证券交易模拟试题及标准答案分析

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证券试题及答案

证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。

（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。

（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。

（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。

（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。

15. 请简述证券投资的风险类型。

五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。

请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。

2019年证券从业资历考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。

A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。

如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。

不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。

A选项符合题意。

2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。

A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。

A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。

普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。

4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。

A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。

A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。

A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。

A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。

A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案： d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。

证券投资分析模拟试题及答案

《证券投资分析》模拟试题及答案一、单项选择（每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分）1. 衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。

CA、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率2.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略▁▁▁▁. BA.更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得高收益而承担高风险D.愿意投资低等级企业债券3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. DA.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B.基本分析是用来解决"何时买卖证券"的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. BA.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5. 在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？DA.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。

DA.有效边界B.最高无差异曲线C. 有效边界和无差异曲线的交点D. 有效边界和无差异曲线的切点7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. DA.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.不属于期货合约间的套利：▁▁▁▁. CA.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利9.不以"战胜市场"为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. DA.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. DA.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：▁▁▁▁. DA.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)

证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第1题公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。

A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

证券投资学试卷模拟试题与其答案

WORD完美整理版证券投资学试题一、单选题1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝 K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D)A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。

A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案

2004证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性;收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年;3.从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场;年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始;A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券;A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动;A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足,向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位,说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式,说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见,利润分配方案;公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利或股份的派发或转增事项;A.一个月B.二个月C.三个月天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则20.对于B股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为美元股目前实行T+3回转交易制度21.关于证券自营业务,说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效;A.一年B.二年C.三年D.无时间限制23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本;B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本;C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本25.下列不属于内慕信息的是A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长;1/3以上的董事或经理发生变动26.下列不属于证券自营业务特点的是A.决策的自主性B.价格的波动性C.交易的风险性D.收益的不稳定性27.对柜台自营买卖正确的说法是A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较烦琐C.仅为债券买卖D.交易量较大28.证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A.人民币一亿元B.人民币二亿元C.人民币三亿元D.人民币五亿元29.清算;交割;交收的原则是A.净额清算原则和钱货两清原则B.净额清算原则和双向过户原则C.钱货两清原则和双向过户原则D.逐日盯市原则和钱货两清原则30.对清算;交割;交收的说法错误的是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31.我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位;A.会员公司在该所取得的交易席位B.会员公司的账户C.会员公司的客户D.证券公司的保证金账户33.特约日交割是指双方达成交易后日以内交割日以内交割C.三日以内交割C.任意日交割34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A.当日B.次日C.第三日D.第四日35.在B股的T+3交割;交收中,证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书;+0日+1日+2日+3日36.在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户;点点点点37.证券清算我交割;交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户38.投资者一般由_____代为办理清算交割;交收;A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司39.因法院判决而产生的股权在出让人;受让人之间的变更属于A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.都不属于40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户+0交收+1交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易;43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行;A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户45.在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按____的规定予以处罚;A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式;A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价47.从____年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式;48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是_____A.标准的B.非标准的C.二者都有D.一般来说是标准的49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是天国债天国债天国债天国债50.上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为%%%%51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是A.营运资金不少于人民币400万B.营运资金不少于人民币500万C.营运资金不少于人民币800万D.营运资金不少于人民币1000万52.关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B.逾期未完成,原批准文件自动失效C.有特殊情况可延长期限D.延长期限不得超过六个月53.对证券营业部的说法错误的是A.属于非法人机构B.可以承包;租赁方式经营C.不得以合资;合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度55.证券服务部不能从事下列哪项业务A.提供证券交易行情B.为客户办理资金存取C.提供合法的信息咨询D.提供电话委托;自助委托等非柜台委托方式56.证券营业部的业务差错,按业务性质可分为A.出纳差错;交易差错B.出纳差错;事故性差错C.事故性差错;非事故性差错D.事故性差错;责任性差错57.对于责任性差错,处理方法错误的是A.赔偿经济损失B.情节严重的给予纪律处分C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金D.按工作职责确定责任人58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所;A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是59.证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类;A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险61.不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金;A.中华人民共和国证券法B.证券公司财务制度C.中华人民共和国证券管理暂行办法D.关于建立风险准备金制度的规定64.我国对于信用交易的规定是A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格65.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____66.不属于风险监察内容的是A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.信息反馈67.证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手;A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范69.由于政治;经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A.政策风险B.法律风险C.系统性风险D.非系统性风险70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A.自然灾害风险B.不可抗力风险C.事故风险D.管理风险二;多选题：1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.金融期货交易E.基金交易4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.连续二年盈利E.经中国证监会依法批准设立5.下列属于证券交易所会员的权利的是A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.有对证券交易所事务的提议权和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6.根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为A.普通席位B.特别席位C.代理席位D.有形席位E.无形席位7.关于交易所席位管理,下列说法正确的是A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可转让8.对证券经纪业务说法正确的是A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E.我国没有股票的柜台交易9.证券经纪业务的要素有A.委托人B.证券经纪商C.证券市场D.证券交易所E.证券交易的对象10.下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托人的一切委托事项负有保密义务D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券E.不得接受客户的全权委托11.证券经纪业务的特点是A.业务对象的广泛性B.交易行为的风险性C.证券经纪商的中介性D.客户指令的权威性E.客户资料的保密性12.按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为——A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E.优先股账户13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城;同行的B股保证金帐户B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管B.证券公司法人集中托管C.投资者指定交易D.证券营业部托管E.证券服务部托管15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取16.非柜台委托的主要形式有A.电话委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托E.口头委托17.证券交易所内证券交易的竞价原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.最大成交量原则D.全部成交原则E.集中成交原则18.关于集合竞价说法正确的是A.遵循最大成交量原则B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D.所有成交都以同一成交价成交E.未能成交的委托,自动进入连续竞价19.连续竞价时,成交价的决定原则为A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位C.对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价成交E.对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交20.证券交易所竞价的结果有A.全部成交B.部分成交C.推迟成交D.不成交E.持续成交21.关于B股交易,说法正确的是A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以1000股为一单位C.深圳证券交易所以1000股为一单位D.目前实行T+0回转交易制度E.上海证券交易所价格变动最小单位为美元22.目前新股网上发行的主要方式有A.网上申购B.网上竞价发行C.网上定价发行D.网上标购E.网上定价市值配售23.投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税E.所得税24.证券自营业务的特点是A.决策的自主性B.交易的流动性C.成交的不确定性D.交易的风险性E.收益的不稳定性25.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26.内慕交易包括的行为有A.内慕人员利用内慕信息买卖证券B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C.内慕人员向他人透露内慕信息D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E.不公平交易27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%28.证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告;没收非法所得;罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受;不配合中国证监会的检查;调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券29.对清算;交割;交收正确的说法是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割;交收过程称为证券结算E.资金的收付称为清算30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A.自有资金不少于人民币1亿元B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E.具有证券登记;托管和结算服务所必需的场所31.证券清算;交割;交收业务的原则是A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.最小费用原则E.钱货两清原则32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为日收市后,证券登记结算机构对各会员进行资净额结算+1日开市前,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据日收市后,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日开市后,30分钟内,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日,应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款,保证当日补足头寸33.一般来说,交割;交收方式可分为A.当日交割;交收B.次日交割;交收C.例行日交割;交收D.特约日交割;交收E.发行日交割;交收34.我国现行交割;交收方式有+0交割;交收+1交割;交收+2交割;交收+3交割;交收+4交割;交收35.对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的,按透支金额的%罚款+1日逾期未补足的,按透支金额的%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额1%罚款36.股权与债权过户的种类有A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.财产分割过户E.法院判决过户37.下列情况允许办理非交易过户的有A.符合法律规定的赠与;继承;财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人38.我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市场E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39.对证券回购交易的禁止行为的规定有A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券;借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资E.禁止将回购资金用于股本投资40.关于证券回购交易报价,正确的说法有A.国外通常用到期收益率作为报价方式B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或其整数倍E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为或其整数倍41.上海证券交易所目前的国债回购品种有天天天天天42.对证券回购的交易单位,正确的有A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手手为1000元面额国债手为100元面额国债D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E.不符合交易数量要求的申报为无效申报43.申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度44.申请设立证券服务部的条件有A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利45.证券营业部客户管理的内容有A.客户开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.客户个性化服务E.客户一般化服务46.按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为A.出纳差错B.交易差错。

证券从业资格考试投资分析模拟试题及答案解析：判断

判断题（共60题，每小题O.5分，共30分。

正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。

从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。

（）122.单个证券的风险一收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。

（）123.根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健成长型两类。

（）124.有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。

（）125.基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

（）126.信息的收集、整理和分析是进行证券投资分析的最基础的工作。

（）127.只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。

（）128.在有效市场中，投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力。

（）129.与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。

（）130.债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。

（）131.一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。

（）132.政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。

（）133.公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。

如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。

（）134.当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。

（）135.市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。

预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。

证券从业资格考试模拟题库及答案

2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。

A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。

C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。

D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。

C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。

A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。

根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。

证券市场基础知识模拟试题答案2

证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。

A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。

A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。

A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。

证券投资学模拟题

证券投资学试题一一、多项选择题(每小题2分，共18分)1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额B. 到期期限C. 折现率D. 票面利率E. 付息方式2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业B. 成熟型行业C. 周期性行业D. 防御型行业E. 衰退性行业3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销B. 自销C. 全额包销D. 余额包销E. 包销4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。

其中，比较分析法大致可分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较B. 横向比较C. 与标准比较D. 纵向比较E. 多项比较5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险B. 违约风险C. 购买力风险D. 利率风险E. 经营风险6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

A. 商品证券B. 所有权证券C. 资本证券D. 货币证券E. 债权证券7．股票交易中的竞价方式有( )( )( )( )( )。

A. 连续竞价B. 集中竞价C. 自由竞价D. 集合竞价E. 网上竞价8．股票估价方法有( )( )( )( )( )。

A. 竞价法B. 红利贴现法C. 净值倍率法D. 议价法E. 市盈率法9．技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有( )( )( )( )( )。

A. BIASB. KDJC. MACDD. MAE. RSI二、名词解释(每小题6分,共24分)1．基础分析与技术分析2．转换平价与转换升水3．可行集与有效边界4．收益率曲线与利率期限结构三、简答题(每小题6分,共24分)1．比较债券与股票的区别。

2．比较封闭式基金与开放式基金的区别。

3．简述技术分析的三大假设。

4．比较采用资本资产定价模型与采用收益的资本化定价方法进行证券定价的不同之处。

证券投资模拟试题有答案

一、单项选择题1. 2007年12月31日，某开放式基金拥有的金融资产总值为3.8亿元，总负债为0.2亿元，已售出1亿基金单位。

认购费为基金净值的1%，则当日该基金认购价为元。

A.3.56B.3.60C.3.64D.3.76答案：C2. 套期保值是企业防范金融风险的重要手段，如果被套期的商品与套期的商品不同，但价格联动关系密切，则这种套期保值形式称为。

A.买入保值B.卖出保值C.直接保值D.交叉保值答案：D3. 年末基金单位净值为2.6元，年初基金单位净值为2.5元，年末基金单位为500万份，年初基金单位为4007份。

则基金收益率为。

A.25%B.30%C.4%D.0.1答案：B4. 债券分为封闭式基金和开放式基金的分类标志是。

A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：B5. 债券分为契约型基金和公司型基金的分类标志是。

A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：A6. 最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益的投资是。

A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.期货投资答案：C7. 限定了基金单位的发行总额的基金是。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案：D8. 限定了固定期限的基金是。

A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金9. 某公司发行期限为15年的可转换债券，面值1 000元，规定在15年内每张债券可转换为25股普通股票，则可转换债券的转换价格为。

A.50元B.25元C.60元D.40元答案：D[解答] 转换比率＝债券面值÷转换价格所以转换价格＝债券面值÷转换比率＝1 000÷25＝40(元)10. 按照证券的不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。

A.发行主体B.募集方式C.性质D.所体现的权益关系答案：A11. 按照证券不同，可分为所有权证券和债权证券。

证券投资分析试题(含答案)

证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。

A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。

A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。

A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。

A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。

假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。

A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。

证券从业考试证券交易模拟试题和参考答案

2008证券从业考试证券交易最新模拟试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题分;1．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本B．机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本C．机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2．公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的;公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制;A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易;A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定;A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成的债券;A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程;A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中,对持股以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况;A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的;A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为;A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．不是证券公司的监督检查机构;A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为;A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的;A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据公司法的规定,股份有限公司的设立采取设立的原则;A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面不是新股上网竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前,我国对实行T+3交收方式;A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起内有效;A．半年B．1年C．一年半D．2年19．是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件;B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说,是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件;A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"21．从处理方式来看,证券公司都以为对手办理清算与交割、交收;A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为%,计算这笔交易的回购价. A．B．C．D．23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为元,计算回购年收益率. A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行,可称谓;A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中,是由各地资金集中清算中心各地清算代理机构同本地证券经营机构办理的证券清算;A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．业务人员的证券业从业人员资格证书B．2／3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C．主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．2／3主要业务人员的证券业从业人员资格证书A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以为抵押品拆借资金的信用行为;A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的不是新股网上竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于欧姆;A．4 10B．5 10C．4 15D．10 434．证券交易所所撤销会员资格,须经审定;A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案;A．10B．20C．30D．1536．刑法第条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任;A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、等特点;A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票39．对于方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出S;A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．不是证券经营机构的监督检查机构;A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．不属于股票交易中的竞价方式;A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心异地清算代理机构、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看,金融期货主要有三种;下面的不属于金融期货;A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的%; A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中,是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算;A．一级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险;因此,市场风险又称为证券交易的;A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以;A．简化操作手续,提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类,不属于这三大类;A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括;A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．不属于交易费用;A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率; A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和;A．保证B．后续C．内容D．完成A．3B．5C．6D．959．不是经纪商的权利与义务;A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后内编制完成中期报告;A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为以取得一定资金的行为;A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的不属于证券交易特征;A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性63．证券公司在特殊情况下,以他人名义设立的账户从事证券自营业务;A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用64．证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交65．从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险;这种风险往往通过主观的努力也很难避免;证券投资风险可以分为两大类：一类是,另一类是;A．系统性风险非系统性风险B．基本风险非基本风险C．政策风险法律风险D．市场风险非市场风险66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于;A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制67．证券交易风险的自律管理包括A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查D．事先预警、实时监控、事后监查目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券69．按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括A．基本风险和非基本风险B．基本风险,经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后日内编制完成年度报告;A．120B．60C．90世纪考试网版权所有D．150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题分;1．证券经纪业务的特点有A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是; A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有特点决定的;A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大4．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人5．证券结算包括A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是;A．时间优先B．价格优先C．客户优先7．证券经纪商有作用;A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务5．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括;A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规9．我国禁止将回购资金用于A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资10．证券的柜台自营买卖;A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险;A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险12．证券回购清算的特点是;这是由回购交易的自身特性所决定的;A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括;A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则14．禁止任何金融机构以等方式从事证券回购交易;A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票15．是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一; A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产E．具有不低于1000万元人民币的净资本16．证券营业部的业务差错,按业务性质可分为;B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错17．上市公司应将年度报告备置于;A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有的可能;A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交19．一笔回购交易涉及;A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为20．按照规定公式,若要计算会员T日清算应收付金额,可能涉及项目;A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述说法是正确的;A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为; B．在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券;C．作为自营业务买卖的对象,有上市证券;D．作为自营业务买卖的对象,有非上市证券;22．我国目前的证券交易交收方式有;A．T十0B．T十1C．T十2D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有权利;A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有;A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务5．代客户保密26．下面的属于证券交易;A．房屋交易来源：B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5．股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及;A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29．在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有;A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件30．清算、交割、交收中的禁止行为包括;A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘31．证券回购交易的另一方面是暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息;A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者32．发行日交收方式适用于;A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户33．按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及项目;A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款34．在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括;A．金融期货B．金融期权C．股票D．债券E．存托凭证35．年度报告中的财务报告包括：;A．比较式资产负债表B．财务状况变动表C．比较式利润表及利润分配表D．会计报表附注E．审计意见36．股权与债权过户的种类有;A．交易性过户B．同一账户明细账转户C．非交易性过户D．账户挂失转户37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有条件;A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费38．根据有关规定,尚未公开的信息属于内幕信息;A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实5．涉及发行人的重大诉讼事项39．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人40．针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立、、、等一系列指标来实施监控;A．资本充实率B．资产负债率C．资金周转率D．资产速动比率41．三级清算模式包含;A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者42．根据有关规定,如果是尚未公开的信息,那么属于内幕信息;A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定43．证券交易的风险防范通常可从等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的;A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚;A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格45．在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务46．证券交易风险的自律管理主要包括等方面内容;A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制47．按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括;A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险48．目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购49．证券交易风险的监察主要包括、和等方面的内容;A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查50．证券经纪业务的特点有;A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性51．在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡52．目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购53．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在;A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性54．证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交;其实质内容是：以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者55．证券公司自营买卖上市证券具有的特点;A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险56．系统性风险一般包括A．利率风险B．购买力风险C．政治风险D．信用风险57．证券营业部的客户服务主要包括;A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则;在我国证券市场上,证券交易的原则有;A．公开B．充分C．公平D．公正5．及时59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码B．公司法定代表人C．公司负责信息披露事务人员、联系、传真D．公司股票上市地、股票简称、股票代码E．公司法定中、英文名称及缩写60．证券交易的特征主要表现为证券的;A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题分;1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手;A．正确B．错误2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系;A．正确B．错误3．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书";A．正确B．错误4．在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的;5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误6．资金透支是交割中的禁止行为;A．正确B．错误7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担;A．正确B．错误8．从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主;A．正确B．错误9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管;A．正确B．错误10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一;A．正确B．错误11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所;A．正确B．错误12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户;A．正确B．错误13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致;A．正确B．错误14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面;A．正确B．错误15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化;A．正确B．错误16．在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金;A．正确B．错误17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误18．上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整;A．正确B．错误19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年;A．正确B．错误20;我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的;A．正确B．错误21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;A．正确B．错误22．在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次;A．正确B．错误23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收;A．正确B．错误24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面;A．正确B．错误25．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产;A．正确B．错误26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物;A．正确B．错误27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区;A．正确B．错误28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个;。

证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案

2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内;1．证券是指用以证明或设定权利所形成的;A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称;A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按来划分,可以分为凭证证券和有价证券;A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种;A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种;A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于;A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是;A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是;A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同,可以分为;A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是的一种形式;A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括、货币证券和资本证券;A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证; A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类; A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与直接有关的活动而产生的证券;A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资15．资本证券主要包括;A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是;A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受因素影响;A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的;A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有;A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于;A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于等资产业务; A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括;A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是;A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种;A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种; A．证券监管机构B．证券服务机构26．有价证券之所以能够买卖是因为它; A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括;A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有;A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过确定的;A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会,这是原则; A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系,可以分为;A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系,可以分为;A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫; A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券;A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行,一般是指;A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成的债券;A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所,即为;A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．是一种非常特殊的市场,因为没有专门的金融工具在交易双方转移;A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括;A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．,24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议,约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款;A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为两大类;A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是; A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于范畴;A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为;A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场45．下列不属于证券市场的基本功能;A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在成立;A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城47．20世纪初,资本主义证券市场获得了高速发展,其特征不包括;A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的,是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易; A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有;A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按进行分类;A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国,证券交易所是经批准设立的;A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前,我国的股票发行制度是;A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制53．我国证券发行的品种不包括;A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年,世界上第一个股票交易所在成立;A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55．1790年,美国第一个证券交易所——成立;A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56．纽约证券交易所是由改名而来的;A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是;A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于;A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59．中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60．上海证券交易所成立于;A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内; 1．证券的票面要素包括;A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值2．证券的基本特征有;A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征3．证券是指;A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为;A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券5．广义的有价证券包括很多种,其中有;A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券6．货币证券具体包括;A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票7．以下属于资本证券的是;A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括; A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单9．有价证券按发行主体的不同可分为;A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券10．按证券收益是否固定,有价证券可分为;A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券11．属于固定收益证券的有;A．普通股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券12．按募集方式分,有价证券可分为;A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券13．公募证券与私募证券的不同之处在于;A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否14．按证券的经济性质分类,有价证券可分为; A．股系B．债券C．购物券D．其他证券15．有价证券的基本特征有;A．期限性B．风险性C．流通性D．产权性16．证券收益性的多少通常取决于;A．资产增值数额的多少B．该证券的需求状况C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短17．制约证券流通性的因素有;A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度18．证券市场的参与者包括;A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织19．机构投资者的共同特点是;A．投资资金数量大B．收集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大20．个人投资者投资证券的主要目的是;A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值D．谋求资本的增值21．证券公司的主要业务有;A．承销和自营证券B．代理交易证券C．受托资产管理D．证券投资咨询22．证券服务机构主要包括;A．证券登记结算公司B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．资产评估和证券信用评级机构23．证券监管机构的主要职责是;A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D．维持公平而有秩序的证券市场24．证券交易所的主要职责有;A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正25．金融市场的构成十分复杂,最常见、最基本的分类方法有;A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域26．证券市场是直接交换的场所;A．商品B．价值C．财产权利D．风险27．证券市场具有显着特征;A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接交换的场所28．证券市场按纵向结构关系,可分为;A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场29．影响股票价格波动的因素有;A．经营业绩B．发展潜力C．发行数量D．行业特点30．我国股票公募发行的方式有;A．行政摊派B．认购证方式C．储蓄存单挂钩方式D．上网定价方式31．债券的发行人有;A．中央政府B．政府机构C．企业D．金融机构32．一般说,金融市场的形式有;A．直接融资市场B．证券市场C．间接融资市场D．信贷市场33．货币市场是金融市场体系中的基础市场,可以细分为 . A．短期信贷市场B．金融同业拆借C．商业票据市场D．回购协议市场34．货币市场可以划分为;A．短期信贷市场B．同业拆借市场C．回购协议市场D．商业票据市场35．资本市场包括;A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场36．金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位,资本市场是金融市场体系中的核心,可以进一步细分为; A．证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场37．证券市场的形成与有关;A．生产力的发展B．社会分工日益复杂C．社会化大生产的需要D．股份公司的出现38．从20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,未来还将发生一系列新变化,其主要趋势有：; A．融资证券化B．投资者法人化C．证券品种多样化D．融资技术网络化39．证券市场的主要功能,有;A．筹集资金B．资本配置C．确定资本价格D．调节经济40．第二次世界大战前,证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债,而在二战后,西方发达国家的证券品种不断创新,有; A．浮动利率债券B．可转换债券C．认股权证D．分期债券41．回顾十余年来我国证券市场的发展历程,主要特点有;A．成立了证券交易所B．市场发展日益规范C．证券发行规模逐年扩大D．机构投资者的队伍不断扩大42．由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革,其意义有;A．大大加强了各类中介机构的责任B．提高证券市场的透明度C．维护“三公”原则D．规范股票发行和上市行为43．上网定价发行具有的优点;A．操作简便B．时间短C．成本低D．投资者多44．目前股票的发行方式有;A．定向募集B．网下询价、网上定价发行C．发行认股证D．上网发行和法人配售相结合45．目前,我国发行的证券品种有;A．股票B．基金C．国债D．企业债券46．我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期,主要是围绕来展开的;A．证券市场自由化B．股票市场融资国际化C．债券市场融资国际化D．证券业国际化47．根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构;A．直接从事B．股交易B．可以成为证券交易所的特别会员C．设立合营公司从事证券承销和交易D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务48．我国重视依赖国际债券市场筹集资金,至2001年已筹资200多亿美元,我国对外发行的债券具有的特点是A．品种多元化B．期限多样化C．信誉等级较高D．融资成本较低三、判断题;判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示;1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证;2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务;3．凭证证券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相应收入;4．证券本身必须具有合法性,同时,它所包含的特定内容具有法律效力;5．购物券是一种有价证券;6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作;7．有价证券可以买卖和自由转让;8．凭证证券又称为无价证券;9．有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券;10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的;11．有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益;12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本;13．有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额;14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券;15．货币证券就是银行证券;16．资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券;17．非上市证券不能在证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易;18．上市证券的种类多于非上市证券的种类;19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券;20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券;21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况;22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证;23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益;24．证券的流通性又称变现性;25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益; 26．证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大;27．证券投资者面临预期收益不能实现,因而具有风险;28．证券市场是财产权利直接交换的场所;29．证券发行人是资金的供应者;30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券;31．证券公司是一种证券中介机构;32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会;33．个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值;34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司;35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构;他们是：会计师事务所和律师事务所;36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会;37．律师事务所不是证券服务机构;38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会;39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导;40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构;41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动,称为金融市场;42．从广义上讲,证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和;43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但证券市场在本质上是价值的直接交换场所;44．证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系;45．有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表;46．从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所;47．按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品;48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金;49．目前,我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价;50．债券因有固定的票面利率和期限,故相对于股票价格而言,债券的市场价格比较稳定;51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通,而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通; 52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所;53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式,二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡; 54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资;55．货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要,是金融市场体系中的基础市场;56．资本市场是融通长期资金的市场;57．资本市场是金融市场体系中的核心市场,证券市场是资本市场重要组成部分;58．社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金;59．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它是证券市场上供求双方共同作用的结果;60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司;61．股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求;62．1698年,英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立,即现在伦敦证券交易所的前身;63．1790年,美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立;64．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”;65．最初,纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票,后来由于工业革命的影响,运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行;66．20世纪初,在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券,而是公司股票和公司债券;67．当股票市场股价一路高走时,意味着股票市场资金充沛;68．证券市场的容量和流量的扩大,不表明国民经济和社会财富的增长;69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉;70．1990年12月和1991年6月,上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立,我国证券市场正式形成;71．股票市场通过价格信号来引导资金流向;72．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府;73．我国早期的股票发行制度为行政审批制;74．2000年3月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一场深刻变革;75．从某种意义上说,一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度;76．我国允许外国证券机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入5年内,外资比例不超过49%.77．近年来,中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者;78．1999年1月1日中国证券法实施,标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道;证券基础之证券市场概述模拟试题参考答案一、单项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内;1．A 2．C 3．B 4．B 5．B6．A 7．D 8．B 9．A 10．C21．A 22．B 23．C 24．D 25．B26．C 27．D 28．B 29．C 30．B31．A 32．D 33．A 34．A 35．A36．B 37．B 38．D 39．C 40．B41．D 42．D 43．D 44．D 45．D46．C 47．D 48．A 49．D 50．D51．B 52．C 53．D 54．C 55．B56．A 57．D 58．A 59．C 60．C二、多项选择题;以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内; 1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD46．BCD 47．ABCD 48．ABCD三、判断题;判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示;1．B 2．B 3．A 4．A 5．B6．B 7．A 8．A 9．B 10．B11．A 12．A 13．B 14．A 15．B16．A 17．B 18．B 19．A 20．B。

2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案

2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案一、判断题1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。

( )2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。

( )3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。

( )4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。

( )5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

( )6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

( )7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

( )8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。

( )9.证券经纪商可以将客户股票借给别人作担保物。

( )10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。

( )11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。

( )12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。

( )13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。

( )14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。

( )15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

( )16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进展交收指令对盘。

( )17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进展回转交易。

( )18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。

( )19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。

( )20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。

2014年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题及答案解析

2015年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记正确答案：A2、证券回购的实质是A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资正确答案：B3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A． 1995B． 1997C． 1998D． 1999正确答案：C4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。

A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。

A． 10%B． 20%C． 30%D． 40%正确答案：B6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权正确答案：B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。

A． 0.0366B． 0.05C． 0.266D． 0.5正确答案：A网址：/8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

证券投资分析模拟试题及参考答案(第五套)

A、独立诚信原则 B、谨慎客观原则 C、勤勉尽职原则 D、公正公平原则
7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。
A、不等于 B、等于 C、肯定大于 D、肯定小于
8、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。
A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS%
19、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
A、扇形线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线
20、（）是影响债券定价的外部因素。
A、通货膨胀水平 B、市场性 C、提前赎回规定 D、拖欠的可能性
C、兼用市场内外数据 D、只使用现场访查数据
25、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A、法定存款准备金率 B、再贴现政策
C、公开市场业务 D、直接信用控制
26、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。
A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价
44、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）。
A、每股净收益 B、每股净资产 C、股东权益收益率 D、本利比
45、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）。
C、相对成熟的证券市场 D、适用于预测精确度要求不高的领域
11、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A、股东权益周转率 B、主营业务收入增长率
C、总资产周转率 D、存货周转率
12、依据三次突破原则的方法是（）。
A、10 B、15 C、25 D、30

证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)

D
40
B
41
上海人民币普通股票证券投资基金账户账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和按规定要缴纳印花税按规定不必缴纳印花按规定只缴纳手续费按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。和手续费税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算每月一次
开户银行
中国证券登记结算公上海证券交易所司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申全额成交或撤销申报 B 报万元，万元，万元万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户发行人向他人透漏内发行人在招股说明书证券公司将自营业务为他人或以他人名义幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述与代理业务混合操作为自己买卖证券该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报不超过500手数量最大（）。电话自动委托的身份确认由（）控制。委托人
不超过1000手

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、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员治理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流淌性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级治理人员的个人资料C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05%B．成交金额的0.1%C．成交金额的0.15%D．012.股票买卖印花税最后由（ A ）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（）。

A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ A ）。

A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失预备金为0. 5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是（）亿元。

A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的讲法错误的是（ C ）。

A．乙的身份证件及其复印件B．甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件D．乙的证券账户卡及其复印件17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钞票大宝现在向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。

A．成交300股，价格为5.39元B．成交1800股，价格为5.35元C．成交2300股，价格分不为2000股5.38元、300股5.39元D．成交2600股，价格分不为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效托付产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9. 27元、9.28元、9.30元。

其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效托付和低于选取价格的所有卖方有效托付能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的托付一方必须全部成交。

那么，当日的集合竞价的成交价是（A）元。

A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2819.以下各客户托付中，最优先的是（）。

A．9时35分，11.25元买人B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入20.（）是营业部经营治理的核心。

A．从业人员治理B．经纪业务治理C．内部监管操纵D．客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（A）。

【p141】A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场托付服务C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D．违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。

A．证券业协会B．开户代理机构C．证券交易所D．证监会23.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．议价交易24.依照《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提早（D）天刊登公告。

A．10B．15C．20D．3026.依照《证券发行与承销治理方法》的规定，（），投资者在指定的申购时刻内通过与证券交易所联网的证券营业部，依照发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购托付。

A．申购日之前(不含该日)B．申购当日C．申购日之前(含该日)D．申购次日27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（B）办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D）股。

A．1000B．2500C．10000D．2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多能够上涨或下跌10%，即1. 60元；而权证次日能够上涨或下跌的幅度为（）元。

A．1B．1.60C．2D．430.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列讲法错误的是（）。

A．申请材料送交日为T一5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日【答案】D【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。

31.上海证券交易所在进行配股操作时依照每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点要紧指（）。

A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10％股份的股东D．公司的实际操纵人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，依照法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

35.下列（）不属于禁止内幕交易的要紧措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．1B．2C．3D．537.下列关于银行间市场自营买卖的讲法中，错误的是（）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种要紧是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。

38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依（）自主选择。

A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时刻和条件39.假如证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可40.证券公司设立集合资产治理打算，办理集合资产治理业务，设立非限定性集合资产治理打算的，净资本不低于人民币（）亿元。

A．2B．3C．5D．1041.单个集合资产治理打算投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产治理打算资产净值的（）。

A．1％B．2％C．3％D．5％42.证券公司应当建立健全档案治理制度，妥善保管定向资产治理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A．5B．10C．15D．2043.下列关于证券公司开展资产治理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A．定向资产治理业务先于自营业务进行交易B．以猎取佣金或者其他利益为目的，用客户托付资产进行不必要的交易C．将证券资产治理业务与证券公司其他业务混合操作D．同意单一客户托付资产净值低于规定的最低限额【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产治理业务进行交易，损害客户利益”。

44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产治理业务特点的是（）。

A．集合性B．投资范围有限定性和非限定性之分C．综合性D．通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。

【第八章融资融券P257】A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（B）。