加强科技评估管理健全科技评估体系——科技部政策法规与监督司郑健处长解读《科技评估工作规定(试行)》

加强科技评估管理健全科技评估体系——科技部政策法规与监督司郑健处长解读《科技评估工作规定(试行)》
潘慧
【期刊名称】《广东科技》
【年(卷),期】2018(027)005
【总页数】3页(P10-12)
【作者】潘慧
【作者单位】
【正文语种】中文
[编者按]
为加强科技评估管理，建立健全科技评估体系，推动我国科技评估工作科学化、规范化，2016年12月，科技部联合财政部、发改委正式发布了《科技评估工作规
定（试行）》（国科发政〔2016〕382号）（以下简称《工作规定》）。

该文件
出台的背景、定位和适用范围是什么？其对科技评估的工作原则、基本内容、工作程序等方面有怎样的规定？带着这些问题，我们专访了科技部政策法规与监督司郑健处长。

《广东科技》：郑处长，您好！请您介绍《工作规定》出台的背景和过程。

郑健：当前，我国大力推进创新驱动发展战略，实施以科技创新为核心的全面创新。

科技评估作为一种现代治理手段和方法，在促进全社会科技创新、提高科技管理决
策水平、优化资源配置、监督问责等方面正发挥着越来越重要的作用。

《中华人民共和国科学技术进步法》要求“国家建立和完善有利于自主创新的科学技术评价制度”，《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）和《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）明确了“建立统一的评估和监管机制”“建立各类科技计划（专项、基金等）的绩效评估、动态调整和终止机制”。

为有效支撑和服务国家创新驱动发展战略实施，促进政府职能转变，结合国家科技计划管理改革，国家科技计划管理部际联席会议办公室印发了《科技监督和评估体系建设工作方案》（国科发政〔2016〕79号），为科技监督和评估工作提供了基本遵循。

按照制度先行的原则，自2015年6月以来，科技部会同有关部门启动了科技评估工作制度研究制定工作。

在此过程中，认真学习了党中央、国务院关于加强评估的一系列重要部署，系统研究了国内外科技评估相关的制度规范和实践经验，重点借鉴了美国的《政府绩效与结果法案》、日本的《国家研究开发评价实施办法大纲指针》、联合国的《评估规范与标准》，对评估组织体系、工作机制、结果运用等进行了专题研究，多次赴中科院等单位调研，召开了部分地方科技管理部门座谈会和专家座谈会，在此基础上，研究提出了《工作规定》的征求意见稿，征求了国家科技计划（专项、基金等）管理部际联席会议成员单位的意见并修改完善。

2016年12月，科技部联合财政部、发改委正式发布了《科技评估工作规定（试行）》（国科发政〔2016〕382号）。

《广东科技》：请问《工作规定》的定位和适用范围是什么？
郑健：2016年出台的《工作规定》是指导规范科技评估工作的纲领性制度文件，下一步，要将《工作规定》的相关内容和要求纳入科技规划、政策、计划和项目管
理机构等相关管理制度，同时还将结合各类科技计划、政策和规划的具体评估工作实际，有针对性地细化制定评估工作规范，明确具体评估指标体系、方式方法和工作流程等。

《工作规定》适用于国家科技规划和科技政策、中央财政资金支持的科技计划（专项、基金等）及项目、科研机构和项目管理专业机构等的评估工作。

其他科技活动的评估工作参照执行。

另外，《工作规定》注重评估与监督的区别和联系，监督重点解决“对和错”的问题、评估则重点解决“好和差”的问题，二者有机衔接。

科技部、财政部联合发布的《中央财政科技计划（专项、基金等）监督工作暂行规定》（国科政〔2015〕471号），主要从监督角度明确了科技计划监督和管理的刚性要求，而《工作规定》则既要发挥评估的决策咨询作用，也要将评估作为监督的手段，适用范围不仅包括科技计划，也覆盖科技规划、政策和机构等评估工作。

《广东科技》：请您谈谈，科技评估的工作原则有哪些？
郑健：《工作规定》确定了科技评估工作遵循独立、科学、可信、有用的原则，推动评估工作的专业化和社会化，确保依据事实作出客观判断，加强评估结果公开和运用。

《工作规定》明确注重推进评估工作的专业化和社会化，对重大科技活动的评估，考虑引入第三方评估机制；对于不涉密、适宜国际比较的科技活动，鼓励邀请国际同行专家开展国际评估；支持多层次专业化评估机构参与科技评估，引导和扶持评估行业发展。

《工作规定》还明确，为了切实做好科技评估工作，在相关科技活动的管理制度规范和任务合同（协议、委托书等）中应事先约定科技评估的内容和要求。

《广东科技》：请您介绍科技评估的基本内容。

郑健：《工作规定》指出科技评估主要考察各类科技活动的必要性、合理性、规范
性和有效性。

科技规划评估内容一般包括目标定位、任务部署、落实与保障、目标完成情况、效果与影响等。

科技政策评估内容一般包括必要性、合规性、可行性、范围和对象、组织与实施、效果与影响等。

科技计划和项目评估应突出绩效，评估内容一般包括目标定位、可行性、任务部署、资源配置与使用、组织管理、实施进展、成果产出、知识产权、人才队伍、目标完成情况、效果与影响等。

科研机构评估内容一般包括机构的发展目标定位、人才队伍建设、条件建设、创新能力和服务水平、运行机制、组织管理与绩效等。

项目管理专业机构评估内容一般包括能力和条件、管理工作科学性和规范性、履职尽责情况、任务目标实现和绩效等。

此外，《工作规定》指出，根据实际工作需要，还可针对特定内容开展专题评估。

《广东科技》：请问科技评估的基本工作程序包括什么？
郑健：评估工作一般包括制定评估工作方案、采集和处理评估信息、综合分析评估、形成评估报告、提交或发布评估报告、评估结果运用和反馈等基本程序。

根据评估工作方案，评估对象责任主体应当按照要求开展自评价。

《工作规定》强调，在评估过程和评估结果形成环节，评估实施者应当根据工作需要，充分征求评估委托者意见；评估实施者可在评估委托者的允许下，与评估对象责任主体等相关方面沟通评估信息和评估结果。

《工作规定》还要求评估报告应当包括评估活动说明、信息来源和分析、评估结论、问题和建议等部分。

《广东科技》：请您谈谈，《工作规定》对于推动科技评估行业发展有哪些措施？郑健：《工作规定》提出，科技评估行业要积极开展科技评估理论方法体系研究和
国内外科技评估业务交流与合作，推动建立科技评估技术标准和工作规范，加强行业自律和诚信建设。

有关部门和地方积极引导和扶持科技评估行业的发展，建立健全科技评估相关的法律法规和政策体系，完善支持方式，鼓励多层次专业化的评估机构开展科技评估工作。

评估活动应当利用科技活动组织实施、管理与监督评估中已积累的各类信息和数据，充分运用互联网、大数据等技术手段，发展信息化评估模型，提升评估工作能力、质量和效率。