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私募基金公司制度模板

私募基金公司制度模板第一章：总则第一条为了规范私募基金公司的运营管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称私募基金公司，是指依法设立，面向特定投资者募集资金，进行证券投资活动的有限责任公司。

第三条私募基金公司应遵循合法、合规、公平、公正的原则，维护基金财产的安全，实现基金资产的保值增值。

第四条私募基金公司的经营范围应符合国家法律法规的规定，不得从事非法证券活动。

第二章：组织结构第五条私募基金公司应设立董事会，董事会成员不少于3人，其中独立董事不少于1人。

第六条私募基金公司应设立监事会，监事会成员不少于3人，其中股东监事不少于1人。

第七条私募基金公司应设立经营管理团队，负责公司的日常经营管理和投资决策。

第八条私募基金公司应设立风险控制部门，负责公司的风险管理和内部控制。

第三章：投资管理第九条私募基金公司应根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，制定投资策略和投资组合。

第十条私募基金公司应建立健全投资决策机制，明确投资权限和投资流程，确保投资决策的科学性和合理性。

第十一条私募基金公司应进行充分的市场调研和风险评估，遵循风险分散原则，合理配置资产。

第十二条私募基金公司应定期评估投资组合的表现，根据市场变化情况，及时调整投资策略。

第四章：风险管理第十三条私募基金公司应建立健全风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险报告等环节。

第十四条私募基金公司应设立风险控制委员会，负责公司的风险管理和内部控制。

第十五条私募基金公司应根据基金的投资策略和市场情况，制定相应的风险控制措施，确保基金资产的安全。

第十六条私募基金公司应定期向投资者披露基金的风险状况，包括基金的资产净值、投资组合、风险收益状况等。

第五章：信息披露第十七条私募基金公司应建立健全信息披露制度，确保信息的真实性、准确性和及时性。

第十八条私募基金公司应定期向投资者披露基金的运营情况、投资组合、财务状况等信息。

私募基金管理制度范本

第一章总则第一条为规范私募基金的管理，保障投资者合法权益，防范和化解金融风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于私募基金管理人、私募基金及其从业人员。

第三条私募基金管理人应建立健全内部控制制度，确保基金运作的合规性、安全性和有效性。

第二章组织结构与职责第四条私募基金管理人应设立董事会、监事会和经营管理层，明确各层级职责。

第五条董事会负责制定公司发展战略、监督经营管理层，对基金运作进行决策。

第六条监事会负责监督董事会、经营管理层的履职情况，对基金运作进行监督。

第七条经营管理层负责基金日常运营、投资决策、风险管理等。

第三章投资管理第八条私募基金管理人应制定投资策略，明确投资范围、投资方向和投资比例。

第九条投资决策应遵循市场化、专业化、风险可控的原则，确保投资收益与风险相匹配。

第十条私募基金管理人应建立投资审批制度，对投资项目进行严格审查。

第十一条私募基金管理人应定期对投资组合进行评估，及时调整投资策略。

第四章风险管理第十二条私募基金管理人应建立健全风险管理体系，对基金运作过程中的风险进行识别、评估、控制和预警。

第十三条私募基金管理人应制定风险控制措施，确保基金资产安全。

第十四条私募基金管理人应定期对风险进行评估，及时调整风险控制措施。

第五章合格投资者管理第十五条私募基金管理人应建立健全合格投资者管理制度，确保投资者具备相应的风险识别和承受能力。

第十六条私募基金管理人应严格审查投资者资质，确保投资者符合合格投资者标准。

第十七条私募基金管理人应向投资者充分披露投资风险，确保投资者了解投资风险。

第六章信息披露第十八条私募基金管理人应建立健全信息披露制度，确保投资者及时、准确地了解基金运作情况。

第十九条私募基金管理人应定期向投资者披露基金净值、投资组合、风险状况等信息。

第二十条私募基金管理人应按照法律法规要求，及时报送相关信息。

第七章违规处理第二十一条私募基金管理人、私募基金及其从业人员违反本制度，应承担相应责任。

私募基金的规章制度

私募基金的规章制度第一章总则第一条为了规范私募基金管理人及其私募基金的运作，保护投资者利益，促进私募基金行业健康发展，制定本规章。

第二条私募基金规章制度适用于私募基金管理人及其私募基金的运作管理。

第三条私募基金管理人应当依法履行诚实信用、勤勉尽责、谨慎勤勉的义务，维护投资者利益，维护私募基金市场秩序，保护社会公共利益。

第四条私募基金管理人应当依法合规开展私募基金业务，严格遵守法律法规和规章制度。

第五条私募基金管理人应当加强组织建设，提高管理水平，不断健全管理体系，规范内部管理制度，保障投资者权益。

第六条私募基金管理人应当依法合规开展内部控制，建立内部合规管理机制，健全市场风险管理与风险控制体系。

第七条私募基金管理人应当建立健全信息披露制度，定期向投资者披露基金业绩、基金运作情况等信息。

第八条私募基金管理人应当建立健全投资者权益保护机制，保障投资者合法权益。

第九条私募基金管理人应当遵守商业秘密保护相关法律法规，保护投资者个人信息隐私。

第十条私募基金管理人应当遵守国家法律法规，维护金融市场秩序。

第二章私募基金管理人组织架构及岗位设置第十一条私募基金管理人应当建立健全组织架构，合理设置各项内控机制，明确各个部门的职责和权限。

第十二条私募基金管理人应当设立合规风控部门，负责监督和管理私募基金管理人合规风险。

第十三条私募基金管理人应当设立投资决策部门，负责审核和决策投资方案。

第十四条私募基金管理人应当设立投资运营部门，负责执行投资方案。

第十五条私募基金管理人应当设立财务人力部门，负责财务核算和人员管理。

第十六条私募基金管理人应当设立合规稽查部门，负责合规稽查和内部审核。

第十七条私募基金管理人应当设立市场营销部门，负责市场宣传和投资者服务。

第三章私募基金管理人内部控制第十八条私募基金管理人应当建立严格的内部控制制度，保证私募基金管理工作按规章制度和法律法规规定进行。

第十九条私募基金管理人应当合理设定风险管理制度，全面评估各种风险因素，及时制定应对措施。

私募股权基金管理公司风险控制管理制度汇编(全)

XX股权投资基金管理（XX）有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。

第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。

第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。

（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。

（三）独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。

（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。

私募股权基金行业制度(全套七项制度)

私募股权基金行业制度(全套七项制度)
本文档旨在对私募股权基金行业的七项制度进行全面介绍和解读，并为相关从业人员提供参考和指导。

一、基金设立制度
1. 私募股权基金的设立条件：包括注册资本、合格投资者要求等。

2. 基金管理人的条件和审批程序。

3. 基金合同和投资者协议的内容要求和签署程序。

二、信息披露与募集制度
1. 基金运作信息的披露要求：包括基金募集说明书、运作报告等。

2. 募集活动的监管程序和要求。

三、投资决策和投资管理制度
1. 投资策略和风险控制原则的规定。

2. 投资决策流程和程序。

3. 投资组合管理和风险管理要求。

四、投资者权益保护制度
1. 投资者适当性管理的相关规定。

2. 投资者权益保护措施的设立和实施。

五、基金估值和净值计算制度
1. 基金资产估值方法和原则。

2. 净值计算频率和公告要求。

六、信息管理和内控制度
1. 基金信息管理和保密制度。

2. 基金内部控制制度和风险管理要求。

七、备案和登记制度
1. 私募股权基金登记备案要求和程序。

2. 相关备案材料和信息的准备和提交要求。

请注意，本文档对私募股权基金行业的制度进行了概述，具体实施时需要参考相关法律法规和监管要求。

私募基金制度文件合集(风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易)

私募基金制度文件合集，具体包含：一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

私募基金财产管理制度汇编

私募基金财产管理制度汇编第一章总则第一条为规范私募基金财产管理行为，保护投资者利益，维护市场秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规和监管规定，制定本制度。

第二条私募基金财产管理制度适用于私募基金管理人及其从事私募基金财产管理业务的相关机构。

第三条私募基金财产管理制度的内容应当符合市场化、专业化和合法合规的原则。

第四条私募基金管理人应当严格遵守私募基金财产管理制度，确保私募基金财产的安全和稳健运作。

第五条监管机构应当加强对私募基金财产管理制度的监督和指导，及时发现和纠正违规行为。

第二章基金财产管理机构第六条私募基金管理人应当设立健全的财产管理机构，包括但不限于财务部门、风险管理部门、合规部门等。

第七条财务部门负责私募基金财产的日常管理工作，包括资金划拨、资金清算、账务管理等。

第八条风险管理部门负责私募基金财产的风险预警、风险评估、风险控制等工作。

第九条合规部门负责私募基金财产管理业务的合规监督和合规培训等工作。

第十条私募基金管理人应当配备合格的财产管理人员，确保财产管理工作的专业化和高效性。

第三章财产管理流程第十一条私募基金财产管理流程包括募集、投资、退出等环节。

第十二条私募基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定，严格履行财产募集的程序和要求。

第十三条私募基金管理人在进行财产投资时，应当根据基金合同的约定，合理配置资产，保障基金财产的安全和稳健增值。

第十四条私募基金管理人应当根据市场情况和投资需求，灵活调整财产配置，提高财产管理效率和收益水平。

第十五条私募基金管理人应当在符合法律法规和基金合同约定的情况下，合理安排财产退出的时间和方式。

第十六条私募基金管理人在财产管理流程中应当严格执行相关规定，确保财产管理工作的合规合法。

第四章风险控制第十七条私募基金管理人应当建立健全的风险管理体系，包括但不限于风险评估、风险控制、风险报告等。

第十八条风险评估部门应当根据市场情况和基金风险承受能力，对财产进行科学合理的风险评估。

私募基金投资管理制度

私募基金投资管理制度私募基金投资管理制度一：制度目的私募基金投资管理制度的目的是为了规范和指导私募基金的投资管理活动，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。

二：管理体制2.1 上级机构根据私募基金管理公司的组织结构，上级机构负责对私募基金管理公司的投资管理活动进行监管和指导。

2.2 投资委员会私募基金管理公司设立投资委员会，负责决策和监督基金的投资活动，并确保投资决策符合法律法规和基金合同的要求。

2.3 投资部门投资部门是私募基金管理公司的核心部门，负责基金的投资组合管理、投资决策和交易执行等任务。

三：投资范围与限制3.1 投资范围私募基金的投资范围包括但不限于股票、债券、衍生品、私募股权、房地产等各类资产。

3.2 投资限制私募基金应遵守法律法规和基金合同对投资比例、行业限制、单一投资标的限制等方面的规定。

对于特定投资标的，需经过投资委员会的审议和决策。

四：投资决策与执行4.1 决策流程私募基金管理公司应建立完善的投资决策流程，包括信息收集、分析研究、投资调研、投资决策、投资组合管理等环节，并记录决策的过程和依据。

4.2 风险控制私募基金管理公司应制定风险控制措施，包括风险评估、风险监控、风险报告等，确保投资风险在合理可控范围内。

五：信息披露和报告私募基金管理公司应及时、准确地向投资者披露基金的相关信息，包括基金的运作情况、投资业绩、风险提示等，并按规定周期向上级机构报告相关信息。

六：准入与退出6.1 准入条件私募基金管理公司应符合法律法规对准入条件的要求，包括注册登记、资本金、从业资格等方面的要求。

6.2 退出机制私募基金管理公司应建立健全的退出机制，包括合同终止、清算等程序，以保障投资者的合法权益。

附件：1. 私募基金管理公司注册登记材料清单2. 私募基金合同范本法律名词及注释：1. 私募基金：指非公开发行的、面向特定投资者的基金产品。

2. 投资委员会：指由私募基金管理公司设立的决策机构，负责监督和决策基金的投资活动。

私募基金制度文件合集(风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易)

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

私募基金管理系统公司管理系统六大规章制度总汇编(2020例范本)

私募基金管理公司六大制度汇编（2020本）目录私募基金管理公司制度：一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度私募基金管理公司投资业务管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。

第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。

第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。

第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。

私募基金相关法规汇编

国家发展改革委办公厅关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知298
关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知299
国家发展改革委、财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知301
关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告304
中国证券监督管理委员会关于做好基金从业人员资格注册登记工作的通知325
关于发布《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的通知326
私募投资基金服务业务管理办法（试行）327
《私募投资基金服务业务服务办法（试行）》起草说明335
私募投资基金服务机构登记法律意见书指引337
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1
关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知257
关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知264
关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知267
财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知270
关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知271
财政部、国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知274
财政部、国家税务总局关于印发《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》的通知275
关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见276
中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定279
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则（征求意见稿）》起草说明612
关于发布《创业投资基金申请适用<上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定>操作指南》的通知614

私募基金公司规章制度范本

私募基金公司规章制度范本第一章总则第一条为了加强私募基金公司的内部管理，规范公司运营，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司的组织、运营、管理等方面的所有事项。

第三条公司应坚持合法合规、诚实守信、公平公正的原则，切实履行私募基金管理人的职责，积极维护投资者的合法权益。

第四条公司应建立健全组织结构，明确各部门的职责和权限，确保公司运营的高效与合规。

第二章组织结构第五条公司设董事会，董事会成员为三人至七人，其中三分之一以上应为独立董事。

董事会负责公司战略决策、经营管理等重大事项。

第六条公司设总经理，总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会的决定，并向董事会报告工作。

第七条公司设合规部门，合规部门负责对公司运营的合规性进行审查、监督和检查，确保公司遵守相关法律法规。

第八条公司设风险管理部门，风险管理部门负责对公司运营过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制，确保公司风险可控。

第九条公司设投资部门，投资部门负责根据公司投资策略进行投资决策和投资管理。

第十条公司设运营部门，运营部门负责公司日常运营事务，包括投资者服务、基金募集、基金会计等。

第三章投资者关系第十一条公司应建立健全投资者关系管理制度，确保投资者信息的真实、准确、完整和及时披露。

第十二条公司向投资者募集基金时，应向投资者提供充分、真实、准确的信息，包括基金的投资策略、风险收益特征、费用结构等。

第十三条公司应定期向投资者披露基金的运作情况，包括资产净值、投资收益、费用支出等，并确保投资者能够及时获取相关信息。

第十四条公司应设立投资者查询系统，方便投资者查询基金相关信息，并设立投资者服务热线，解答投资者的疑问。

第四章投资管理第十五条公司应根据市场情况和公司能力，制定投资策略，并进行充分的风险评估。

第十六条公司应建立健全投资决策制度，确保投资决策的科学、合规和公正。

私募基金财务制度汇编

私募基金财务制度汇编第一章总则第一条为规范私募基金的财务管理行为，保护投资者利益，制定本制度。

第二条私募基金财务管理应遵循诚实信用、谨慎管理、合法合规、风险控制原则。

第三条私募基金管理人应建立健全完善的财务管理制度，明确财务管理职责、权限和程序。

第四条私募基金管理人应根据自身业务规模、特点和风险控制需求，建立适合的财务管理体系。

第五条私募基金管理人应按规定定期披露私募基金的财务信息，促进信息透明和投资者的知情权。

第六条私募基金管理人应建立健全内部控制机制，保障财务管理的有效性和安全性。

第七条私募基金管理人应遵循公平竞争、勤勉尽责的原则，诚信经营，保护投资者权益。

第八条私募基金管理人应建立诚实透明的财务管理文化，强化财务管理意识，维护公司形象。

第二章财务管理组织架构第九条私募基金管理人应设立专门的财务管理部门，负责公司的财务运作和风险控制。

第十条私募基金财务管理部门应设置负责人，具有相关从业资格和经验。

第十一条私募基金财务管理部门应定期与监察部门和审计部门进行信息共享和反馈。

第十二条私募基金财务管理部门应建立健全的内部审计制度，加强对财务管理的监督和检查。

第十三条私募基金财务管理部门应配备专业化的财务管理人员，具备较强的专业素质和能力。

第十四条私募基金财务管理部门应制定明确的职责分工和办公程序，确保各项工作顺利开展。

第三章财务管理制度第十五条私募基金财务管理部门应建立健全的财务管理制度，包括会计制度、财务预算制度、内部控制制度等。

第十六条私募基金财务管理部门应建立完善的会计制度，规范会计核算和报表编制程序。

第十七条私募基金财务管理部门应建立科学合理的财务预算制度，加强对资金运作和项目投资的控制。

第十八条私募基金财务管理部门应建立完善的成本控制制度，降低运营成本，提高经济效益。

第十九条私募基金财务管理部门应建立健全的内部控制制度，保障资金安全和风险控制。

第四章财务管理职责第二十条私募基金财务管理部门应明确财务管理人员的职责分工和权限范围。

私募公司管理制度汇编范本

一、总则第一条为规范私募公司管理，保护投资者权益，维护公司正常运营，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，特制定本制度汇编。

第二条本制度汇编适用于公司全体员工、董事、监事、高级管理人员及与公司业务相关的第三方。

第三条公司管理制度应遵循合法性、规范性、有效性、科学性和可操作性的原则。

二、组织架构与职责第四条公司设立董事会、监事会、经理层等组织架构，明确各层级职责。

第五条董事会负责公司战略决策、重大事项审议和公司章程的制定与修改。

第六条监事会负责对公司财务、业务、管理等事项进行监督。

第七条经理层负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。

三、投资管理第八条公司投资业务应遵循合规、稳健、分散风险的原则。

第九条投资决策应经过充分论证，确保投资项目的可行性和盈利性。

第十条投资项目需经董事会批准后方可实施。

第十一条投资项目实施过程中，应定期进行风险评估和调整。

四、风险管理第十二条公司应建立健全风险管理体系，包括信用风险、市场风险、操作风险等。

第十三条风险管理部门负责对公司风险进行识别、评估、监控和报告。

第十四条公司应制定风险应急预案，确保在风险发生时能够迅速应对。

五、信息披露与合规第十五条公司应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。

第十六条公司应建立健全合规管理体系，确保公司业务合规开展。

六、人力资源第十七条公司应建立健全人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核、薪酬等。

第十八条公司应尊重员工合法权益，保障员工福利待遇。

七、财务管理第十九条公司应建立健全财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。

第二十条公司应加强内部控制，防止财务风险。

八、附则第二十一条本制度汇编由公司董事会负责解释。

第二十二条本制度汇编自发布之日起施行。

九、其他规定（一）公司各部门应根据本制度汇编制定具体实施细则。

（二）本制度汇编如有未尽事宜，由公司董事会负责补充。

（三）本制度汇编的修改、废止需经公司董事会审议通过。

私募基金理财管理制度汇编

私募基金理财管理制度汇编第一章总则第一条为规范和促进我国私募基金行业的健康发展，保护投资者的合法利益，促进私募基金市场的稳健运行，维护我国金融市场的稳定和安全，依据《中华人民共和国基金法》、《私募投资基金监督管理办法》等相关法律法规和监管规定，制定本规则。

第二条私募基金是以募集资金投资为目的，通过非公开方式募集、管理社会公众资金投资的一种特殊投资基金。

第三条私募基金理财管理制度适用于我国私募基金管理人的理财工作。

私募基金管理人应当依法建立并严格执行符合其实际业务情况的私募基金理财管理制度，并自行承担制度执行的全部责任。

第四条私募基金理财管理制度应当从投资决策、风险控制、信息披露、内部控制等方面，全面规范私募基金理财业务的开展。

第二章投资决策管理制度第五条私募基金管理人应当建立健全投资决策管理制度，明确投资决策的程序和权限。

第六条私募基金管理人应当按照募集说明书和基金合同的约定，执行投资范围和投资目标，合理选择投资标的和投资策略，进行投资决策。

第七条私募基金管理人应当建立投资决策委员会或投资决策机构，负责研究和制定投资策略，并明确委员的组成、资格条件、职责和权限范围。

第八条私募基金管理人应当建立风险识别和评估制度，对投资标的、投资策略和市场环境等进行全面、客观、独立的风险评估。

第九条私募基金管理人应当建立投资决策的信息披露制度，确保投资决策的透明和公平。

第三章风险控制制度第十条私募基金管理人应当建立健全风险管理和控制制度，真实、准确、及时的掌握基金资产的投资风险。

第十一条私募基金管理人应当建立风险辨识和分析制度，监测和评估市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类风险。

第十二条私募基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，对接受私募基金投资的投资者进行风险承受能力评估，确保投资者了解并承担相应风险。

第十三条私募基金管理人应当建立风险预警和应急处置制度，及时发现风险并采取相应措施进行风险控制。

第十四条私募基金管理人应当建立投资者风险提示制度，向投资者提供真实、准确、全面的投资风险提示和警示。

私募基金管理公司六大制度汇编(2020范本)

私募基金管理公司六大制度汇编（2020范本）目录私募基金管理公司制度：一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司内部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度）四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度（#私募基金管理公司投资业务管理办法,第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。

第二章投资原则及标准;第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第五条投资限制（（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。

第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占@有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

（二）有足够的安全边际，投资价格合理；—第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。

私募基金管理人运营风险控制制度汇编

运营风险控制制度第一章总则为规范公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规，结合公司实际，制定本制度。

第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。

（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。

（三）确保法律法规的遵循。

（四）提高公司经营的效益及效率。

（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。

（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

1.财务报告失真风险没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。

2.资产安全受到威胁风险没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。

3.舞弊风险以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合法性目标实现的因素。

第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第六条本制度适用于公司本部及下属子公司。

第二章风险管理及职责分工第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线。

第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。

私募基金募集规章制度

私募基金募集规章制度第一章总则第一条为了规范私募基金的募集行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称私募基金，是指以非公开方式向投资者募集资金，设立基金份额，由基金管理人管理，基金托管人托管，投资于股票、债券、货币市场工具、股权、不动产等资产的基金。

第三条私募基金的募集应当遵循诚实信用、公平公正、自愿原则，严格遵守法律法规和本制度的规定。

第四条私募基金的募集主体为基金管理人。

基金管理人应当具备相应的资质条件，并履行相应的法律义务。

第五条私募基金的募集对象为具备相应风险识别和承担能力的投资者。

投资者应当具备投资经验、财务状况、风险承受能力等方面的条件。

第二章募集程序第六条私募基金的募集应当通过基金合同、招募说明书等法律文件，明确基金的运作方式、投资范围、投资策略、风险收益特征、费用结构等内容。

第七条私募基金的募集应当采取非公开方式，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传具体投资计划。

第八条私募基金的募集期限不得超过 3 个月。

募集期限届满，基金未达到募集规模的，基金管理人不得使用募集资金。

第九条私募基金的募集应当由基金管理人委托具有相应资质的第三方支付机构收取募集资金，并按照约定将募集资金划转至基金托管人指定的账户。

第十条私募基金的募集完成后，基金管理人应当及时向投资者出具投资确认书，并办理基金合同的签订、登记等相关手续。

第三章募集行为规范第十一条基金管理人、基金销售机构、基金托管人等相关当事人应当在私募基金募集过程中履行诚实信用、公平公正的义务，不得有以下行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）承诺收益或者承担损失；（三）夸大或者片面宣传基金；（四）使用“保本保息”、“无风险”等误导性词语；（五）其他违反法律法规和本制度规定的行为。

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【最新整理，下载后即可编辑】私募基金制度文件一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。

风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。

业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。

项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。

第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。

主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。

其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。

第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。

第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。

第二十三条公司制订项目立项标准。

立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。

项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。

符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。

第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。

必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交股东审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。

项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。

（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。

第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。

单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。

项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。