合要求，涉及冷链运输标准1个，公司按照标准对冷链做好标识、温度控制，符合要求。

8、检验标准
识别检验标准合计3个，化验室能够按标准要求进行检验，符合要求。

八、有待改进和完善的问题：
1、公司及各生产车间在对现场的检查中，往往只关注较大的食品安全问题，有的时候忽略了对细微食品安全的影响，对卫生操作规范掌握不到位，今后要加强员工培训，完全按卫生规范操作、检查，关注细节，及时消除食品安全生产中存
在的隐患问题。

2、部分管理人员对标准理解不透，学习不到位，对通用标准不能熟练应用，重现场管理，轻记录管理，要加强培训学习。

九、评价结论
公司能够有效遵循法律法规进行生产，未发生食品安全事故对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公司的质量食品安全管理绩效。

对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。

对公司的食品安全意识和管理水平的提高起到了明显的促进作用。

批准：
2023年7月23日。