2011年证券从业资格摸底测验理论摸底测验试题及答案

1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行〔〕或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
2、以下关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有〔〕。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务标准、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括〔〕。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有〔〕。

A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
5、标准证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括〔〕。

A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理方法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资参谋业务暂行规定》
6、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有〔〕。

A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
7、财务参谋可通过〔〕等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
8、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有〔〕。

A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
9、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为〔〕。

A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
10、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括〔〕。

A．老实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
11、《公司法》保护的〔〕的合法权益。

A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职工
12、收购要约的期限可以是〔〕日。

A．20
B．35
C．50
D．65
13、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户〔〕进行审查。

A．收入状况
B．职业状况
C．申报的或者名称
D．身份的真实性
14、保荐代表人的注册登记事项包括〔〕。

A．保荐代表人的、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的联系、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当〔〕地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
16、以下与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是〔〕。

A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
17、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有〔〕。

A．标准运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
18、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有〔〕。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
19、以下属于证券市场法律制度的有〔〕。

A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
20、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户〔〕进行审查。

A．收入状况
B．职业状况
C．申报的或者名称
D．身份的真实性
21、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括〔〕。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
22、保荐代表人的注册登记事项包括〔〕。

A．保荐代表人的、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的联系、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
23、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有〔〕。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
24、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下〔〕行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D．操纵市场
25、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是〔〕。

A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
26、证券金融公司进行〔〕操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
27、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为〔〕。

A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
28、证券承销的方式有〔〕。

A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
29、财务参谋及其财务参谋主办人出现〔〕情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
30、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在〔〕。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
31、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有〔〕。

A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人
D．有过错的实际控制人
32、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明〔〕。

A．当事人的名称、住所及法定代表人
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
33、证券公司应当根据客户〔〕等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
34、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有〔〕。

A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
35、财务参谋服务对象有〔〕。

A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
36、以下关于询价制度的说法中，正确的有〔〕。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价37、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有〔〕。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
38、证券公司应当以提供〔〕等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
39、以下属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是〔〕。

A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
40、以下属于证券经纪业务特点的有〔〕。

A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的针对性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
41、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括〔〕。

A．反洗钱义务履行及责任划分
B．销售费用分配的比例和方式
C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
42、有限责任公司董事会行使的职权包括〔〕。

A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
43、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有〔〕。

A．查询
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
44、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括〔〕。

A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
45、以下属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有〔〕。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
46、隐匿或者故意销毁依法应保存的〔〕，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
47、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的〔〕。

A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
48、诚信信息中的基本信息通过〔〕采集。

A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
49、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有〔〕。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务
B．投资咨询机构、财务参谋机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务参谋业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴
50、基金销售机构应当建立完善的〔〕。

A．基金份额持有人账户
B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序
D．授权审批制度
51、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括〔〕。

A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
52、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当〔〕，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
53、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是〔〕。

A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
54、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有〔〕。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
55、证券经纪业务的禁止行为包括〔〕。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
56、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露〔〕和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
57、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理方法》及中国证监会有关规定制定的〔〕，应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试方法
B．考试大纲
C．执业证书管理方法
D．执业行为准则
58、《中华人民共和国公司法》规定，当出现〔〕情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
59、证券经营机构有〔〕行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
60、根据《中华人民共和国公司法》的规定，以下表达中正确的选项是〔〕。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
61、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有〔〕。

A．查询
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
62、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以下属于证券从业人员不得从事的活动的是〔〕。

A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
63、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括〔〕。

A．真实、合法的资金和账户
B．明确授权
C．业务隔离
D．风险监控
64、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括〔〕。

A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件65、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有〔〕。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况。