13.内部审核程序

内部审核程序
1 总则
为检查管理体系及其要素是否符合准则要求、体系文件的各种规定是否得到有效贯彻、管理及技术要素实施的效果是否达到预期的目标，以便采取纠正措施，促进本公司管理体系的有效运行并使之不断完善提供依据，必须规范公司管理体系内部审核活动并定期进行审核，特制定本程序。

2 合用范围
本程序合用于本公司管理体系的内部审核(包括专项审核)活动的开展与管理。

3 术语和定义
3.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2 内部审核：由公司自己组织对本公司管理体系实施的审核，已验证本公司的管理体系是否持续的满足法规、准则、标准规定的要求并且正在有效运行的检查活动。

3.3 审核证据：与审核准则、标准、管理体系文件有关的并且能够证实的记录、事实陈述或者其他信息。

4 职责
4.1 公司总经理批准管理体系审核计划，在质量负责人任内审组长时批准内审报告。

4.2 质量负责人 (管理者代表)
a 策划内部审核计划纲要和落实审核所需的资源及设施；
b 选择合适的内审员，指定内审组长，并规定其职责；
c 批准纠正措施，组织内审员对不符合发现的纠正或者纠正措施的完成情况进行跟踪验证，解决对纠正措施要求方面解释上的不一致或者反应延迟等问题；
d 批准管理体系内部审核报告，对审核结果进行评定，向管理评审会议报告内审中发现的主要问题及纠正措施完成情况。

4.3 审核人员
a 审核组长负责组织内部审核工作；
b 按本程序要求，准备、实施并报告审核工作；
c 在接受质量负责人委托后，对上次和本次内审中提出的纠正措施的完成情况进行跟踪验证。

4.4 责任部门负责对发现的不符合项进行纠正，分析不符合原因，制订并实施纠正措施。

4.5 公司各部门和人员应对审核工作进行全面合作。

4.6 技术管理部负责内审提出不符合项的严重性和可接受性评价，负责内审资料的归档保管。

5 工作程序
5.1 管理体系内部审核工作流程图 ( 见图 2-13)
图 2-13 管理体系内部审核工作流程图
5.2 内审员的任职要求
a 应具备相关专业理工科大专及以上学历，具有不少于 3 年的检验检测工作经历，并在本公司从事 1 年以上检验检测技术及管理工作；
b 应具备其所审核专业领域的技术知识，熟悉有关材料、检验检测过程和安全及环境要求，熟悉公司的管理体系文件和检验检测工作程序；
c 掌握公司所取各项资质管理的法规、评审准则、标准的规定；
组建内审组依据年度审核计划及管理层需要制定内审实施计划
审核准备
审查管理体系文件设计现场检查记录表
首次会议
审核实施
实施现场审核
审核发现
确定不符合项
末次会议
编制内部审核报告
分发内部审核报告
提交管理评审
责任部门制订并实施纠正措施
调查对结果的影响书面通知客户
No
纠正措施有效性
Yes
修订文件内审资料归档
内部审核程序
内部审核程序
d 应接受过管理体系审核方法、审核技巧和审核过程方面的培训，取得内审员培训合格证并经质量负责人确认授权；
e 应能坚持公正、客观并善于观察，有良好沟通能力。

5.3 内部审核的策划
5.3.1 每年年初，质量负责人应根据公司管理体系运作情况策划公司本年度管理体系审核工作，编制本《年度管理体系审核计划表》，报总经理批准后实施。

5.3.2 所制定《年度管理体系审核计划表》应涵盖评审准则和标准的各个要素，确保管理体系的每一要素、公司每一部门至少每 12 个月被检查一次；质量负责人还应根据公司管理体系运行的现状和前一年内部及外部审核中所发现问题的严重性，决定对部份要素或者部门增加检查的频率。

5.3.3 通常对本公司管理体系各要素和各部门的内部审核每年至少实施一次，内审间隔不超过 12 个月。

当浮现下列情况之一时，可能导致对公司检验检测结果的正确性或者管理体系有效性产生怀疑时，质量负责人应尽快上报总经理批准后，追加在相关区域内予以实施附加的内部审核：
a 发生重大的质量事故、安全及环境事件；
b 因客户的申诉和投诉而发现严重不符合缺陷，或者对某个环节连续浮现申诉和投诉；
c 组织机构、管理体系发生重大变化。

5.4 内部审核实施前的准备
5.4.1 在年度审核计划安排的内审实施前 14 天，质量负责人签署批准内审组的成员名单(成员的选择依“内审员不能审核自己所从事的活动或者自己直接负责的工作”的原则执行)，任命内审组长，颁布内审工作安排通知。

内审组长负责制订内部审核计划。

内审计划应包括：审核目的和范围、受审核部门、审核所依据的文件(准则与标准、公司管理体系文件)、审核内容、审核时间及人员安排。

5.4.2 内审组长在内审实施前 7 天，对已制订的《内部审核计划》，与被审核部门负责人沟通并确认内审
时间安排；与内审员商议确认具体的分工安排，使每位内审员明确所负责审核的部门及其管理体系要素；委派的内审员应当具备与被审核部门相关的业务技术知识，特殊情况下，内审组需吸收专业技术专家参加时，应经质量负责人批准。

《内部审核计划》经质量负责人审核报总经理批准后实施，并下发给各被审核部门、公司领导和内审组成员。

5.4.3 在内审实施前 3 天，由内审组长召开内审组会议，明确《内审计划》的任务分工，提出内审注意事项和日程安排；组织对《内部审核评价表》内容进行讨论，根据前次内审报告和上一年内外部审核发现的不符合项纳入《内部审核评价表》中予以关注，内审组应对下列内审文件进行确认：
a 内部审核计划；
b 内部审核评价表 (说明审核的要点和应查看的资料)；
c 技术能力检查确认表 (需要核查的专业领域、项目或者参数)；
内部审核程序
5.4.4 内审实施前，内审组长应组织对公司管理体系文件(手册、程序)进行文件评审，以检查管理体系
文件与评审准则和标准要求的符合性。

5.4.5 受审核部门收到“内审工作安排通知”和“内部审核计划”后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两个工作日内通知内审组长，经商议后另行安排，但应在本季度内安排完成，并报质量负责人
批准；如果对审核组的成员组成有异议，由内审组长报告质量负责人协调解决。

5.4.6 受审核部门要确定陪同人员，并做好必要的准备工作。

5.4.7因本公司具有多个管理体系资质认证，质量负责人根据公正、高效、省时原则，采取联合内审的方
式进行(如内审员对相同部门同时进行多体系联合内审，每一个体系内审组在相同时间对同一部门实施
内审)，不论采用何种方式进行联合内审，内审组成员应具有所承担管理体系评审的内审员授权资格。

5.4.8联合内审组组长应按照像应管理体系的要求分别制定《内部审核计划》和《内部审核评价表》，具体
方法见本章节 5.4.1~ 5.4.。

3
5.5 内部审核的实施
5.5.1 内审组长主持内审首次会议，说明审核目的、方法和有关要求，对内审计划进行确认，明确受审核部
门配合人员，明确末次会议的时间和参加会议人员。

参加首次会议人员：内审组成员、受审核部门负责人、质量负责人、技术负责人，预会人员签到，由
技术管理部负责内审会议的记录和会议资料的保管。

5.5.2 文件资料的审查
a 内审员检查与受审核部门的技术和管理活动有关的程叙文件、作业指导书、标准规范等是不是现
行有效的受控版本，并检查其实施情况；
b 内审员检查与受审核部门相关的管理体系运行记录、技术记录是否齐全并符合管理体系文件、标
准规范要求。

5.5.3 现场的审查
a 内审员根据《内部审核评价表》中的检查项目对受审核部门进行现场检查。

内审员应通过交谈、
查阅文件、现场考核、采集证据、检查管理体系的运行情况，公正、客观地做好审核记录，审核结果应分
别记录在《内部审核评价表》、《现场检查情况记录表》和《技术能力检查确认表》中；
b 对于联合内审，内审员应对现场审核发现分别填入所承担的相应管理体系《内部审核评价表》中；
c 现场审核发现问题时，内审员应进一步调查清晰，对所存在问题的客观性进行验证，应当场取得
该项工作负责人或者操作者、或者陪同人员的确认，允许所发现的不符合事实，以利纠正，并做好记录。

5.5.4 内审员在《内部审核评价表》上记录的不符合事实，应详细描述不符合事项之状况，审核结束后与
受审核部门负责人共同进行确认。

5.6 内部审核的结果评价
5.6.1 审核完所有的活动后，内审组长应召集内审组会议，审核人员通过对现场审核发现、采集的客观证
内部审核程序
据，进行认真评价和分析，确定哪些应报告为不符合项，哪些只作为改进建议。

5.6.2 对不符合项，应准确、清晰地进行描述和记录，填写《不符合工作处理记录》。

5.6.3 内审员开具的《不符合工作处理记录》应由受审核方进行确认，以分清是非，辩明责任，便于有效
地采取纠正或者纠正措施。

5.6.4 根据确定各份不符合项，内审组长对审核的观察结果进行汇总分析，除给出不符合公司管理体系文
件或者技术标准的条款外，还应同时给出其对应的管理体系要素条款，并填写《内审不符合项汇总对照表》和《不符合项分布汇总表》。

末次会议前，内审组长应完成各管理体系的《内审报告》，对管理体系、或者管理体系要素、或者受
审核部门的技术运作和管理活动，作出准确、客观、完整的评价，并指出改进的方向。

5.6.5 内审组组长组织召开末次会议，说明审核情况，宣布审核结果，报告内审组的结论，提出对纠正或
者纠正措施的要求。

参加末次会议人员：公司领导、内审组成员、受审核部门负责人、质量负责人、技术负责人，预会人
员签到，由技术管理部负责内审会议的记录和会议资料的保管。

5.7 纠正措施的制定和实施
5.7.1 对内审正式签发《不符合工作处理记录》，受审核部门要对发现的不符合项即将进行纠正，技术管
理部应对不符合项的严重性和可接受性进行评价，由质量负责人确定是否采取纠正措施。

5.7.2 如果验证结果表明不符合项可能再度发生，或者对其程序的符合性产生怀疑，应即将执行《纠正措
施控制程序》，向责任部门下发《纠正措施记录表》。

5.7.3 受审核部门收到《纠正措施记录表》后，要对造成不符合项的原因进行分析，有的放矢地提出纠正措
施的建议，其中应包括完成纠正措施的期限。

5.7.4 受审核部门提出的纠正措施建议应经过内审组的认可。

经过认可的纠正措施应形成文件，反映在《纠
正措施记录表》中，并应经内审组组长批准后组织实施。

5.7.5 当不符合项可能危及检验检测结果时，应当住手相关的活动，直至采取适当的纠正措施，并能证实
所采取的纠正措施取得了满意的结果。

并对不符合项可能已经影响到的结果，应进行调查；如果对相应的检验检测的报告的有效性产生怀疑时，应当通知客户。

5.7.6 责任部门对《纠正措施记录表》不作反应时，内审组长应加以追查并向质量负责人报告。

5.7.7 如果不能就纠正措施要求或者纠正措施性质达成一致意见时，质量负责人应向技术负责人报告，由
他来仲裁。

5.8 编制管理体系内部审核报告
5.8.1 《内审报告》应在末次会议前完成，因客观原因可在末次会议结束后 7 个工作日内完成。

《内审报告》由内审组长负责编写、签发，呈质量负责人(质量负责人担任内审组长时，由总经理)批准。

5.8.2 内审报告内容包括：
内部审核程序
a 内审的目的、范围和内审依据的文件；
b 内审组成员、审核日期及受审核部门主要参加人员；
c 内部审核计划的具体实施情况；
d 审核中发现的问题摘要(不符合项)，确定完成纠正或者纠正措施的日期；
e 前次内部审核后纠正措施的执行情况及效果；
f 公司管理体系与评审准则或者标准的符合性，管理体系实际运行与管理体系的符合性、有效性的评价结论及改进建议。

不符合项整改报告作为内审关闭的证明材料，应在全部整改完成后，作为附件放入内审报告中，质量负责人应最终负责确保受审核方消除不符合项并予以关闭。

不符合整改报告包括：《内审不符合项汇总对
照表》、《不符合项分布汇总表》、《不符合工作处理记录》、《纠正措施记录表》、《预防措施记录表》及整改
相关证明材料。

5.8.3 内审报告的发放范围： a
公司领导层；
b 责任部门和相关部门的负责人。

5.9 纠正措施的跟踪验证
5.9.1 商定的纠正措施期限到期后，质量负责人应委托一位内审员验证其纠正措施的有效性。

负责验证的
内审员应检查纠正措施已完成并确认有效后，在《纠正措施记录表》中的验证栏中签名。

5.9.2 在下次内部审核时，内审组应安排检查该纠正措施是否仍然有效，否则应重新发出《纠正措施记录表》，在表中说明原来发现的问题。

5.9.3 如在商定的期限内未能完成该项纠正措施，质量负责人应委派内审员进行跟踪检查，如无正当理由，
或者未能重新确定可接受的完成期限，质量负责人应加以追查并向总经理报告。

5.9.4 质量负责人应确保将内部审核报告，适当时包括不符合项，提交给公司最高管理者。

通过对内审结果和采取的纠正措施的趋势进行分析，并形成报告，在本年度管理评审会议时提交公司最高管理层。

5.10 管理体系内部审核中使用的全部记录由内审组长整理后，移交技术管理部归档保管。

6 相关文件
6.1 不符合工作控制程序
7 相关记录
依据 XXXX 准则或者标准要求年度管理体系审核计划表
编号：
管理编号：
管理要素
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
附加说明1 、计划在 xx 月份对公司各部门进行内审， xx 月底进行管理评审。

2、驻外项目部内审根据主管部门安排进行，用符号为“▲”表示
3、符号说明：“●”表示内审，“★”表示管理评审，“○”附加内审
编制人：日期：批准人：日期：
内部审核计划
编号：
管理编号：审核目的
审核性质
审核范围
审核依据
内审组长
审核时间
首次会议时间
序
日期号受审核部门
内审组成员
末次会议时间
内审员
审核编号
审核报告提交日期
审核内容
编制：审核：批准：日期：日期：日期：
内部审核评价表
编号：
管理编号：
涉及要素
检查项目(内容) 检查方法检查结果记录
内审组组长内审员受审核部门评价表批准日期审核日期
确认日期
受审核部门：序
号
现场检查情况记录表
编号：
受审核部门：
管理编号：审核项目符合情况事实陈述
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
□符合
□不符合
汇总总计项符合要求项不符合要求项
内审员：审核日期：年月日
年 内 审 不 符 合 项 分 布 汇 总 表
编 号： 管理编号：
最高 管理 者 技术 负责 人 质量 负责 人 技术 管理 部 行政 管理 部
研发 中心
经营 管理 部 建材 水工 部 物理 实验 部 化学 实验 部 桩基 检测 部 路桥 检测 部 结构 评定 部 龙岗 试验 室
钢结 构检 验部 特种 无损 检验 不符 合项 总数
所占 比率
受审部门
合 计
填表说明：表中“管理要素”是指公司管理手册的要素，按顺序填写；只填写本次内审发现的不符合项对应的管理要素。

管理要素分布
不符合数
内审组组长：
技 术 能 力 核 查 确 认 表
编 号：
受审核部门：
考核验证方式
检测对象 (检查领域)
(现场见证) 提问/考核
审核人员： 部门确认人员： 审核日期：
检测项目或者参数
(检查项目)
核查仪器 设备配置 查阅记录 报告
人员资质 核查
现场试验 现场人员
是否 确认 (Y/N)
不符合事实陈述
核查标准
现场演示
管理编号：
序 号
内部审核报告
编号：
管理编号：审核目的
审核范围
审核依据
审核日期
受审核部门
及人员
内审员
内审组组长
内审计划实施情况：
审核中发现的主要问题摘要(不符合项)：
上述不符合项应制定并实施纠正措施，完成日期：年月日前。

体系运行情况的符合性及有效性结论：
内审组长(签名)：批准人(签名)：
提交日期：年月日批准日期：年月日
会议记录
编号：
管理编号：会议名称：
□内审首次会议主持人：
会议出席人员及签到：参会人员部门职务
备注
□管理评审会议
会议日期：
签名参会人员部门职务
□其
签
它
名
共页第页□内审未次会议
记录人：
会议记录 (续页)
编号：
管理编号：会议记录：
年内审不符合项汇总对照表
编 号：
管理编号：
是否在规定时 间内完成整改 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 □已完成 □未完成 1、不符合项要求在 201Y 年 XX 月 XX 日前完成整改，责任部门提交不符合工作控制记录和纠正措施记录及整改证明文件。

2、技术管理部在收到部门提交整改资料后，通知内审员对其采取的纠正措施完成情况进行验证。

3、
填表日期： 年 月 日 编制人：
归档目录
见附件 1
见附件
见附件
见附件
见附件
见附件
见附件
对应相应评审准则或者标准条款
核查人：
日期：
不符合情况事实描述 对应程叙文件条款
责任部门 附加说明
见附件
序 号。