从后续程序谈专利申请文件的准备

从后续程序谈专利申请文件的准备
由于申请人在专利申请文件的准备、撰写和修改过程中没有考虑到专利申请后续程序中的要求，没有在申请文件中为以后的修改。

意见陈述和侵权诉讼留下足够的证据，因此，只能自行承担不利的后果。

由此可见，申请人应根据专利申请后续程序的要求，提前修改自己当前的行为，使其今后的专利申请在从准备专利申请文件至专利权无效的全部过程中避免出主见同样的问题。

提交专利申请的后续程序包括专利申请文件的实质性审查、对驳回专利申请的复审、专利权的无效宣告和专利侵权诉讼。

尽管授予专利权和宣告专利权无效都是发生在国家专利行政部门的具体行政行为，但与侵犯专利权一样，其所有程序走到最终仍是依照《中华人民共和国民事诉讼法》或《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院起诉。

而知识产权诉讼证据在诉讼中的重要性，用最高人民法院民三庭庭长蒋志培的一句话概括就是“诉讼的核心问题”。

因为知识产权诉讼和所有其他诉讼一样，从立案到审理、调解和判决，从某种意义上讲，也都是围绕证据问题展开的。

法官的重要任务就是对诉讼证据的分析和判断，也就是“从客观事实上
升到法律事实的过程”。

因此，证据在专利权的发生、行使和保护的全过程中起着重要作用，并最终在知识产权的诉讼过程中起决定性的作用。

由此可见，申请人向国家知识产权局提交的申请文件和被授予专利权的权利要求的保护范围应以能够就侵权行为提出证据为目标，并且能够就侵权行为人以实施侵权的行为提出相关证据。

专利申请的最终目的
专利制度的建立，为技术和市场经济的发展提供了可靠的法律保护，为企业开拓市场和占领市场提供了有力的保障。

作为企业经营的一项重要资源，企业的市场竞争能力愈来愈取决于企业所拥有专利的数量多少和专利质量的高低。

专利法第十一条规定了专利权的具体内涵：“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。

外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品”。

因此，专利权的实质含义就是“除本法另有规定
的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利”。

企业申请专利的最终目的就是以专利法所规定的专利权为武器来对抗和阻止竞争对手，增强企业自身的市场竞争能力、获得市场竞争优势，从而打开市场和占领市场，获取最大的市场占有率，以实现企业利润的最大化。

由于各种原因，某些企业申请专利的目的是“为专利而专利”，只求专利申请的数量，而不顾专利申请的质量，待到用时才发现所拥有的专利权根本无法用于预期的目的。

事实上，除非专利能够用来作为企业谋取更大商业利益的工具，否则，专利本身可能一文不值。

申请之前的准备工作
田口博士认为，产品质量首先是设计出来的，其次才是制造出来的。

因此，质量控制的重点应放在设计阶段，从而将质量控制从制造阶段进一步提前到设计阶段。

本人认为，企业进行专利申请之前的准备工作应包括以下几个方面。

1全面的专利文献检索
为使企业能够在市场竞争中谋求利益优势，在进行专利申请之前，企业必须对拟发展的技术领域进行全面的专利文献检索，从分析相关技术领域的专利文献出发，知晓该领域
的未来发展趋势，弄清企业在相关产品领域和市场领域所面临的主要竞争对手、其专利技术特点及专利市场占有率，从市场开发和经营战略出发设立企业的专利战略。

2设立专利申请的目标
一般而言，专利申请的目标主要有以下几种。

避免专利侵权。

专利申请准备的第一项工作就是防止专利侵权。

专利是知识产权中保护最为严格的一种权利，专利所有人的权利从生产制造、销售、出口一直延伸至使用专利产品和专利技术。

应当注意的是，被授予专利权的专利申请只表明其与现有技术相比具备了新颖性、创造性和实用性，但不表明其不侵犯现存的其他专利权人的专利权。

企业在准备投入大量的资金开发新产品或新业务之前，更应进行全面的专利文献检索，以避免实施其专利权利要求保护范围所覆盖的技术方案时，侵犯了他人的专利权。

应对专利战。

专利申请准备的第二项工作就是应对专利战。

一旦被诉讼侵权，企业必须及时应对，因为每一项专利诉讼对企业都是生死攸关的。

因此，企业必须未雨绸缪，就拟开发的产品侵权与否进行调查研究，设计专利战发生后应具备的应对策略，为一旦发生的侵权诉讼提供该技术方案不构成侵权找出证据，准备应对专利权人提起的专利诉讼。

准备谈判筹码。

最好的防卫手段莫过于事先准备好与竞争对手谈判的筹码。

在就企业拟提交的专利申请检索到现存
的有效专利时，针对现有技术权人所拥有的专利，设计出拥有与竞争对手的专利保护范围犬牙交错的专利，如果将来竞争对手提起侵权诉讼，那么，企业就可以本企业所拥有的专利作为其侵犯本企业专利的证据提出反诉。

如果担心竞争对手提起侵权诉讼，也可以主动提出交叉许可，用自己的专利权换取竞争对手的专利权。

阻止竞争对手。

专利权的实质是“排他性垄断”。

为了阻止竞争对手，企业申请专利必须要有超前意识，防止竞争对手所申请的专利威胁企业的技术开发空间和自由度，就未来的技术发展方向申请专利，拥有专利技术的制高点，将本企业已经公开的专利申请作为破坏他人专利申请的新颖性和创造性的证据，实现阻止竞争对手的目的。

3按照专利申请目标的要求准备专利申请文件
在提交专利申请之前，除按照以上所设定的目标准备专利申请文件以外，还要使待申请的专利申请文件满足专利申请之后各个程序的具体要求。

如上所述，分析前面所述的专利申请的实质审查、宣告专利权无效请求和就专利侵权向人民法院提起诉讼，皆要求申请人提供相关证据。

“以事实为根据、法律为准绳”是司法审判活动的基本原则，这里的“事实”在法庭上必须以书证、物证、人证等证据的形式表现出来。

而在申请人在申请日所提交的专利申请文件，就是申请人为专利申请通过后续程序所提交的证据。

专利申请是否符
合专利法的有关规定，就要看其所提交的专利申请文件是否提供了充分的证据。

由于证据的时效性，在专利申请日之后所产生的事实，尽管的确是事实但往往无法以证据的形式提交。

而举不出证据，申请人就要面临在诉讼程序中败诉的可能性。

因此，提交专利申请之前，也应按照专利申请后续程序的要求对所要提交的专利申请文件进行事先计划，以避免在提交了申请文件之后，由于证据的时效性出现无可挽回的后果。

按照法律要件分类说，专利申请属于一种权利主张，主张权利存在的当事人应就权利发生的法律要件存在的事实予以举证，即负责举证该专利申请具备了专利法所规定的授予专利权的必备法律要件，包括新颖性、创造性和实用性。

基于这一观点，申请人向国家知识产权局提出专利申请，从性质上来说，是申请人就发明人已经完成的技术发明事实，依照专利法的规定向国家知识产权局提出专利权利主张要求，属于一种积极的事实。

为此，申请人在其申请文件当中有义务证明其技术发明这一积极事实的存在。

因此，申请人在专利申请文件的准备过程中，应就其专利申请具备新颖性、创造性和实用性的必备法律要件的主张提供相应的证据。

总之，按照专利申请的后续程序的要求来准备专利申请文件，将会使被授权的专利不具有可攻击性，以从根本上避
免在后续的专利权的无效宣告请求和专利侵权诉讼程序中所造成的金钱、人力和时间的浪费。