经济学：证券法试题及答案二

经济学：证券法试题及答案二
1、问答题内幕信息的范围。

正确答案：内幕信息的构成要件有二：
一是该信息能影响证券价格；
二是信息尚未公开。

我国《证券法》规定的内幕信息主要包括重大事件和其他内幕信息。

2、问答题（江南博哥）目标公司股东平等待遇原则的内容。

正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。

对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。

2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。

要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。

3、问答题证券公司和客户之间的法律关系
正确答案：在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。

4、问答题证券法与民法的关系？
正确答案：联系：证券法调整的证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度均根源于民法；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系。

区别：从调整对象看，证券法调整的主要是因证券发行、交易、监管等而产生的证券法律关系，而民法除调整平等主体之间的财产关系外，还调整平等主体的人身关系；
从法律性质来看：法民具有私法性质，而证券法具有私法公法化倾向；
从立法原则来看，民法以任意性规范为主，而证券法则是任意性规范和强制性规范相结合；从规范的着眼点来看，民法偏重于伦理性，证券法偏重于技术性；
从适用范围看，民法的区域性较强，而证券法的国际性较强。

5、问答题证券法的特征
正确答案：（1）证券法多为强行性规范；
（2）证券法具有技术性；
（3）证券法是实体法和程序法的结合；
（4）证券法具有国际性。

6、问答题上市公司收购的法律特征。

正确答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。

2.上市公司收购的客体是上市公司已发行的有表决权证券，包括有表决权股票和可转换为有表决股票的可转换公司债券，而目标公司发行的无表决权股票和
一般的不可转换公司债券则不能成为上市公司收购的对象。

3.上市公司收购的行为主体须具备法定资格。

上市公司收购主体应当是目标公司以外的其他人。

4.上市公司收购是通过在证券市场上购买目标公司股份或其他途径来实现的。

收购主要是借助证券交易场所完成的，故须遵守证券交易场所的有关规则。

7、名词解释弃权
正确答案：在保险中，弃权是指保险人以言词或行为，故意抛弃其解约权及抗辩权。

8、名词解释要约收购
正确答案：是指持有目标公司30％以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”的形势收购其他股东所持股票之行为。

9、名词解释资本证券
正确答案：证明持有人对其投资享有收益分配请求权的有价证券。

10、问答题保险法的基本原则
正确答案：（一）保险与防灾防损相结合原则
（二）最大诚信原则
11、问答题证券承销的种类
正确答案：（1）证券代销
（2）证券包销
12、问答题股票的法律特征是什么？
正确答案：1.股票是要式证券，必须采用书面形式或法律规定的其他形式。

股票的制作合法性必须依法定程序进行
2.股票是证权证券，股票所代表的股东权因股东向股份有限公司投资的法律事实而产生，股票的制作与发行只是对该种法律事实的证明和确认。

13、问答题欺诈客户行为的种类。

正确答案：1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。

14、名词解释证券看涨期权
正确答案：在期权合约约定的有效期限内，权利人有全依照合同约定的价格和数两买入相关证券。

15、问答题证券交易的场所
正确答案：（1）场内交易是指在证券交易所进行的交易，又称集中竞价交易；（2）场外交易是指在证券交易所外进行的交易，又称非集中竞价交易
16、名词解释证券期权交易
正确答案：是指证券当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。

故证券期权交易又称选择权交易。

17、名词解释内幕交易
正确答案：是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。

18、问答题第三市场的特点。

正确答案：1.交易的对象主要是在证券交易所上市的证券；
2.交易主要发生在证券商（非证券交易所成员）与团体投资者之间；
3.交易一般不在交易所进行，其经纪人也不是证券交易所的会员。

19、问答题证券业协会的法律特征。

正确答案：1.证券业协会的会员主要是证券商，特别是证券公司。

此外还包括兼营证券业务的其他金融机构和证券交易所等团体会员；
2.证券业协会是行业自律性组织。

证券业协会是一种民间非政府机构，其职责主要在于检查、监督其会员的业务状况。

3.证券业协会是不以营利为目的的社团法人，不能从事任何以营利为目的的证券经营活动。

20、问答题律师和律师事务所从事的证券业务的范围。

正确答案：1.为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。

法律意见书是由法律事务所出具的证明证券的发行、上市和交易符合有关规定的法律文件，是发行人向证监会申请公开发行股票必须具备的法定文件之一。

对法律意见书的内容和形式，证监会的有关规章作了规定；
2.审查、修还，制作与证券发行与交易有关的法律文书。

21、名词解释证券资信评估
正确答案：证券发行者的信用及其所发行的特定有价证券的质量和投资价值进行的综合评估，专门从事证券资信评估评估工作的机构即为资信评估机构。

22、问答题证券发行核准制的特点。

正确答案：1.证券法规定证券发行人的发行资格及证券发行实质要件，只有具备法定资格的发行人在遵守法定条件时才可发行证券。

2.证券监管机构对证券发行享有独立审查权，有权依法决定是否批准证券发行者上市发行证券。

证券监管机构在核准证券发行申请后，若发现其他违法问题，有权撤销以作出的核准和批准，且其对以作出的核准或批准不承担责任。

23、名词解释强制要约
正确答案：是指收购者出有目标公司股份达到法定比例时必须向目标公司的剩余持股者发出全面收购要约，当持股比例达到目标公司股票总数的绝对优势比例时（通常是90％），其余的目标公司股东有权以同等条件向收购者强制出售其所股份。

24、名词解释双向期权
正确答案：又称对敲，指期权合约购买者在一定时期内，既购买某种证券的看涨期权，又购买该种证券的看跌期权，其后在证券价格正涨时行使看涨期权，在证券价格下跌时行使看跌期权。

25、问答题第四市场的特点。

正确答案：1.市场的参加者完全是机构投资者；
2.交易是通过计算机网络的终端设备直接进行的，具有较大的隐蔽性；
3.交易不需要证券经纪商充当中介；
4.交易对象不限于上市证券，可以是各种证券。

26、名词解释证券投资咨询人员
正确答案：是指证券投资咨询机构中取得业务资格，运用专门知识和机能向投资者提供涉及证券发行、交易及相关活动方面的咨询服务的自然人。

27、问答题公司债券上市暂停的条件。

正确答案：1.公司有重大违法行为；
2.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；
3.公司债券所募资金不按照深品机关批准的用途使用；
4.未按照公司债券募集办法履行义务；
5.公司最近2年连续亏损。

28、问答题要约收购的程序。

正确答案：1.报送。

收购人在发出收购要约前须事先向国务院证券监督管理机构保送上市公司收购报告书。

收购报告书应载明下列事项：收购人的名称、住所；收购人关于收购的决定；被收购的上市公司名称；收购目的；收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；收购的期限和价格；收购所需资金额及资金保证；保送上市收购报告书时持有被收购公司股份数与该公司已发行的股份总数的比例。

2.收购要约的发出及效力。

收购人从依照规定保送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约，收购要约公告有效的期限不得少于 30日，也不得超过60日。

在收购要约的有效期内，收购人不得撤回其收购要约。

29、问答题证券登记结算机构的职能。

正确答案：1.证券帐户和结算帐户的设立。

证券帐户是由证券登记结算机构开立的用于每一个具体证券的帐户，如股票帐户和公司债券帐户。

2.证券的托管和过户。

证券托管是证券登记结算机构代理投资者保存证券并予以管理的行为。

3.证券持有人名册的登记。

指证券登记结算机构对证券持有人姓名或名称予以登记造册，以提供给证券发行人、投资者及其他相关人员使用。

4.证券交易所上市证券交易的清算与交收。

清算和交收是证券交易的最后环节，在清算和交收的过程中证券登记结算机构起着至关重要的作用。

5.受证券发行人委托派发证券权益。

此类证券权益包括上市公司分配的股息和红利，资本公积金转增股本，也包括向债券持有人派发的债券利息。

6.办理与上述业务有关查询。

证券登记结算机构在办理上述证券业务时，投资者、证券公司、司法和行政部门，都可以向证券登记结算机构询问或查询有关证券和资金情况，证券登结算机构必须如实予以答复。

7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

30、问答题内幕交易行为的种类。

正确答案：1.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
2.内幕人员向他人泄露该信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
3.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券；
4.其他内幕行为。