电网基建工程投资预算草案编制手册(doc 35页)

文件编号：YG-CMMI-PI-TEMP02
发布日期：2014-6-4
现行版本：V 8.0
商密【中】
电网基建工程投资预算编制手册
---2017年草案编制
远光软件股份有限公司发布
概述 (2)
1总投资初始录入（概估算录入） (2)
1.1启动编制 (2)
1.2导出导入 (5)
1.3单据传递 (6)
2估算数调整 (8)
2.1启动估算数调整 (8)
2.2导出导入 (10)
2.3单据传递 (11)
3概算数调整 (12)
3.1启动概算数调整 (12)
3.2导出导入 (14)
3.3单据传递 (16)
4 一上项目清单维护 (16)
5 2017年草案编制（单据） (17)
5.1启动编制 (17)
5.2 手工编制 (18)
5.3 导出导入 (21)
5.4 单据传递 (23)
6 预算查询 (25)
6.1 总投资预算查询 (25)
6.2 年度预算查询 (29)
6.3 预算单据信息查询 (32)
6.4 一上项目清单查询 (32)
6.5 年度预算拆包查询 (33)
7其他： (33)
7.1 常见问题 (33)
7.2 校验规则 (34)
概述
本次草案预算编制工作，分为两部分：总投资预算维护和年度预算编制。

(一)总投资预算编制：
总投资预算作为日常管理功能，无需在年度或年中备案时统一发起，在日常工作中总投初始录入或调整，可随时填报对应录入、调整单据。

初始录入功能没有变化，按照原有方式处理即可。

概算（估算）数调整，按照电压等级划分审批流程也不同，其中电压等级为330KV及以上项目、其他需报国网审批；330KV以下项目本单位审批即可。

(二)年度预算的编制：
2017年草案预算编制，国网要求，可按照输变电项目粒度或者单项+明细费用粒度进行编制，为减少草案编制工作量，所有单位暂定选择按照按照输变电粒度进行编制编制。

1总投资初始录入（概估算录入）
1.1启动编制
1）总投资预算初始数据维护分为估算数录入/概算数录入,操作说明以估算数录入为例,概算类似.估算数录入的入口:
2）点击”总投资预算初始录入”菜单,进入估算数/概算数录入流程启动界面:
3）进单据后,请先保存单据:
4）新增输变电项目:
注：若输变电未维护预规版本，则不允许添加，弹出提示
选中输变电项目,点击确定按钮后,单据上显示所选输变电项目的信息,双击后进入单项工程
明细费用编辑界面.若输变电没有单项工程,则直接加载各费用科目;若输变电项目有单项工程,则需手工添加单项工程,如下:
5）单项工程加载成功后,显示如下，根据单项工程分类及输变电的预规版本自动加载显示不
同科目模板，内控系数上限、内控系数、税率上下限、税率，都根据单项工程分类及输变电的预规版本自动带出默认值，其中内控系数和税率可修改，但不可超过限制
6）单项工程界面点击保存后,自动跳转至上一界面:
注：计算公式如下:
总投资预算(含税) = 估算数* 内控系数* 0.9
总投资预算(含税) = 概算数* 内控系数
总投资预算(不含税) = 总投资预算(含税) / (1 + 税率)
”其中:业务招待费”的内控系数自动获取”项目法人管理费”的内控系数。

以上公式作用于估算数录入/概算数录入
1.2导出导入
1)导出模板：根据实际数据选择对应的导出模板（需要区分按项目还是按输变电）
2）导入数据
在导出模板中编制数据,使用导入功能导入数据:(单项工程使用单项明细费用导入,输变电项目使用项目明细导入)。

导入时只读取必录字段的值：
估算数导入：只识别内控系数、税率、估算数3列数据；
概算数导入：只识别内控系数、税率、概算数3列数据；
其中内控系数、税率导入有值则已导入为准，导入为空，则自动根据预规版本和单项工程分类从内控系数管理中获取。

导入时校验：
当导入输变电或单体，在系统中不存在，不允许导入
当导入输变电或单体，当前责任中心未被分配权限或被停用，不允许导入
当导入数变电未维护预规版本，不允许导入
当导入单体未维护单项工程匪类，不允许导入
费用编码不存在或才重复，不允许导入
必录字段值存在负数，不允许导入
1.3单据传递
先点击校验，校验数据的合理性，校验通过后点击传递，可直接通过，如果没有校验通过，点击传递则会重复进行校验控制
【校验】和【传递】校验内容一致：
1、内控系数必须小于等于内控系数上限;
2、“其中:业务招待费”的总投资预算(含税)/ (不含税)必须小于等于【”项目法人管理费”* 0.1】
3、税率超过税率上下限
4、在途数据相关校验
点击传递按钮,进入流程传递界面:
2估算数调整
2.1启动估算数调整
1）入口:登陆财务管控系统，基建财务-工程投资预算管理，打开任务：选择需要编制的责任中心,选择菜单【总投资预算维护】---【总投资预算调整】单据进行录入，支持手工输入或模板导入。

2）选择需要的启动的单据,点击”启动”,进入估算数调整单
3）启动单据后,首先点击”保存”生成单据编号才能进行后续操作
4）编制估算数调整单据
①添加项目
②添加完项目后,双击项目,进入明细页面
③明细页面
无单项的项目会自动带出虚拟单项,数据直接编制到项目层级上有单项的项目需要手动添加单项,数据编制到单项层级上
全貌展示:会自动带出已经编制过数据的单项
备注：根据国网要求，估算数调整，需有依据，必须上传合规性可研文件。

（有考核指标）
2.2导出导入
1）导出模板：根据实际数据选择对应的导出模板（需要区分按项目还是按输变电）
2）导入数据
在导出模板中编制数据,使用导入功能导入数据:(单体工程使用单项明细费用导入,输变电项目使用项目明细导入)。

《单项明细费用导入模板》：输变电下面有单体工程的时候就必须使用这种模板导入。

《输变电项目导入模板》：输变电下面没有单体工程或打包项目必须使用这种模板导入。

《单项明细费用模板》导入时必须输入的字段信息如下：
①单体工程编码
②费用编码
③内控系数
④可抵扣增值税比率
⑤估算数调整后
《项目明细费用模板》导入时必须输入的字段信息如下：
①项目工程编码
②费用编码
③内控系数
④可抵扣增值税比率
⑤估算数调整后
导入校验：
校验对校验项
2.3单据传递
先点击【校验】，校验数据的合理性，校验通过后，点击【传递】，可直接传递过去，如果没有校验通过，点击【传递】则会重复进行校验控制。

【校验】和【传递】校验内容一致：
1、内控系数必须小于等于内控系数上限;
2、“其中:业务招待费”的总投资预算(含税)/ (不含税)必须小于等于【”项目法人管理费”* 0.1】
3、税率超过税率上下限
4、在途数据相关校验
3概算数调整
3.1启动概算数调整
1）入口:登陆财务管控系统，基建财务-工程投资预算管理，打开任务：选择需要编制的责任中心,选择菜单【总投资预算维护】---【总投资预算调整】单据进行录入，支持手工输入或模板导入。

2）选择需要的启动的单据,点击”启动”,进入概算数调整单
3）启动单据后,首先点击”保存”生成单据编号才能进行后续操作
4）编制概算数调整单据
①添加项目
②添加完项目后,双击项目,进入明细页面
③明细页面
无单项的项目会自动带出虚拟单项,数据直接编制到项目层级上
有单项的项目需要手动添加单项,数据编制到单项层级上
全貌展示:会自动带出已经编制过数据的单项
备注：根据国网要求，概算数调整，需有依据，必须上传合规性可研文件。

（有考核指标）
3.2导出导入
1）导出模板：根据实际数据选择对应的导出模板（需要区分按项目还是按输变电）
2）导入数据
在导出模板中编制数据,使用导入功能导入数据:(单体工程使用单项明细费用导入,输变电项目使用项目明细导入)。

《单项明细费用导入模板》：输变电下面有单体工程的时候就必须使用这种模板导入。

《输变电项目导入模板》：输变电下面没有单体工程或打包项目必须使用这种模板导入。

《单项明细费用模板》导入时必须输入的字段信息如下：
①单体工程编码
②费用编码
③内控系数
④可抵扣增值税比率
⑤概算数调整后
《项目明细费用模板》导入时必须输入的字段信息如下：
①项目工程编码
②费用编码
③内控系数
④可抵扣增值税比率
⑤概算数调整后
3.3单据传递
先点击【校验】，校验数据的合理性，校验通过后，点击【传递】，可直接传递过去，如果没有校验通过，点击【传递】则会重复进行校验控制。

【校验】和【传递】校验内容一致：
1、内控系数必须小于等于内控系数上限;
2、“其中:业务招待费”的总投资预算(含税)/ (不含税)必须小于等于【”项目法人管理费”* 0.1】
3、税率超过税率上下限
4、在途数据相关校验
4 一上项目清单维护
（1）按照国网公司要求，所有草案编制项目均需在项目清单范围才可以进行编制，各单位请将草案需编制项目整理后，通过邮件形式，统一发送至NDCWGK（农电财务管控/信息通信工程中心/河南省电力公司信息通信公司/河南省电力公司;）邮箱，由项目组统一添加。

模板如下：
（2）如果在编制时，选不到项目，请通过【预算查询】- 【一上项目清单查询】功能，检查是否在清单范围内，如果不在，请按照（1）提供清单。

5 2017年草案编制（单据）
5.1启动编制
打开任务，切换底层责任中心，进入待办界面，点击启动编制，进入年度编制界面。

打开任务，切换底层责任中心，截图如下：
进入预算编制待办，截图如下：
启动编制，先保存单据，进入编制主界面如下:
5.2 手工编制
选择输变电项目
输变电添加控件简介：
通过按钮进入输变电添加控件。

可以通过查找条件进行查找，在查找结果集双击所需输变电既可以添加并返回到主界面。

通过按钮可删除已经添加的输变电项目，删除时必须遵循先删除单项工程下的费用信息，再删除单项工程，最后才能删除输变电项目的顺序
注：若输变电未维护预规版本，则不允许添加，弹出提示
录入科目数据：
（1）当编制粒度为输变电时，则进入明细界面自动加载虚拟单体工程科目明细及总投资
预算数据，录入年度预算数据即可。

（如果没有总投资数据，则不让选择，提示“未发现估概算期初录入”）
选中项目，点击穿透“”按钮
（2）当编制粒度为按单项时，进入明细需要通过添加选择单体工程，选择单体工程后，
自动加载出来总投资含税和不含税数据以及年度编制前数据，如果没有总投资数据，则不让选择。

添加单项工程
添加好单项工程后，录入字段：工程成本累计已发生、累计抵扣增值税、现金支出、年度预算（含税）、年度预算（不含税）
5.3 导出导入
1)首先导出模板，在excel中编辑好数据。

导出模板
excel必填项为：项目编码、工程成本累计已发生、累计抵扣增值税、现金支出、年度预算（含税）、年度预算（不含税）
导入时只读取必录字段的值:工程成本累计已发生、累计抵扣增值税、现金支出、当年投资计划、年度投资预算（含税）、年度投资预算（不含税）6列数据；
2)导入数据
当编制粒度为输变电时，则只有一种导入方式：项目明细费用导入。

导入时校验：
1、当导入输变电或单体，在系统中不存在，不允许导入
2、当导入输变电或单体，当前责任中心未被分配权限或被停用，不允许导入
3、当导入数变电未维护预规版本，不允许导入
4、当导入单体未维护单项工程匪类，不允许导入
5、费用编码不存在或才重复，不允许导入
6、必录字段值存在负数，不允许导入
5.4 单据传递
1.保存：强勾稽必须修改数据后，才可以保存通过。

2.先点击校验，校验数据的合理性，校验通过后点击传递，可直接通过，如果没有校验通
过，点击传递则会重复进行校验控制
【校验】和【传递】校验内容一致：
总投资预算无数据，校验不通过，并提示
年度投资预算（含）
年度投资预算（不含）
累计抵扣增值税
业务招待费
3.传递完成可在已办事项中查询
4.传递完成后，如果发现单据少录项目或者需要修改数据，请从“业务部门预算主管”选
择撤回“”处理。

6预算查询
6.1 总投资预算查询
进行总投资维护后,可使用总投资预算查询,查看总投资数据的正确性；
备注：如果录入年度预算时，带不出总投，请使用此功能查询总投资是否维护及所属责任中心是否正确。

6.1.1菜单入口：预算查询->总投资预算查询:
6.1.2总投资预算查询->查询
点击”总投资预算查询”菜单,进入总投资预算查询界面,输入查询条件，点击查询按钮；
6.1.3总投资预算查询->查看单项
总投资预算查询主界面,选中输变电项目,点击”查看单项”按钮,进入穿透项目界面,显示所选输变电项目下,已编制过总投资预算的单项工程数据:
6.1.4总投资预算查询->查看单项->查看费用
选中单项工程,点击”查看费用”按钮,显示所选单项工程的费用明细:
6.1.5总投资预算查询->查看费用
总投资预算查询主界面,选中输变电项目,点击”查看费用”按钮,显示输变电项目的费用明细(等于输变电项目下各单项工程明细之和):
6.1.6总投资预算查询->查看单据
选中输变电项目,点击”查看单据”按钮,弹出单据列表:
点击申请编号,进入单据查看界面:
6.1.7总投资预算查询->查看所有明细（列表展示）总投资查询增加了列表展示
展示效果
6.1.8总投资预算查询->查看所有明细（树形展示）
6.2 年度预算查询
电网基建编制完成后,可使用年度预算查询数据查询数据的正确性6.2.1菜单入口：预算查询->年度预算查询:
6.2.2年度预算查询->查询
点击”年度预算查询”菜单进入，输入查询条件，点击查询
6.2.3年度预算查询->查看单项
点击查询按钮后,根据查询条件显示结果，查询主界面,选中责任中心,点击”查看项目”按钮,显示所选责任中心已编制的对应预规版本的输变电项目数据:
6.2.4年度预算查询->查看费用单项
主界面点击【查看费用】，则按所选预规版本展示过滤结果中所有项目的科目汇总数据
注：当预规版本选择为“全部”时，则按当前新预规版本展示过滤结果中所有项目的科目汇总数据
6.2.5年度预算查询->查看所有明细
在主界面选中一个责任中心,点击”查看所有明细”按钮,显示所选责任中心下已编制的输变电项目或单项工程的明细费用，费用科目分别按各自预规版本展示:
查看所有明细分树形展示和列表展示
年度预算查询中的”查看单据”/”查看单项”/”查看费用”功能,分别显示单据列表/输变电项目的单项工程数据/输变电项目或单项工程的明细费用数据.功能类似总投资预算查询.
6.3 预算单据信息查询
此功能主要用于查看单据流转状态，注意责任中心需选择底层责任中心才可以。

6.4 一上项目清单查询
此功能主要用于一上项目清单查询，如果在如果在编制时，选不到项目，请使用此功能进行检查，看是否在清单范围内，如果不在，则不允许编制草案年度投资预算。

6.5 年度预算拆包查询
此功能主要用于拆包情况查询。

7其他：
7.1 常见问题
1.提示“XX工程未维护单项工程分类，请重新维护后再添加；”?
解决办法：“单项工程分类”未维护，请维护单项工程主数据，路径：工程投资预算管理-→基建基础数据维护—>单体工程维护
2.估转概业务处理怎么处理？
解决办法：如之前录入估算数，现需录入概算数，应启动概算数录入流程。

3.年度预算编制时，无法自动带出项目总投资预算数？
解决办法：①检查年度预算责任中心和总投资预算维护责任中心是否一致；②检查总投资单据流程是否传递完成。

4.怎么查询单据流转状态？
解决办法：①预算编制待办-查看待办事项或已办事项。

②预算查询-→预算单据信息查询，选择底层责任中心进行查看。

5.可以直接通过“年度预算查询”功能，查看项目预算的总投资情况吗？
解决办法：不可以，年度预算查询中显示的总投资含税和不含税数为项目第一次编制时的数，后续有总投资预算调整的话，该处不会自动更新，可使用总投资预算查询功能查
询总投资预算数。

6.提示报错“估概算期初录入”信息如下？
原因：总投资未维护，请在总投资预算维护下录入总投资。

7.2 校验规则
(一)业务属性计算公式和校验规则
计算公式如下:
总投资预算(含税) = 估算数* 内控系数* 0.9
总投资预算(含税) = 概算数* 内控系数
总投资预算(不含税) = 总投资预算(含税) / (1 + 税率)
“其中:装置性材料”和”其中:业务招待费”的内控系数自动获取”安装工程费”和”项目法人管理费”的内控系数。

以上公式作用于估算数录入/概算数录入/估算数调整/概算数调整单据
总投资维护单据的强校验规则:
内控系数必须小于等于内控系数上限;
“其中:业务招待费”的总投资预算(含税)/ (不含税)必须小于等于【”项目法人管理费”* 0.1】
年中调整的强校验规则:
年度投资预算(不含税)必须小于等于年度投资预算(含税);
年度投资预算（含税）必须小于等于【总投资预算（含税）—工程成本累计已发生—累计抵扣增值税】;
年度投资预算（不含税）必须小于等于【总投资预算（不含税）—工程成本累计已发生】; 单项工程“累计抵扣增值税”必须小于等于单项工程（工程成本累计已发生*17%）;
“其中：业务招待费”的年度投资预算(含税)/(不含税)必须小于等于【“项目法人管理费”* 0.1】;。