张科峰-技术引进与自主创新的协同机制分析

技术引进与自主创新的协同机制分析
——以济南钢铁企业集团为例
摘要：二十世纪中叶以来，科技进步日益成为当代发展的主动力。

我国不仅要从国外引进适合本国国情的先进技术，还要在消化吸收外国先进技术的基础上进行自主创新。

本文从技术引进与自主创新的优劣势出发，阐述了技术引进与自主创新协同机制的内涵，指出了我国在技术引进与自主创新协同发展中存在的重复引进严重、重硬件轻软件、消化吸收不利以及宏观调控缺乏等问题，并以济南钢铁集团为例，总结了济钢技术引进与自主创新协同发展的经验与启示。

指出应从政府宏观调控、企业在自主创新中的主体地位、引进内容的侧重点、发挥中介组织的作用和法律体系的完善五个角度着重考虑，构建企业技术引进与自主创新协同机制。

关键词：技术引进自主创新协同机制
Abstract: Since the mid-20th century, the advance in technology has become the main power of the contemporary development. Our country not only need introducing the advanced technology which suit our country from overseas, but also need independent innovation on the basis of digesting and absorbing the foreign advanced technology. This article starts from the superior and inferiority of the technology introduction and independent innovation, it states the definition of technology introduction and independent innovation coordination mechanism, it also points out some existing problems which includes the redundant introduction, appreciating hardware ignoring software, the digestion absorption disadvantageous as well as the macroeconomic regulation and control lacks and takes the Jinan steel and iron group as the example, summed up the Jinan Iron and Steel the experiences and enlightenments in the independent innovation and technology introduction aspects. It points out that we should consider emphatically from five angles which are the government's macroeconomic regulation, the main status of the enterprise, the important contents of the introduction, play the role of intermediary organizations and the improvement of the legal system, establishing the enterprises technology introduction and independent innovation coordination mechanism Key Words:Technology introduction Independent innovation Coordination mechanism
引言
当今社会，技术创新在经济增长中的作用日益重要，在国际商业竞争与国际政治关系中占据着关键地位。

而经济全球化也带来了技术转移的日益频繁，所以技术进步已经成为提高一个国家竞争力的决定因素。

中国将技术引进作为一项重要的国策已经实施20多年，为国家技术进步与产业结构发展水平发挥了巨大的作用。

但由于在处理技术引进与自主创新协同问题上的欠缺，我国长期处于重复引进的窘境。

在学术界关于技术引进和自主创新的研究不少，但往往缺乏全面性和协同性分析，本文正是从技术引进与自主创新各自的优劣性分析入手，着重讨论如何构建技术引进与自主创新协同机制，以不断增强我国企业的技术水平与核心竞争力。

一、技术引进与自主创新协同机制概述
技术进步依靠技术创新，而技术创新的方式目前有两种：一种是技术引进，另一种是自主创新。

而技术引进与自主创新协同机制的构建是提高企业技术水平的重中之重。

（一）技术引进
技术引进是指一个国家或地区的行业或企业通过某种渠道，从外国获取先进技术、设备和经营管理知识的活动过程。

这种国外技术向国内转移，是在国际贸易中，按照一定的条件和方式，把技术由卖方转移到买方的一种经济行为。

另外也包括采用非贸易方式进行的技术转移。

技术转移的本质就是减少国家之间的技术势差[1]。

上文所提到的技术，主要有三种：①硬件技术，如机器、设备、仪器等产品。

②软件技术，通常为工艺程序、设计蓝图等书面形式记述的。

③中间技术，即介于前两者之间，指专长、管理经验等。

相应的，技术引进的具体方式可分为以下四类：①硬件型，主要包括成套设备或生产线的购进、包建项目；②软件型，主要指技术协助、合作设计研制和咨询；③混合型，包括FDI以及合作生产；④非贸易方式，主要包括科技交流会议、展览与考察等[2]。

技术引进的目的在于提高引进国或引进企业的技术水平、管理水平及制造水平。

当前不仅发展中国家引进技术设备，而发达国家也同样在大量进行着技术设备的引进。

（二）自主创新
自主创新是指创新主体依赖自身的能力及资源通过自身的努力和探索，在科技创新中取得创造性的进展，攻克科技难关并在此基础上推动科技创新的后续环节，从而达到预期目的的实践活动。

自主创新的本质特点是依靠自身力量来实现。

自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等[3]。

一般而言，自主创新的主动性可使创新主体在竞争环境中居于优势地位，并可能导致大量的渐进创新，以及相关的创新簇群。

自主创新需要创新主体具有一定的资源及能力作为支持，并能够独立承担创新过程所带来的风险。

从这个角度来说自主创新也具有一定的难度。

（三）技术引进与自主创新协同机制分析
技术引进与自主创新作为国家技术发展所运用的两种方式，各有其优劣之处，有必要将其对比起来进行分析。

博弈分析是经济学常用的分析手段，下面建立博弈模型来进一步分析我国技术引进与自主创新的关系。

1.技术引进的优劣势分析
作为发展中国家，我国在许多领域存在着技术上的落后，但是许多技术单靠国内企业的开发往往不经济。

同时，我国的企业多数是中小企业，在研发上无法投入大量的资金。

采取技术引进方式则可以引进成熟的技术，同时将技术直接用于生产之中，推动生产力快速发展。

日本就是通过技术引进而迅速崛起的典型国家，据日本长期信用银行调查，日本在1950～1973年的20年间引进约25777项技术，支付了57.3亿美元专利费和技术指导费，而美欧国家开发这些技术与专利的费用则高达1800~2000亿美元，相当于日本引进费用的31~35倍[4]。

可见，技术引进的优势主要体现在节省研发时间、节省研发费用以及减少风险三个方面。

技术引进不仅可以提高一国的技术水平，还可以提高产品质量，改变产品结构，增强本国产品的国际竞争力，扩大出口，有利于学习外国先进的管理理念和工艺技术，有利于培训工程技术人员和管理人员[5]。

但是，技术引进也存在很多负效应。

我国技术企业如果过度依赖技术的引进，往往会忽略技术消化吸收从和研发，从而陷入“引进→落后→再引进”的恶性循环之中，这使我国企业落后于国外，企业由于缺乏核心技术自主知识产权，大多利润被跨国企业或合资方所占有和分割。

同时，引进技术企业一味追求技术引进，也容易造成自身的懈怠,缺乏自主研发、自我创新的动力。

引进的技术由于缺乏知识的累积,可能造成我国企业研究人员对成果基础和技术不能充分理解。

另外，由于缺乏自主创新，在加上发达国家和跨国公司实行的技术封锁，我国企业无法引进真正的核心生产技术。

大量的技术引进以及对国外技术的长期依赖，也在一定程度上抑制了我国的自主创新能力，有许多技术本来可以通过自主创新获得，我国企业却望而却步。

如我国许多产业的核心技术和重大装备均依赖进口，西药、精细化工产品很多依靠仿制。

这些现象不但提高了我国企业引进技术的成本，而且压缩了企业的技术研发空间。

2.自主创新的优劣势分析
自主创新是企业技术创新的最高层次。

技术突破的内在性、技术与市场研发的率先性、知识和能力支持的内在性是自主创新的三个重要特性。

这三个重要特性决定了自主创新战略在竞争中会显示出明显的优势：①技术垄断优势。

技术突破的内生性有助于企业形成技术标准与较强的技术壁垒，所以技术创新企业产品率先进入市场，从而对跟进者构成技术锁定，能够巩固其在行业中的核心地位。

②产业优势。

自主创新在全新技术领域实现技术突破，往往引起一系列的技术创新活动，形成创新集群现象，从而带动大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。

③产品竞争优势。

自主创新企业启动早，能够优先积累生产技术及管理经验，较早建立起与新产品相适应的企业核心竞争力。

④市场竞争优势。

自主创新的产品使创新企业在市场上具有完全独占性垄断地位，从而获得大量的超额利润[6]。

但与此同时，增强企业的自主创新能力，目前在我国还存在着许多的困难和约束条件。

首先，自主创新是在新技术领域中的率先性探索，所以具有高度的不确定性，这使得自主创新的企业必须承担较大的风险。

其次，资金问题是一项重要的制约条件。

由于自主创新本身高投入的缺点，企业进行创新时需要具备足够的巨额资金支付能力。

另外,为保持技术的领先地位，创新企业需要拥有一支素质精良的科研队伍以及较强的信息网络。

总而言之，自主创新战略要求企业必须
具备较强的风险承受能力、资金投入能力和技术储备能力。

因而，面对我国企业多为中小企业的现实来说，自主创新战略实行起来存在着不少困难的[7]。

3.技术引进与自主创新协同机制
根据以上分析，技术引进与自主创新在提高企业技术水平方面各有利弊。

技术引进与自主创新协同机制是指在技术引进过程中，引进方能动的将引进的技术消化吸收，并根据环境和市场的变化适时的进行技术的自主创新、技术扩散，以达到其经济不断扩大，技术水平持续提高与技术竞争力不断增强的目的的技术发展机制。

技术引进与自主创新协同机制不同于单纯的技术引进模式与自主创新模式，而是将两者有机整合，建立的以政府为引导、企业为主体、市场为导向的技术引进、消化吸收再创新协同发展机制。

4.技术引进与自主创新的博弈模型分析
下面通过具体的模型来分析我国技术引进与自主创新的关系。

假设:①存在一个国有中型企业Q；②若采取技术引进将获得150的收益，但同时要支付70的引进成本；不采取技术引进将不获得任何收益,也不需要支付任何成本；③若进行自主创新，将获得现实的收益200，同时获得预期的潜在收益为250，同时创新的开发成本为180；若Q不进行自主开发，也将不获得任何收益也不需要支付任何成本；④技术引进和自主开发之间没有直接相关性。

其博弈模型见下图1.
Q企业
引进
不引进
图1 博弈模型图
从博弈模型图可以看出，Q企业不论进不进行自主开发,选择技术引进的话都比不进行技术引进获得的受益要大些，所以作为企业选择帕累拖最优状况一定会选择技术引进的；如果不考虑技术引进的因素，Q企业选择自主开发都比不开发能获得更多的受益，所以它最终也一定会选择自主开发的。

这个模型的均衡状态是矩阵的左上方，即企业既进行技术引进，同时又进行自主创新。

模型的结论对我国企业的现实状况具有一定的理论指导作用。

我们的企业也既不能放弃自主创新而一味地追求技术引进，也不能只依赖于技术引进而放弃自主创新，两种情况都不利于企业的科技创新发展。

企业应该把技术引进和自主创新两者协同起来，这样才能获得最大的利益。

综上所述，在技术引进与自主创新优劣势总结的基础上进行博弈分析，我们可以得出这样的结论：技术引进是一种普遍的现象，任何一个国家都不可能在所有技术领域都领先，适时地引进先进技术是对企业发展有利的。

但是，单纯的靠技术引进往往无法获得核心技术，相反会使企业过分依赖外国的技术，忽视自身的消化吸收和再创新。

然而，完全的自主创新同样不可取。

技术引进与自主创新是统一的整体，是互为补充的关系，只有将技术引进与自主创新相结合才是明智之举。

因此来说，在我国大力进行产业技术结构调整和发展经济的今天，建立技术引进与自主创新协同机制是符合我国现实的一项正确的技术发展战略。

将技术引进与技术自主创新相结合，在引进技术的基础上进行消化吸收和集成创新，如同站在巨人的肩上，能看的更高更远。

同时，建立技术引进与自主创新的协同机
制，既可以加速技术升级，又能真正实现外来技术本土化，避免陷入“引进→落后→再引进”的恶性循环，促进我国技术水平的稳健提高。

二、企业技术引进及自主创新协同发展存在的问题
改革开放二十多年来，我国的技术引进取得了很大发展，2000年共引进技术7353项，合同总金额为181.75亿美元[8]。

我国的技术引进及自主创新对迅速提升产业结构整体水平、缩短与国际水平的差距方面起到了重要作用。

同时我们不难看到，我国在技术引进与自主创新方面还存在许多的问题，一定程度上阻碍了我国科技发展与技术进步。

（一）重复引进严重
缺乏技术前瞻、规划计划的制定实施以及引进项目审批的多头管理,结果造成了我国技术的重复引进，无端浪费了有限的资源。

重复引进通常分两种：一是同种技术的多次引进，也称为纵向重复引进。

二是同一水平层次的技术被国内不同地方的不同企业重复引进多次，也称横向重复引进[9]。

我国的重复引进主要表现在：①一般性加工项目及低水平重复引进多。

②横向重复引进项目多。

③集中性重复引进多，即市场需求量急剧扩大或产品利润高的行业，多为钢铁、汽车、电子电器、机床等行业重复引进较为严重。

（二）技术引进重硬件，轻软件
我国每年要花大量的资金用于技术引进，但我国技术贸易仍以硬件技术贸易为主，软件技术贸易为辅。

如表1可知，硬件设备的引进长期占据我国技术贸易总额的70%-80%，这种长期的技术贸易不合理使我国一些行业陷入“引进→落后→再引进”的恶性循环之中。

表1 技术引进中的技术费与设备费
综上原因分析，造成我国技术引进重硬件，轻软件的原因在于以下两点：第一，相对于技术软件，硬件设备的可靠性与适用性往往更容易判断和掌握，引进风险较小；第二，跨国企业更乐意将二手的硬件技术输出给发展中国家。

这两方面一定程度上造成了我国硬件设备引进长期占主导地位的局面。

（三）引进技术消化吸收不利
近几年来，我国引进技术的消化吸收工作取得了一些成绩，但总的来说，我国消化吸收在广度和深度上有所欠缺。

重引进、轻消化吸收，再创新率低等问题还在不同程度的存在。

在我国，消化吸收方面做得比较好的典型是宝钢和武钢，而它们的消化吸收率也仅为26%，改革创新率仅为11.4%[10]。

另外，我国引进技术的消化吸收工作大多还停留在对零部件、原材料的国产化状态，创新力度更远远不够。

下面一个例子可以说明我国的创新状况：我国从1950年开始引进技术，截止2001年9月，共引进技术45334项，合同总金额已达到1585.7亿美元。

而我国进行消化吸收后的创新技术的出口从1980年才起步，截止2001年底只有11000多项，总金额还不到500亿美金[11]。

（四）企业技术创新能力不足
企业的技术创新能力往往体现在技术的选择、资金的投入、风险的承受能力等方面。

我国企业由于长期受计划经济支配，对于外国的技术市场还较为陌生，这使我国企业在技术选择上的能力非常薄弱。

技术引进受技术、外贸、国际技术市场等多种综合因素影响，这给企业的技术选择也带来了较多的风险。

另外，我国的研发与企业生产相脱节，企业核心技术的自给率较低，也造成了企业技术创新能力的不足。

从资金投入方面，消化吸收的资金短缺是制约我国企业技术创新的普遍难题。

目前我国企业用于消化吸收的资金主要来源于企业自筹、贷款和技术资金，有些则仅从生产发展基金，新产品试制费中列支。

（五）宏观调控缺乏，相关政策不配套
我国技术引进缺乏权威和统一的宏观管理体系和协调运行机制,从而导致引进技术的消化吸收再创新缺乏宏观调控。

主要表现在以下几个方面：①技术引进缺乏长期和整体性的战略目标，使经济目标、政策与技术引进之间缺乏协同。

②信息激励、市场机制、自主产权制度还不够完善。

③对企业技术引进与消化吸收方面缺乏导向与相应扶持。

④对技术输出企业缺乏导向激励。

三、济南钢铁集团技术引进与自主创新协同发展的经验及启示
中国钢铁行业骨干企业之一的济南钢铁集团近年来通过积极推进自主创新，加大科技投入力度等有效措施，取得了一系列重大关键技术攻关成果，从而突破瓶颈的制约，走上了快速发展的轨道。

下面探讨了其从技术引进到自主创新中的有益经验。

（一）济钢技术引进及自主创新的发展历程
1.坚持冶金技术国有化
济钢不断引进消化国内外新技术、新工艺、新设备，加大自主创新力度，实施重大冶金技术的国有化改造。

1993年济钢在国外引进干熄焦技术，加以消化吸收，在国内建立起第一套拥有自主知识产权的干法熄焦装置，回收红焦热能发电，提高焦炭质量，创造了可观的效益；2002年，建成中日合作济钢绿色援助计划“副产煤气高效燃烧改造”示范项目。

2004年利用工艺中节余的副产煤气，实施了燃用中低热值混合煤气的燃气——蒸汽联合循环发电。

2.积极与国外技术先进企业进行合作，提高企业技术水平
济钢注重外国先进技术的引进，利用合作的方式改善企业技术水平。

2005年10月，济钢与智利CMP公司合作开发的若莫若矿山合作项目竣工
投产。

2006年济钢与来宝公司、凯姆克公司签署燃气——蒸汽发电CDM项目商务合同及协议书，并于2007年3月在联合国正式注册成功，是当时世界冶金行业二氧化碳减排量最大的注册项目。

2006年10月济钢与世界500强之一的美国卡特彼勒公司全球采购部签署协议，被授予“卡特IE1861钢厂”批准资格。

3.引进国外先进管理模式
济钢不仅重视技术的引进与提高，还在管理水平上力求与世界接轨。

2004年济钢与韩国浦项制铁数据有限公司合作开发三炼钢——中厚板生产线MES项目。

该项目全线贯通后，生产管理体制有计划订单型转变为客户订单型，达到了用信息化改造传统产业的目的。

2005年济钢开始引入国外先进的六西格玛管理模式，三年共实施黑带项目96个，总计实现经济效益4.2亿元，形成了“六西格玛+标准化”过程精准管理方法。

（二）济钢自主创新所取得的成效
通过发展自主创，济钢逐步由资源依赖、速度效益型转向创新推动、质量效益型企业发展模式，并实现了企业经济效益、能源环境效益、社会效益有机统一。

1.增加了企业经济效益
济钢大力发展自主创新，加快结构调整，取得了又快又好的发展。

据济钢调研数据统计，2005年钢产量达到1042万吨，位居全国第七，实现销售收入386亿元、利税31.6亿元、利润19亿元；出口钢铁产品130万吨，创汇5亿美元，进出口贸易总额11.6亿美元。

“十五”期间济钢做足工艺、产品结构的大调整，实现传统管理到现代管理的转变，跃上产品企业到文化企业的新层次，处于变化最大、发展最快、效益最好、职工得到实惠最多、社会知名度显著提升的阶段，5年来累计实现销售收入1034亿元、实现利税107亿元、实现利润59亿元，2005年总资产达到322亿元，是2000年的3.16倍。

同时，许多科技成果也获得了国家表彰。

2000年2月，济钢技术中心被确定为国家级企业技术中心。

2004年被国家发改委、财政部、海关总署、国家税务总局部门联合授予国家技术中心成就奖。

2000年9月10日，济钢质检中心通过实验室国家认可委员会现场审评，11月国家质量技术监督局正式批准为国家级实验室。

2001年和2006年“干熄焦技术开发与应用”、“热能资源高效梯级综合利用技术开发”两项技术获得国家科技进步二等奖。

2007年6月10日，济钢成为科技部举办的产业技术创新战略联盟签约企业。

十年来，济钢共采用新技术、新工艺、新材料1400多项，形成专利117项，获得省部级科技进步奖77项，其中国家科技进步奖2项。

2.提高了能源环境效益
据济钢调研数据统计，2005年，济钢吨钢耗新水3.98立方米，5年累计节约新水1.1亿立方米。

再放长一点看，“九五”到“十五”的10年中，济钢年产钢增长近5倍，耗新水总量仅增长1/10；10年累计节约标准煤1800万吨，价值120亿元以上。

各类污物排放总量大幅度降低，先后建成了省级文明工厂，省级环境友好企业。

3.带来了社会效益
济钢充分利用自身工艺优势，合理回收利用社区生活废水污水；在烧结工序配加化工厂铬渣，进行无害化处理，为建设资源节约型环境友好型社会做出了自
己的贡献。

（三）济钢技术引进再创新历程给予的启示
我们从济钢的技术引进到自主创新的发展历程可以得到许多有益的借鉴，推而广之，它为我国企业技术引进与创新工作也提供了些许启示。

1.具有自主创新的意识
企业应该像具有创业激情一样具有自主创新的意识。

在创业过程中，企业必须具有主动培育自主创新能力的意识，并以此指导其战略行为，只有在这种意识的主导下，企业才能经受得住自主创新过程中的多次反复、多次挫折，并取得最终的成功。

坚持观念引导，强化自我创造意识也是济钢始终贯彻的方针。

在这种方针的指引下，济钢逐步形成了“以可持续发展为目标，观念创新为先导，技术创新为支持，管理创新为保证，追求企业效益、环境效益、社会效益的和谐统一，建设资源节约型，环境友好型企业”的钢铁企业发展模式。

2.与科研院所、制造企业合作
济钢重视加强与国内外知名科研院所的合作，构筑产、学、研、销开发合作同盟。

2004年4月15日，与法国施奈德公司建立全面战略伙伴关系
先后与国内先进设备制造企业——南京汽轮机集团、杭州锅炉集团、陕西鼓风机集团签订战略合作框架协议。

2004年10月11日，与广东亚仿能源开发中心签订合作协议，合作开发能源仿真模型技术合同。

2005年7月8日，与中国船舶重工集团703研究所、山东电力工程咨询院签订战略合作协议，共同探索资源能源高效利用新途径。

目前，济钢已建成国家级技术中心、国家级实验室和博士后科研工作站，加大技术投入，推进技术创新，形成了一大批自主知识产权的核心技术。

3.将重点放在引进技术的学习和消化吸收方面
据统计，我国企业用于技术引进与消化、吸收、创新的投入比仅为1/0.08，日本与韩国的这一比例则为1/5至1/8，这说明我国在技术消化、吸收与创新方面的投入还相当不足。

济钢在技术引进过程中，加大对技术的消化，吸收的投入力度，通过多年对引进技术的消化吸收，从技术、质量、生产、管理等方面提升水平，培养了一大批技术研发与管理队伍，这是形成自主研发能力的基础。

四、构建技术引进与自主创新的协同机制的对策
当今时代，一个国家的竞争优势集中体现在它的技术创新能力上。

技术的引进、消化吸收与自主创新是我国缩短与发达国家经济技术差距，提高我国核心竞争力的强有力手段。

因此，必须构建技术创新引领的引进技术在创新战略、实施知识产权战略、推进技术标准战略、加强科技成果转化和培养创新型人才六位一体的协同发展机制[12]，以实现技术跨越。

在我国构建技术引进与自主创新协同发展机制，必须要从以下五个方面着手进行。

（一）加强宏观调控，规范引进技术的产业发展
技术引进必须有一个完善的政府宏观管理协调层，以使技术引进走上良性循环的轨道，达到技术引进与技术创新内外均衡的良性循环[13]。

在政府对技术引。