ISO14001环境管理体系内部审核
ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
ISO14001环境管理体系内部审核员考题及答案
ISO14001环境管理体系内部审核员考题及答案一．正误题1、a) 不一定要有培训记录；（ X）b) 管理评审可以不文件化；（X ）c) 内审能够检查环境文件控制程序是否有效执行；（√）d) 内审可以不参照法律进行；（ X ）e) 内审只需每两年进行一次；（X ）2、a) “环境方针”是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的陈述，它为审核组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架；（√）b) 各类“环境审核”通俗地讲是评审组织的环境行为是否符合国家有关环境法律法规的要求；（X ）c) 环境因素与组织活动相关，它与环境相互作用，而环境影响与环境变化相联系在一起；（√）d) 对周围环境有影响的组织不能取得ISO14001认证；（ X ）e) 确定重大环境因素时必须考虑到它的环境影响；（√）3、 a) 内审审核计划中应包括审核组成员名单；（√）b) 审核必须覆盖组织环境活动的所有方面和细节；（ X ）c) 不能将不符合情况在形成报告前通知受审核方；（X ）d) 审核方必须对EMS的不符合项提出建议；（X ）e) 审核员无须听取受审核人员的意见开出不符合报告（√）二、单项选择题1、制定环境管理方案的目的在于；（c）a) 消除组织的环境影响；b) 满足相关方的所有要求；c) 实现组织的目标和指标；d) 所有上述答案；2、组织建立其供认证的环境管理体系应采用下列哪项标准？（a）a) ISO14001b) ISO14004c) ISO14010d) ISO140123、在ISO14001的环境方针中必须（d）a) 作出对污染预防的承诺；b) 作出对持续改进的承诺；c) 作出对遵守有关法律、法规的承诺；d) 所有上述答案；4、为满足ISO14001标准，当识别环境因素时应考虑（b）a) 组织应对所有产品了解生命周期的全过程；b) 组织能控制并可施加影响的环境因素；c) 仅仅是那些在现场范围之内产生的环境因素；d) 所有上述答案；5、一个EMS审核员应具备下述什么工作知识？（d）a) 了解审核技巧；b) 有关审核的现场或过程的专门知识；c) 了解有关的环境法律；d) 所有上述答案；三，判断如下问题对否，并解释理由。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.环境体系的绩效和有效性
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有
效性
6.外部供方的绩效
7.环
境管理体系改进的要求
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审
7.4沟通 8.1运行的策划和控制 8.2应急准备和响应 9.1.1绩效评价 9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等） 是否保留相关现成文件信息？
1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命周期各个阶段？是否与外部供 方或承包方沟通相关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评 审？是否保留相关形成文件信息？
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的 措施)？
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评 价相关的文件化信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？
3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括： （1）不合格的性质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果
1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？
10.1改进总则 10.1改进总则 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.3：持续改进
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素辨认、评价与更新：1）环境因素辨认不齐全，重要存在以下几种情况：a. 未能充足按生产经营过程的范围来辨认，比如：生产经营范围涉及有销售，但对销售过程中的环境因素未辨认；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以辨认；d. 未充足考虑到产品的生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。
a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；c. 国家、地方法律法规及其他规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其他方式。
4、法律法规及其他规定的辨认、评审1）法律法规及其他规定辨认不充足，特别是地方法规、客户的规定未辨认到位；2）对相关法律法规及其他规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其他规定中具体的合用条款；3）未将法律法规及其他规定分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他规定未能及时重新辨认、收集、评审。
5、环境目的、指标和管理方案：1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目的；2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目的、指标未能予以制定相应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺少资金预算；4）未能根据管理方案的实行情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
环境管理内部审核报告
ISO14001环境管理体系2014年第一次内部审核报告一、审核目的1、确定建立的体系是否符合标准要求；2、判定建立的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持，保持与改进；3、发现不符合、找出体系改进的机会.4、确定公司ISO14001环境管理体系是否具备第三方监督审核的条件。
二、审核范围公司环境管理体系所覆盖的23个部门及其所辖区域。
三、审核准则1、GB/T24001--2004idtISO14001:2004《环境管理体系-—规范及使用指南》2、环境管理手册,程序文件及其他相关环境管理体系文件；3、适用于开发区的与环境管理有关的法律、法规和其他要求。
四、审核时间2014年2月20日。
五、审核过程概述本次内部审核由环境管理者代表滕圣泉任审核组组长，由公司各部门、车间、污水厂30名内审员组成审核小组,进行了为期1天的现场审核，其中接受审核部门为23个，接受审核的人员有近80人，审核组审核内容200多项，共发现3项不合格。
通过对各车间、部门、污水厂的现场审查,同时与有关人员进行了座谈并查阅了管理程序和运行控制程序的实施记录，审核组发现:(1）各车间、部门、污水厂对本单位的环境因素进行了识别，所识别的环境因素基本反映了本单位的主要环境问题，所评价出的重要环节因素基本得到了控制;（2）对新增的法律法规识别比较全面,并得到及时更新,遵守;（3）各车间、部门、污水厂制定并确认了本单位的环境管理目标和指标及管理方案并按计划实施。
(4)制定的管理和运行程序得到了实施，实施基本有效；（5)体系运行的其他要素基本满足标准的要求;(6）进行了全员培训，开展了对重要环境岗位工作人员的专业培训；使干部职工对建立环境管理体系的目的、意义和方法有了进一步的了解;（7）体系运行基本有效,体现了持续改进，并取得了一定的环境管理绩效.审核同时也发现少数部门仍然没有真正认识到公司建立环境管理体系的目的和意义，领导没有引起充分的重视，工作人员也重视不够,仅仅做了一些基本的工作，没有做到人人参与，体系的运行、保持和改进仍然存在着一定的差距。
ISO14001 内部审核检查记录
是否制定并应用了审核用检查表，并做好审核详细记录
是否按程序要求编写了每次审核的报告，并交主管领导审阅和通知有关部门
组织有无相应的记录要求
事故发生后，人员职责、内、外部的联络机构是否可行
13
4。5。1监测和测量
是否对重大环境因素的控制和运行进行了定期监测和测量
组织是否建立了文件化的监测和测量程序
对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求
有无对相关法律和其他要求和符合性进行定期评价的制度
是否设定了与组织目标指标相联系的特定的环境行为参数
记录的保存是否有适宜的环境和条件
是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏
组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限
所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性
是否按程序规定做了相应的记录
17
4.5。5环境管理体系审核
组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性
TOTAL
环境承诺是否符合组织的实际情况
环境方针是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则
环境方针是否已经以某种形式被公众所获取，是否被员工所理解
2
4.3.1环境因素
组织识别环境因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的客观存在
组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响
是否具备评价新项目环境影响的程序，现场是否有特殊的环境要求
该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题
ISO14001环境管理体系内部审核实施计划
目 的范围审核方法审核时间审核依据审核日期审核人员被审核部门审核时间N/A N/A AM 8:30管理者代表/总经理9:00-10：00营销部9:00-10：00行政人事部10:00-12：00财务部10:00-12：0012：00-13：30生产部13：30-15：00品质部13：30-15：00计划部15：00-16：00研发部15：00-16：00管理者代表N/A 16：00-17：00备 注审核成员2013年6月6日审核组长: 审核员：4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）末次会议具体审核时间可根据实际情况进行自动调整4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7午餐4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/（现场审核）4.4.2/4.4.3/4.3.3/4.4.5/4.4.7/（现场审核）4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6日 程 表体系要求条款ISO14001：2004标准、审核内容及需要提供的证据首次会议4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.64.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.64.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5环境管理体系内部审核实施计划按照ISO14001：2004环境体系要求建立现有的环境管理体系，经过贯彻实施ISO14001：2004标准，现对公司的环境管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的环境管理体系的有效性和符合性，确定环境活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的符合性检查。
■体系覆盖的产品范围■体系覆盖的组织、职能范围：与体系相关的所有职能、过程和部门条款方式审核2013年6月6日■ISO14001：2004标准 ■环境手册 ■程序文件■相关法律法规要求第1页，共2页。
ISO14001管理层内部审核检查表
符合○
组织的成员如何认识这种重要性？
1.通过会议、培训等形式向员工传达法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。并通过会议、培训的方式向员工传达满足相关方要求的重要性。相关方是企业的衣食父母，企业依赖相关方而生存。2.制定环境方针和环境目标；3.主持管理评审；4.提供体系所需的资源。
符合○
4.4
环境管理体系
是否识别了组织环境管理体系所需的过程？有什么作用？
是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
是否获得了必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
针对部门职能所涉及的过程，使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。
领导层对资源的安排和承诺及其落实情况良好。
在实现环境方针、环境目标、满足相关方期望及持续改进的要求所需资源的必要性，无资源短缺或资源过剩的情况。
不存在资源提供不足或提供不及时的因素。
符合○
9.1
9.1.1
监视、测量、分析和评价
总则
是否对保证环境体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
符合○
5.2
环境方针
环境方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
4.3
6.2
1、是否分析组织内外部影响产品、服务和环境管理体系的相关因素？
2、组织建立的环境管理体系与组织环境适宜性如何？
3如何监视和评审内外部信息？实施动态分析？
4、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
5、环境管理体系的范围如何确定，是否与组织环境要求吻合？
6、是否确定组织的宗旨、使命、愿景、价值观、战略方向等企业文化？
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1
6.1
8.5.1
9.1.3
9.3.2
10.2.1
1、组织识别的优势、劣势、机遇和威胁是什么？
2、组织存在哪些风险，对风险和机会确定了哪些应对措施？
3、建立应对措施是否考虑组织环境和相关方要求？是否按策划组织实施？
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)适用的管理体系文件
7)过程风险及控制措施
7)相关的ISO14001:2015条款
8)需审核的问题
9)审核记录
10)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要过程；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、过程之间的关系；
4、过程失效的情况；
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
14001内审培训教材
环境管理体系内部审核
[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。
8
环境管理体系内部审核
五、受审核方（auditee） 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要 注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称
管理层报告审核结果。
10
环境管理体系内部审核
七、环境审核(environmental audit) [定义] ISO14010：2008对环境审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、 管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审
12
环境管理体系内部审核
九 、 环 境 管 理 体 系 审 核 准 则 (environmental management system audit criteria)
[定义] ISO14011：2008对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审 核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到 的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。 [要点] ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规
19
环境管理体系内部审核
4.3.2 法律与其他要求 1）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中
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• 验证方式
书面验证——情节轻微的
现场验证
证明材料不充分 效果体现在现场
5）注意 是否按规定日期完成
严重不符合项
能否有效控制类似不符合再次发生
如引起程序修改，是否完成了相应文件的修改审批和发放
第二节 环境管理体系内审程序
5.内审报告
➢ 组长根据审核结果编写审核报告，经管理者代表审定后， 由内审职能部门上报最高管理者，并下达给受审部门。
第三节 不符合项的确定与不符合报告
四、不符合报告
1）报告内容
① 受审方名称 ② 不符合事实描述 ③ 不符合判据及条款号 ④ 不符合性质的判定 ⑤ 审核员姓名及开具日期 ⑥ 受审方代表确认签名 ⑦ 要求完成纠正的日期 ⑧ 不符合原因及纠正措施 ⑨ 纠正措施评价
不符合事实描述要点： ① 准确 ② 可重复性和可追溯性 ③ 简明精炼，概括核心问题 ④ 使用规范术语
➢ 审核方式 按部门 按要素 按环境因素主线 ➢ 提问方式
封闭式提问——回答“是”或“否” 开放式提问
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施 2. 现场审查
➢ 取证方法 提问 观察 核实资料信息，记录 抽查某些指标 ➢ 注意事项
及时详细记录已证实的体系运行有关事实和数据 判定不符合必修以客观事实为依据，并得到受审方确认。
3.内审的实施
5. 末次会议
➢ 由审核组长主持，参会人员与首次会议同。 ➢ 内容： • 重申审核目的、范围和准则 • 简介审核过程 • 宣读对环境管理体系的总体评价和不符合报告 • 宣读审核结论 • 对纠正措施的实施及完成期限的要求 • 最高管理者或管理者代表讲话
第二节 环境管理体系内行标准清单。 ⑩ 环境管理体系手册、程序及所需的相关文件以及公司
受控文件清单。目标和指标、方案。 ⑪ 适用的环境法律法规清单 ⑫ 公司的环境因素清单以及重大环境因素清单
与滚动式 相反
➢ 审核目的，范围，准则，审核组成员，被审部门名称，重
点审核要素，审核活动预定时间和起止时间
内审实施计划一般提前一周通知到各部门负责人。
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
2）组成审核组
➢ 组长——由管理者代表任命； ➢ 组员——经过培训、考试合格，获得内审资格
组长职责： 与管理者代表及受审各部门领导沟通，及时通报不符合 获取背景资料，如环评报告、三同时验收报告、环境监测
三、准备好相关资料和质量记录
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① 组织的地理位置图 ② 厂区平面图 ③ 主要产品工艺流程图 ④ 污染物分布图 ⑤ 地下管网图(指生活污水与生产污水的排放管网图) ⑥ “环评”批复(即环境影响评价报告/报告书/登记表) ⑦ “三同时”验收报告 ⑧ 监测报告(指组织的废水/废气/厂界噪声等,由环保部
报告 制定审核计划，分配审核任务 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
2）组成审核组
内审员职责： 在组长指导下编写审核检查表 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编
写不符合报告 验证受审方所采取的纠正措施的有效性 协助组长编写审核报告
不符合项报告示例
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 环境管理体系内审概述 6.2 环境管理体系内审程序 6.3 不符合项的确定与不符合报告 6.4 第三方认证审核前的准备
第四节 第三方认证审核前的准备
一、内部审核的实施（自我检查） 二、开展全员培训
内容： 手册，程序，工作 三层次环境管理体系文件内容。
第三节 不符合项的确定与不符合报告
一、不符合
➢ 概念：环境管理体系的不符合指那些违背审核准则的审核 发现。
➢ 通常有以下几种不符合发生： • 体系文件不符合ISO14001标准 • 体系运行不符合文件规定 • 体系运行中的环境行为不符合法律法规要求 • 环境活动结果不符合预定的环境方针、目标指标或预期的
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
3）准备审核工作文件
➢ 审核计划 ➢ 会议记录册 ➢ 首末次会议签到表 ➢ 现场审核检查表 ➢ 空白的不符合报告 ➢ 空白的内审报告等。
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备 4）检查表的编制
目的： ➢ 使审核员审核目标明确 ➢ 确保审核工作系统完整 ➢ 作为审核记录存档 内容： ➢ 受审部门、审核时间、审核员 ➢ 审核准则 ➢ 审核内容和方法 ➢ 审核记录
2.类型：
➢ 内部审核——自我检查，自我完善； ➢ 第二方审核——选择和评价合作方； ➢ 认证审核——客观程度高，审核结果公认。
3.内部审核的目的：
1）判断受审部门环境管理体系的符合性 2）环境管理体系的持续适宜性和有效性 3）为外审（认证）做准备
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
4.内部审核准则：
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
3. 审核组会议 ➢ 每天审核结束后召开，进行内部交流、沟通、协调
4. 总体评价及确定不符合项 ➢ 收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及 评价管理体系有效性和实施效果。 有效性——能否实现环境方针及目标指标 ——重要环境因素控制是否有效 ——组织是否形成了一套自我完善机制 ——员工是否自觉遵守有关程序或作业文件的规定
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
4）检查表的编制
编写注意： ➢ 审核依据，不能以审核员自己的观点为准绳 ➢ 审核保持完整性，可根据情况调整或补充检查表 ➢ 检查表是审核员的工作文件，不交给受审方。
（现场检查示例）
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施 1. 首次会议 2. 现场审查 3. 审核组会议
4. 总体评价和确定不符合项 5. 末次会议
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
1. 首次会议 ➢ 参会人员 最高管理者、管理者代表、各部门负责人和审核组全体成
员。 ➢ 内容
审核组与受审部门相互介绍 明确审核目的、范围和准则，审核方法和程序
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
2. 现场审查
➢ ISO 14001标准 ➢ 适用于受审方的与环境相关的法律法规及其他要求 ➢ 受审方的环境管理体系文件（手册、程序、作业）
系统、客观、符合性、审核员独立性、文件化
5.内部审核的频率：
一般每年1-2次； 重大环境事故、方针目标指标大变、工艺或法律法规大 变时，可考虑增加频次。
第6章 环境管理体系内部审核
第二节 环境管理体系内审程序
4）检查表的编制
编写前：阅读受审方环境管理体系文件，明确其重要环境因 素、目标指标、相关法律法规。
编写要点： ➢ 审核内容 根据标准和体系文件要求，逐项列出审核内容 根据职能分配表，重点审核该部门的主要环境职能 ➢ 审核方法 去哪查？哪个部门，哪个岗位 找谁查？找哪些人回答问题和给出证实 怎么查？查哪些文件资料记录、包括哪些现场的观察。
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
4. 总体评价及确定不符合项
➢ 收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及 评价管理体系有效性和实施效果。
实施效果 1）污染预防——源头控制、排放达标 2）节能降耗——有效的利用资源能源； 通过工艺设备的改进节能降耗
第二节 环境管理体系内审程序
ISO14001环境管理体系内部 审核
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境审核
1.概念：
客观地获取审核证据并予以评价、判断特定的环境活动 、事项、管理体系或上述事项的信息是否符合审核准则的 一个以文件支持的系统化的验证过程。
2.按审核对象和目的分类
环境管理体系审核、环境标志审核、清洁生产审核、环 境行为符合性审核、应负责任审核等。
环境绩效
第三节 不符合项的确定与不符合报告
二、不符合项的确定
1）以客观事实为基础 2）以审核准则为依据 3）审核组内部相互沟通，统一意见 4）与受审方共同确认审核发现的实施
三、不符合项性质的判定
1）严重不符合——体系出现系统或区域性失效，造成严重 环境危害，违反法律法规，目标指标未实现且没有采取必要 措施，一般不符合未按期纠正 2）一般不符合——个别或偶然的不符合
➢ 内容：① 组织名称 ② 审核目的 ③ 审核范围 ④ 审核准则
关键： ① 体系是否符合ISO 14001标准
② 体系是否得到了正确 的实施和保持
⑤ 审核组成员及分工
⑥ 审核日期
⑦ 审核过程的简要说明
⑧ 对环境管理体系的总体评价
⑨ 审核结论
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 环境管理体系内审概述 6.2 环境管理体系内审程序 6.3 不符合项的确定与不符合报告 6.4 第三方认证审核前的准备
环境管理体系审核只是环境审核的一种类型。
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
1.概念：
“组织环境管理体系的一部分，用来制定和实施其环境 方针，并管理其环境因素”。
2.类型：
内部审核
第一方审核 内部审核
环境管理体系
外部审核
第二方审核 第三方审核 认证审核
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
6.1 环境管理体系内审概述 6.2 环境管理体系内审程序 6.3 不符合项的确定与不符合报告 6.4 第三方认证审核前的准备
第二节 环境管理体系内审程序
1.内审的策划 2.内审的准备 3.内审的实施 4. 跟踪验证纠正措施 5.内审报告
第二节 环境管理体系内审程序
1.内审的策划
最高管理层
明确其职责、权限
1）制定纠正措施：
➢ 受审方分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施
➢ 制定时注意：
• 可行性和有效性