联通营服风险防控手册

联通营服风险防控手册摘要：
一、前言
1.1 编写目的
1.2 适用范围
1.3 编写依据
二、风险识别与评估
2.1 风险分类
2.2 风险识别方法
2.3 风险评估标准
三、风险防控措施
3.1 组织结构与职责划分
3.2 内部控制体系建设
3.3 信息安全管理
3.4 人员培训与合规文化
四、应急预案及演练
4.1 应急预案制定原则
4.2 应急预案内容
4.3 应急演练实施与评估
五、监督与检查
5.1 内部监督
5.2 外部监管
5.3 自查与改进
六、总结与展望
6.1 编写总结
6.2 不断完善风险防控体系
正文：
一、前言
1.1 编写目的
《联通营服风险防控手册》（以下简称“手册”）旨在规范我国联通营业服务风险防控工作，提高风险防范能力，确保公司稳健、持续发展。

1.2 适用范围
本手册适用于中国联通各级分公司、营业厅及相关业务部门。

1.3 编写依据
本手册依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规及相关行业规定编写。

二、风险识别与评估
2.1 风险分类
根据风险性质和影响程度，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。

2.2 风险识别方法
采用问卷调查、现场观察、专家访谈等方法，全面识别营业服务风险。

2.3 风险评估标准
结合公司实际，制定风险评估标准，对各类风险进行定性、定量评估。

三、风险防控措施
3.1 组织结构与职责划分
建立健全风险管理组织体系，明确各部门、各岗位职责，确保风险防控工作有效实施。

3.2 内部控制体系建设
完善内部控制制度，确保内部控制体系有效运行。

3.3 信息安全管理
加强信息安全管理，保障客户信息和公司数据安全。

3.4 人员培训与合规文化
加强人员培训，提高员工风险意识和防范能力；培育合规文化，使合规理念深入人心。

四、应急预案及演练
4.1 应急预案制定原则
遵循“以人为本、预防为主、综合治理”的原则制定应急预案。

4.2 应急预案内容
应急预案应包括应急组织、应急流程、应急措施等内容。

4.3 应急演练实施与评估
定期组织应急演练，评估应急预案实施效果，不断完善应急预案。

五、监督与检查
5.1 内部监督
加强内部监督，确保风险防控措施有效执行。

5.2 外部监管
主动接受外部监管，及时整改存在的问题。

5.3 自查与改进
定期进行自查，发现问题及时整改，持续提高风险防控水平。

六、总结与展望
6.1 编写总结
本手册总结了联通营业服务风险防控的实践经验，为公司风险防控工作提供了指导。