承包商索赔管理的程序及注意事项

承包商索赔管理的程序及注意事项

于幼云

（北京交通大学，北京 100044）

摘要：索赔是国际工程合同管理的关键环节之一，更是承包商解决合同风险的重要手段。本文阐述了在国际工程中承包商进行索赔管理的程序，并着重对保证承包商能够顺利完成索赔工作提出了建议。

关键词：国际工程；承包商；索赔程序；索赔

中图分类号：TU72文献标识码：A文章编号：1811-8755(2004)0811

Abstract: Claim is an efficient method in solving the problems of contractual risks and is also very important to international construction management. In this article we introduced the procedure of claims, and proposed several elaborate suggestions for contractors.

Key words: international project; contractor; claim procedure; claim

引言

索赔（Claim）在国际工程管理中十分常见，是合同管理中非常关键而且行之有效的一环。但是，现今由于我国市场经济体制还不健全，相关法律法规有待完善，合同双方都还没有索赔的意识，对于索赔观念淡薄。承包商进行工程项目管理大都仅停留在“人际交流”的层面上，缺乏真正建立在合同和证据基础上的规范化管理。这就导致我国承包商在从事国际工程中经常感到难于应对，往往遭受到不应有的损失。笔者在本文中以FIDIC 99施工合同条件为例，为承包商明确阐述了承包商索赔管理的程序模式，并针对可能影响承包商索赔顺利进行的重要因素提出了注意事项。也希望本文能为今后索赔在国内工程中顺利应用提供借鉴。

1. 工程索赔概述

所谓工程索赔（Claim），是指在建设工程实施过程中，合同当事人一方对于非自身原因造成的损失或延误，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益的行为与权利。由于施工现场条件、气候条件的变化、施工进度、物价的变化,以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是一种正常的经济补偿行为。

国际工程承包是一种国际性的商业竞争，它包含着许多风险，如政治上、经济上、合同上的风险等等，承包商不可避免地需要应对这些风险。而且，随看国际工程承包市场竞争日趋激烈，这些风险将会越来越大。即使很有经验的承包商也不可避免在工程承包中遇到这样或那样的风险、特别是在大型的工程承包项目中。这些风险集中表现为承包商在工程实施过程中将要遇到许多新的客观变化，如施工条件、施工进度、工程量、物价、汇率的变化等等。一旦风险发生便会引起承包商费用的增加。为了保障自己的利益，承包商必然会向业主提出因风险所造成的损失补偿要求。因此由非承包方原因而使承包商承担的风险所引起的工程支付的差额，即承包商认为的应得款与业主认同的付款的差额，这是承包商有权取得的利益，承包商必然会提出要求取得自己应得的利益这就需要进行索赔工作。

2. 索赔的基本程序

2．1索赔程序的流程示意图

图1-1 索赔工作程序示意图

2．2索赔程序分析

图1-1为被广泛应用的索赔工作程序。从总体上，索赔工作可以分为两个阶段——索赔的承包商内部处理阶段和索赔的解决阶段。在此我们结合现今国际工程中常用到的FIDIC 99施工合同条件进行分析：（1）索赔的承包商内部处理阶段

a.索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知书；

b.紧接着承包方应就引起损失的事件进行调查，分析干扰事件的原因和责任，收集证据，对干扰事件引起的费用增加或（和）工期延长计算索赔值。当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向；

c.并在发出索赔意向通知书28天内，向工程师提出最终索赔报告及有关资料。

索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又要有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位险在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送，抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：①施工单位的正规性文件；②索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期等；

③批复的索赔意向书；④编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述；⑤附件（与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件、证明材料般详细计算资料）等。

(2)索赔的解决阶段，递交索赔报告后，即进入索赔解决阶段。

a.工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；

b.工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

当工程师对索赔报告进行审查并提出初步处理意见之后，最终须由业主和承包商之间通过谈判协商加以解决，也可以请人进行调解。为了达到预期目的，承包商应了解自身和对方的价值取向和利益重点，准备各种应对策略保持良好的谈判气氛，从而使业主最大程度地满足承包商提出的索赔要求。但是在迫不得已的情况下，可以通过仲裁、诉讼，最终使索赔得到解决。

3．承包商索赔管理注意事项

3．1 树立索赔意识

首先，由于我国承包商大多受到其在国内进行工程承包管理模式的影响，索赔意识较为薄弱。对此承包商应该突破自身管理的思维惯性，应当在投标之初便应树立良好的索赔意识。“索赔意识”也可以说就是索赔的“自觉性”。承包商应从合同双方一开始合作，就仔细研究合同中双方的权利义务，并充分考虑在工程承包中可能出现的风险和合同中对于这些风险在业主和承包商之间是如何进行划分的，对哪些可以索赔、哪些不可以做到自己心知肚明。事先便要估计出哪些问题将来可能出现索赔机会，然后留待问题出现后进行索赔，而不是仅仅被动地等待引起索赔的干扰事件发生后，才被动地考虑进行索赔。对于合同中业主不合理的免责条件，承包商应在签约前向业主提出修改，并通过书面确认，做好相关文件的保留归档工作。只有这样在将来一旦问题发生，承包商便可以从合同文件中找到索赔的法律依据，为最终索赔成功奠定基础。

3.2建立健全工程索赔管理机制

承包商要从建立健全索赔管理机制上入手，培养索赔意识才不是空中楼阁。索赔是一项系统的综合性工作,包括技术资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等过程，非一朝一夕之事，这就要求承包商建