工程项目投资控制方法和规划

工程设计一般分两个阶段：初步设计阶段和施工图 设计阶段。大型和复杂的项目，在初步设计之前， 要做方案设计，进行设计方案竞选，优选方案。对 技术上复杂又缺乏设计经验的工程，在初步设计完 成之后，可增加技术设计阶段。因此，设计的阶段 总体上可分为方案设计、初步设计、技术设计和施 工图设计四个阶段。
在初步设计阶段，需要编制设计概算； 在技术设计阶段，需要编制修正概算； 在施工图设计阶段，需要编制施工图预算
一、工程项目投资费用组成
建设工程项目投资由建设投资（固定资产投资） 和流动资产投资两部分构成
建设投资-是指进行一个工程项目建设所需要 花费的全部费用，即从建设工程项目所确定建 设意向直至建成竣工验收为止的整个建设期间 所支出的总费用。
流动资产投资-是指为维持项目生产经营而占 用的全部周转资金
(2)由于一般自然灾害造成的损失和预防自然灾害所采 取的预防措施费用；
(3)竣工验收时，竣工验收组织为鉴定工程质量，必须开 挖和修复隐蔽工程的费用（隐蔽工程是指地基、电气 管线、供水供热管线等需要覆盖、掩盖的工程）；
(4)价差预备费。
二、工程项目投资控制的含义
是指以建设工程项目为对象，为在投资计 划值内实现项目而对工程建设活动中的投 资所进行的规划、控制和管理。
投资控制的目的，就是在工程项目的实施 阶段，通过投资规划与动态控制，将实际 发生的投资额控制在投资的计划值以内， 以使工程项目的投资目标尽可能地实现。
1、投资的规划
是指确定或计算工程项目的投资费用，以 及制定工程项目实施期间投资控制工作方 案的工程管理活动。
投资目标论证分析 投资目标分解 制定投资控制工作流程 投资目标风险分析 制定投资控制工作制度及有关报表数据的采集、
工程项目投资控制 方法和规划
8.1 工程项目投资控制的含义和目的 8.2 设计阶段投资控制的意义和方法 8.3 工程项目招标采购中的投资控制 8.4 施工阶段投资控制方法——
挣值（赢得值）法 8.5 工程项目投资规划
8.1 工程项目投资控制的含义和目的
一、工程项目投资费用组成 二、工程项目投资控制的含义 三、工程项目投资控制的原理 四、工程项目各阶段投资控制的任务
四、工程项目各阶段投资控制的任务
设计准备阶段 设计阶段 施工阶段 竣工验收和保修阶段
设计准备阶段的主要任务
是按项目的构思和要求编制投资规划，深 化投资估算，进行投资目标的分析、论证 和分解，以作为工程项目实施阶段投资控 制的重要依据
设计阶段的主要任务
是按批准的项目规模、内容、功能、标准和投资规 划等指导和控制设计工作的开展，组织设计方案竞 赛，进行方案比选和优化，编制及审查设计概算和 施工图预算，采用各种技术方法控制各个设计阶段 所形成的拟建项目的投资费用
与未来企业生产经营有关的其他费用包括联合试 运转费；生产准备费；办公和生活家具购置费
预备费，是指考虑建设期可能发生的风险因素而 导致的建设费用增加的这部分内容 ，指在初步设 计文件及概算中难以事先预料而在建设期可能发 生的工程和费用。包括：
(1)在设计和施工过程中，在批准的初步设计和概算范围 内所增加的工程和费用；
习惯上将建设工程项目投资与建设投资等同， 将投资控制与建设投资控制等同
建设工程项目的投资费用组成
与项目建设有关的其他费用：建设单位管理费； 勘察设计费；研究实验费；建设单位临时设施费 ；工程监理费；工程保险费；引进技术和进口设 备其他费用；工程承包费
建设单位管理费包括建设单位开办费；建设单 位经费；
审核和处理等一系列控制工作和措施
建设工程项目投资费用的确定与工程建 设阶段性的工作深度相适应
可
项
行
设
工
目
性
计
程
建
研
准
设
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生
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工
产
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使
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准
用
备
投资规划/估算
承
设
施
包
工
工Leabharlann Baidu
计
合
程
概
图
同
结
预
算
价
算
算
格
竣工决算
2.投资的控制
是指在工程项目的设计准备阶段、设计阶 段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶 段，以规划的计划投资为目标，通过相应 的控制措施将工程项目投资的实际发生值 控制在计划值范围以内的项目管理活动。
竣工验收和保修阶段的主要任务
包括按有关规定编制项目竣工决算，计算 确定整个建设工程项目从筹建到全部建成 竣工为止的实际总投资。
项目建议书 可行性研究
初步 设计
技术 设计
施工图 设计
工程 招标
工程 施工
控制
投资 规划/估算
控制
控制
设
修
计
正
概
概
算
算
控制
控制
工
施
工
程
工
合
程
图
预
同
结
价
算
算
格
竣工 验收 初步 设计
工 程 决 算
采取多种有效控制措施
组织 技术 经济 管理（合同）
立足全寿命周期的控制
投资控制，不仅仅是对工程项目建设直接 投资的控制，还需要从项目建成以后使用 和运行过程中可能发生的相关费用考虑， 进行项目全寿命的经济分析，使建设工程 项目在整个寿命周期内的总费用最小。
施工阶段的主要任务
是以施工图预算或工程承包合同价格作为 投资控制目标，控制工程实际费用的支出。
在施工阶段，需要编制资金使用计划，合 理确定实际投资费用的支出；严格控制工 程变更，合理确定工程变更价款；以施工 图预算或工程合同价格为目标，通过工程 量计算，合理确定工程结算价款，控制工 程进度款的支付。
三、工程项目投资控制的原理
遵循动态控制原理 分阶段设置控制目标 采取多种有效控制措施 立足全寿命周期的控制
遵循动态控制原理
对计划的投资目标值的分析和论证 投资发生的实际数据的收集 投资计划值与实际值的比较 各类投资控制报告和报表的制定 投资偏差的分析 纠偏措施的采取
分阶段设置控制目标
在设计阶段，工程项目投资要以投资估算 控制初步设计的工作；以设计概算控制施 工图设计工作。如果设计概算超过投资估 算，应对初步设计进行调整和修改。同理， 如果施工图预算超过设计概算，应对施工 图实际进行调整和修改
工程项目施工准备阶段的投资控制，是以 工程设计文件为依据，结合工程施工的具 体情况，选择工程承包单位。主要包括参 与工程招标文件的制定，编制招标工程的 标底，选择合同计价方式，评价承包商的 投标报价，参与合同谈判，参与材料和设 备订货的价格确定等