企业风险管理与控制管理制度

企业风险管理与掌控管理制度
1. 前言
为了有效管理企业风险并保障企业的健康发展，本制度旨在建立和规范企业风险管理与掌控管理体系。

通过对各类风险的评估、防备、监控和应对，提高企业的整体风险管理水平，保护企业的利益和资产安全，维护企业的声誉和连续发展。

2. 范围和适用性
本制度适用于企业内全部部门和人员，包含但不限于管理人员、员工、合作伙伴及供应商。

3. 定义
•风险：指不确定事件发生的可能性和对企业目标实现造成的潜在影响。

•风险管理：指对企业内部和外部可能产生的影响企业目标实现的风险进行评估、防备、监控和应对的一系列管理活动。

•风险掌控：指通过引入掌控措施、改进流程和订立应急预案等方式，降低风险的可能性和对企业目标实现的影响程度。

4. 风险管理流程
4.1 风险识别
企业各部门和人员应乐观参加风险识别活动，将潜在的风险进行全面、系统地梳理和整理。

风险识别应包含但不限于以下方面：
•内部风险：包含人员管理风险、财务管理风险、信息安全风险等。

•外部风险：包含市场风险、竞争风险、法律法规风险等。

•自然祸害和环境风险：包含地震、洪水、火灾等自然祸害风险，以及环境保护和污染防治方面的风险。

4.2 风险评估
依据风险识别的结果，对各类风险进行定性和定量评估。

评估标准
应包含风险概率、风险影响程度、风险发展趋势等。

评估结果应综合
考虑风险的严重性和可能性，并将风险进行排序和分类。

4.3 风险防备和掌控
基于风险评估结果，订立相应的风险防备和掌控措施，并供应明确
的引导和操作方法。

措施包含但不限于以下方面：
•防备掌控：建立和完善内部掌控体系，包含规范操作流程、加强培训和教育、强化内部审计等。

•应急响应：订立应急预案，明确应对突发事件和风险的责任分工和处理流程。

4.4 风险监控和评估
建立风险监控机制，及时了解和反馈风险的变动和发展趋势。

监控
措施包含但不限于以下方面：
•数据分析：通过数据收集和分析，提取风险预警信号，发现并防备潜在风险。

•定期报告：定期向高层管理层汇报风险管理工作的进展情况和存在的问题，供应改进和优化建议。

4.5 风险应对和处理
一旦风险发生或预警显现，及时采取措施进行应对和处理。

应对措
施包含但不限于以下方面：
•紧急处理：依据预案，启动应急响应机制，协调各部门和人员进行紧急处理。

•教训总结：风险事件发生后，及时进行事故调查，吸取教训，完善风险管理体系。

5. 责任和义务
5.1 高层管理层责任
高层管理层负有全面负责企业风险管理工作的责任，包含但不限于
以下方面：
•订立风险管理政策和目标，确保风险管理的顺利实施。

•调配风险管理的职责和权限，明确各部门和人员的风险管理职责和义务。

•审核风险评估结果和风险掌控措施的合理性和有效性。

•监督风险管理工作的执行情况，及时进行改进和优化。

5.2 部门和人员责任
除高层管理层外，各部门和人员负有如下责任和义务：
•乐观参加风险管理活动，及时报告和反馈可能存在的风险。

•遵守风险管理制度和相关规定，执行风险掌控措施。

•提高风险管理的意识和本领，参加相关培训和教育。

•帮助进行风险评估、应对和处理，搭配外部审计和检查。

6. 监督和改进
为了确保风险管理工作的有效实施，企业应建立监督机制和改进机制：
•风险监督：定期组织对风险管理工作进行评估和审查，发现和矫正存在的问题和不足。

•改进机制：依据监督结果，及时开展改进工作，完善和优化风险管理制度和掌控措施。

7. 附则
本制度的解释权归企业高层管理层全部，如有增补或修改，应及时
通知并共享给相关部门和人员。

8. 生效和备案
本制度自颁布之日起生效，并应进行备案，相关部门和人员应全面
宣传和执行本制度。

注意：本制度仅供参考，具体实施应依据企业的实际情况和需求进行调整和完善。