证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价办法模版

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机构评级制度文本模板

机构评级制度第一章总则第一条为了加强机构信用风险管理，提高机构透明度，保护投资者利益，促进资本市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称机构评级，是指信用评级机构对证券发行人、证券服务机构及其他债务人信用状况进行评价，并出具评级报告的行为。

第三条机构评级应当遵循客观、公正、公平、透明的原则，评级机构应当具备独立性、专业性和信誉性。

第四条评级机构应当根据债务人的财务状况、经营状况、行业地位、信用历史等因素，综合评价债务人的信用状况，确定债务人的信用等级。

第五条评级机构应当定期披露评级方法、评级结果、评级过程等信息，接受社会监督。

第六条评级机构应当建立健全内部控制制度，防范利益冲突，确保评级业务独立、客观、公正。

第二章评级机构第七条评级机构应当具备下列条件：（一）有符合法律、法规规定的名称、组织机构和章程；（二）有符合法律、法规规定的注册资本和实收资本；（三）有符合法律、法规规定的营业场所和业务设施；（四）有具备专业知识和业务经验的高级管理人员和评级分析师；（五）具备健全的内部控制制度和风险管理体系；（六）具备良好的社会信誉和无重大违法违规记录；（七）法律、法规规定的其他条件。

第八条评级机构应当向监管部门申请取得评级业务许可，未经许可，不得从事评级业务。

第九条评级机构应当保持独立性，不得与债务人存在利益关系，影响评级客观、公正。

第十条评级机构应当建立评级委员会，负责确定债务人的信用等级。

评级委员会应当由具有相关专业知识和经验的专家组成。

第三章评级程序第十一条评级机构应当根据债务人的申请，进行初步审查，确定是否接受评级业务。

第十二条评级机构应当对债务人的财务状况、经营状况、行业地位、信用历史等方面进行调查，收集相关信息。

第十三条评级机构应当采用科学的评级方法，对债务人的信用状况进行评价，确定债务人的信用等级。

第十四条评级机构应当向债务人出具评级报告，报告应当包括评级依据、评级结果、评级展望等内容。

证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定模版

xx证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定第一章总则第一条为了强化营业部全体员工的工作意识和责任意识，建立科学合理的营业部评价体系和营业部执行力督导机制，特制定本规定。

第二条绩效评价工作由经纪事业部、人力资源部负责组织实施，按照月度对营业部经营绩效及营业部经理进行评价，并根据分类发展的原则，按照不同营业部的竞争程度以及管理模式进行分类评价。

营业部分类：A类地区：xB类地区：xC类地区：x其中，区域化管理模式营业部作为整体参与所在类别的考核排名，但不包含上年未扭亏为盈或托管资产低于1亿元的新设营业部。

注：新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行绩效评价，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本规定进行绩效评价。

第三条评价原则：公开性原则：考评过程和考评结果要公开；公正性原则：合理确定营业部各项评价指标标准，客观反映营业部及营业部经理实际工作；公平性原则：同一类型各营业部按照评价指标排名，不同类型营业部之间不做比较。

第四条评分体系：评分体系由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分和附加得分构成，绩效指标包括代买卖收入指标、考核利润指标；业务指标包括融资融券业务指标、金融产品销售指标、新开户新增托管资产指标；管理指标包括新业务推广指标、标准化考核指标；附加得分由超额完成金融产品销售任务得分、超额完成融资融券日均余额得分、新设营业部考核加减分构成。

第五条长春分公司可参照本规定制定长春分公司营业部绩效评价办法单独执行。

第二章评价指标第六条营业部评价指标权重如下：第七条公司于年初下达各营业部年度评价指标，各营业部每月按照得分由高到低在同一类型中排序，得分由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分、附加得分构成，具体评分规则详见《营业部考核评分细则》。

一、评价指标释义（一）代买卖收入指标:营业部代买卖收入指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;代买卖收入指代理买卖证券业务净收入，包括经纪业务佣金净收入及可记入代理买卖证券业务净收入的金融产品销售收入等其他收入；（二）考核利润指标:考核利润指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;考核利润=营业部报表利润+融资融券息费净收入+扣除营业税费及投保基金后的金融产品销售收入+其他收入。

证券有限责任公司投资银行业务质量检查管理办法模版

证券有限责任公司投资银行业务质量检查管理办法第一章总则第一条为规范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）投资银行事业部所属业务部门、分公司或参与投资银行业务的公司其他部门（统称“投资银行业务部门”）开展的投资银行业务项目的执业质量检查工作，加强公司投资银行业务执业质量控制，督促被检查对象增强风险责任意识，防范投资银行业务执业风险，根据《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》和《分公司参与投资银行业务管理办法》，制定本办法。

第二条执业质量检查，是指公司对投资银行业务部门在承揽、承做投资银行业务项目和证券承销过程中遵循国家有关法律法规、中国证监会及其派出机构和证券交易所等证券监管机构或部门的相关规定、证券行业自律规则以及公司投资银行业务质量控制和合规管理制度等的情况进行的检查，包括检查工作的组织实施及检查结果的评价和处理。

第三条执业质量检查坚持公平、公正的原则，以事实为依据，以法律和制度为准绳，严格检查，严格处分。

第四条投资银行事业部组织对投资银行业务部门的执业质量检查，适用本办法。

公司合规部、稽核审计部对投资银行业务部门的检查不适用本办法。

第二章检查职责分工第五条投资银行事业部负责执业质量检查的标准和政策制定以及执业质量检查的组织、监督与落实。

第六条投资银行事业部质控综合部（简称“质控综合部”）负责执业质量检查的标准和政策的拟定，并具体组织开展执业质量检查工作。

第七条分公司、参与投资银行业务的公司其他部门应当组织相关部门或人员按照执业质量检查要求进行认真的自查和接受检查，并按照执业质量检查的统一要求安排符合条件的业务人员参加检查工作。

第三章检查周期第八条投资银行事业部在每年的5至8月期间，应定期组织开展年度执业质量检查。

根据工作需要，投资银行事业部可以不定期对投资银行业务部门承做的业务质量进行检查。

第九条投资银行业务部门每三年至少接受一次定期的执业质量检查。

在每个周期内，对每个项目负责人的业务至少选取一项进行检查。

证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价办法

证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价办法一、前言证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价是重要的审核过程，其准确性直接影响到项目的质量和效益。

如何评估一个中介机构及其服务的质量是非常关键的。

本文从中介机构的选择、评价指标、权重、评估方法和结果等方面详细介绍了证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价的办法。

二、中介机构的选择证券股份有限公司投资银行项目的中介机构是非常关键的，需要审慎选择，遵循公平、公正、透明的原则。

公司可以通过公开招标、邀请招标等形式进行选拔，评选出最适合公司的中介机构。

三、评价指标和权重评价指标和权重是评估中介机构的关键。

可以从以下几个方面进行评估：（1）经验和实力：包括中介机构的业绩、专业知识、员工素质等方面。

（2）服务能力：特别是项目管理、客户关系管理、协调能力以及对项目风险的管理能力。

（3）行业声誉：包括中介机构的行业地位、声誉、客户满意度等方面。

（4）价格和费用：包括服务费用、投入成本等方面。

四、评估方法中介机构的评估可以采取问卷调查、现场检查、专家评审等多种方法。

在评估过程中，应当注重数据来源的可靠性、数据的真实性和客观性，并建立评价模型。

模型应当充分反映不同指标和权重的作用和影响力，并建立有效的评估体系。

五、评估结果评估结果应当客观、公正、公平、透明，并且应当及时与中介机构沟通，指出评价结果的优缺点，并提供相应的改进建议。

另外，在中介机构评价之后，对中介机构的服务进行跟踪和评估，及时发现问题并采取措施解决问题。

六、结论证券股份有限公司投资银行项目中介机构评价应当建立科学的评估体系、选择合适的评估方法、确定较为合理的指标和权重，以充分保证中介机构的质量和服务水平，确保项目的质量和效益。

同时，评估应当遵循公平、公正、透明的原则，为企业和中介机构建立互信和合作关系，确保企业的长期健康发展。

证券公司投行业务质量评价办法

证券公司投行业务质量评价办法中国证券公司投行业务质量评价办法一、评价内容及标准1. 交易能力：通过管理投行业务得力性、准确性、灵活性以及结果预测等分析，评价投行交易能力。

2. 客户满意度：可以通过对客户是否满意性给投行业务提供及服务质量提供评价。

3. 项目管理能力：根据项目能够合理安排、有效把控、高效能展开等，衡量投行业务管理能力。

4. 后续服务能力：评价投行能够提供优质的跟踪及咨询服务能力，包括开展财务分析、担保支持、商务咨询等。

二、投行业务质量评价指标1. 交易能力指标：交易过程的合理性、最终的交易结果、及时的把握机会等。

2. 客户满意度指标：客户对投行服务给予正面评价、客户对交易质量给予满意度等。

3. 项目管理能力指标：交易实施时间、流程控制程度、交易费用管理、项目成功率等。

4. 后续服务能力指标：投行能够提供有效服务和有效维护，为客户提供及时、准确、高质量的服务等。

三、评价办法1. 综合评价：结合客户满意度、交易能力、项目管理能力及后续服务能力等几个指标进行评价，将具体的细分项合并进行综合评价。

2. 样本法：根据最近一段时间内实际操作案例，抽取典型样本，采用统计方法、定量评价，通过分析记录中成功率及成果，来反映投行业务质量。

3. 专家评定：投行本身会定期对员工的专业能力、责任心等进行检查，评价专家们以及本身的质量，反映出投行业务质量。

四、综合考核1. 全面了解：把握投行的实际情况，根据客户的反馈及服务以及运行状况，加以检查及了解。

2. 成本核算：深入分析投行业务的成本，包括客户服务、交易费用、管理费用等，对成本进行评估、比较。

3. 人力资源：对投行业务人员进行审核和考核，检查其转投行业务所涉及到的经验、培训、技能及能力等。

4. 业务流程：反复检查投行业务实施情况，确保投行业务的流程是否合理、控制是否有效。

证券有限责任公司投资银行业务立项评审委员会议事模版

证券有限责任公司投资银行业务立项评审委员会议事规则第一章总则第一条为明确xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）投资银行事业部立项评审委员会的组成及职责、权限，规范立项评审委的议事方式和决策程序，促进立项评审委员会及其委员有效地履行立项评审职责，提高立项决策的效率和效果，根据中国证监会的相关规定和《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》、《xx证券有限责任公司投资银行业务项目立项管理办法》，制定本规则。

第二条立项评审委员会，是指对公司拟承接项目的立项申请材料和质控综合部的质量控制审核报告进行评审的非常设机构。

立项评审委员会对公司投资银行业务管理委员会负责。

投资银行事业部质控综合部是立项评审委员会的日常办事机构。

第三条立项评审委员会对投资银行事业部从事的评审立项管理类项目正式立项申请的评审，适用本规则。

第二章人员组成第四条立项评审委员会由投资银行事业部负责人、投资银行事业部质控综合部负责人、投资银行前台业务部门负责人、公司合规部合规审核人员和公司其他资深投资银行从业人员共计7-15名成员组成。

第五条具备董事总经理和执行总经理职级的投资银行事业部其他资深从业人员担任立项评审委员会委员，须由投资银行事业部负责人提名，并由公司总经理办公会审议确定。

第六条立项评审委员会设主任委员（召集人）1名，由投资银行事业部负责人担任。

第七条立项评审委员会委员有下列情形之一的，公司应予以解聘：（一）违反法律、行政法规、中国证监会和公司相关规定的；（二）未按照本规则规定勤勉尽职的；（三）两次以上无故不出席立项评审会议的；（四）本人提出职位变动或辞职申请，并经公司批准的；（五）经公司考核认为不适合担任立项评审委员会委员的其他情形。

因解聘委员导致立项评审委员会委员低于最低人数的，应按第五条规定选聘增补新的委员。

第三章职责、权利和义务第八条立项评审委员会的职责包括：（一）依据公司投资银行业务发展的实际，制订业务承接的具体标准；（二）对投资银行业务项目正式立项申请进行审核；（三）对投资银行事业部负责人就已正式立项的项目因内核会议前存在的重大问题或风险而提出的项目中止或提前终止申请进行审核；（四）对质控综合部出具的质量控制审核报告进行审核；（五）对是否通过项目正式立项申请提出审核意见；（六）应由立项评审委员会履行的其他职责。

证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法模版

**证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法第一章总则第一条为加强对公司投行业务的管理，建立规范的立项制度，有效监控项目风险，依据有关监管机关及公司的关于规定，特拟定本办法。

第二条公司对符合以下情形的投行项目实行立项制度：1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的；2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的；3、需要履行保荐义务或延续督导义务的；4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。

除在项目承揽阶段需出具的保密协议、合作协议及财务咨询顾问协议等资料文件外，对尚未立项的项目，投行管理总部不受理该项目的业务资料文件。

投行业务部门与企业签订的合作协议或财务咨询顾问协议须在协议中注明该项目经公司立项、内核通过后上报中国证监会。

需在全国中小企业股份转让系统挂牌项目的立项程序，由公司另行规定。

第三条投行业务部门在履行初步尽职调查的基础上，认为有承做价值且符合公司立项标准的项目，部门立项通过后可向公司申请立项。

第一次公开发行并上*项目必须在辅导前申请立项；再融资项目应当在发行人关于本次发行的第一次董事会召开以后申请立项；其他项目由业务部门依据有关详细情形，在适当的时间申请立项。

第四条申请立项的项目必须基本符合法律、法规规定的发行条件，符合公司投行项目立项标准。

第五条公司鼓励投行业务部门选择和培育业绩优良、成长性好的企业作为项目资源。

第六条公司投资银行委员会下设投行立项小组，负责投行项目立项的评估工作。

投行立项小组建员由投资银行委员会聘任，由5-15人组建。

投行管理总部负责项目立项的日常管理工作。

第二章项目立项标准第七条在基本符合监管机关发行条件的基础上，投行项目立项还应符合下列条件：1、发行人生产经营（包括募集资金的投向）符合国家产业政策；2、发行人在所属行业中具备明显或较为明显的竞争优势，如拟在创业板上*，发行人还应当具备良好的成长性和较强的自主创新能力；3、发行人财务状况符合有关法律法规的要求，并具备延续经营能力；4、发行人历史沿革不存在重大障碍；5、发行人公司治理结构基本健全，运作较为良好；6、发行人在其他方面不存在重大障碍或瑕疵。

投资公司项目评判制度范本

投资公司项目评判制度范本第一章总则第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。

第二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

第三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

第四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部（以下简称投资部），其职责范围另文规定。

第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。

项目分析内容包括：1、市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；4、投资流动性；5、投资占用时间。

第三章项目的评估与决策第七条投资项目评估应根据项目特点和需求，组织专业人员进行，评估内容应包括项目可行性、经济效益、风险评估等方面。

第八条投资项目决策应依据项目评估报告，结合公司发展战略、资金状况、市场环境等因素，由董事会或总经理审批。

第四章项目的实施与监控第九条投资项目实施应按照项目计划和预算进行，确保项目进度、质量和投资效益。

第十条投资项目监控应建立项目跟踪管理体系，对项目的进展、资金使用、风险控制等方面进行定期检查和评估，确保项目按计划推进。

第五章项目的后评价第十一条投资项目完成后，应组织对项目进行后评价，总结项目实施过程中的经验教训，为今后投资决策提供参考。

第十二条项目后评价应包括项目实际效益、投资回报率、风险控制、项目管理等方面，评价结果应作为公司投资决策的重要依据。

第六章附则第十三条本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。

证券有限责任公司证券服务机构评价管理办法模版

证券有限责任公司证券服务机构评价管理办法模版证券有限责任公司证券服务机构评价管理办法第一章总则第一条为了规范证券有限责任公司证券服务机构的评价管理工作，提高证券服务机构服务质量，保障投资者利益，制定本管理办法。

第二条证券服务机构评价管理是指按照一定标准和程序，对证券服务机构的经营状况、服务质量、信用状况、风险管理等方面进行定期评估和监督，为有关部门评定评价、相互协作和全面监管提供依据和指导。

第三条本管理办法适用于证券有限责任公司下属的所有证券服务机构的评价管理。

其中，证券服务机构包括券商、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人等。

第四条证券服务机构应当遵守法律法规和规范性文件，优化服务质量，规范管理运作。

有关部门应当按照本管理办法进行评价监管，加强协调沟通，切实保障投资者利益。

第五条证券服务机构应当主动接受评价、接受评价结果，并认真分析、总结，及时改进完善经营管理和服务质量。

第六条证券有限责任公司应当完善评价标准和方法，建立健全评价体系，确保评价结果的准确性和科学性。

本管理办法的修订和解释权归证券有限责任公司所有。

第二章评价标准第七条证券服务机构的评价标准应包括以下方面：（一）是否依法依规开展业务，是否存有违法违规行为；（二）是否具备资格、机构、人员、技术等条件，是否符合业务规模、风险控制要求；（三）是否遵守信息披露义务，是否完整、准确、及时的信息披露；（四）是否严守职业操守，是否尽职尽责、勤勉尽责，是否存在服务不周、风险管理不到位等问题；（五）是否有健全的内部管理制度、风险控制体系和资产管理制度；（六）是否有实现业绩目标和盈利能力，对资金流动性是否充裕。

第八条评价标准应当根据证券服务机构所在领域和特点具体制定，并严格按照法律法规和规范性文件实施。

第三章评价方法第九条证券服务机构的评价主要采用定期监管、投诉处理、风险提示等方法。

（一）定期监管评价主要包括监管检查、检查组内评估、业务考核等；（二）投诉处理主要包括接受投诉、调查核实、协商处理、给予警示等；（三）风险提示主要包括风险揭示、风险预警、风险应对等。

证券公司投行业务质量评价办法(试行)

证券公司投行业务质量评价办法（试行）本办法旨在规范证券公司投资银行业务活动，充分发挥证券投资银行业务对上市公司融资、对投资者投资保护及中小企业融资服务的积极作用。

一、定义证券投资银行业务，是指证券公司采取代为做市和其他方式，为上市公司及其他社会实体提供股票、债券、可转换债券等类型的融资服务，为具有有效投资者资格的投资者提供对冲基金、证券投资管理咨询和分析服务，以及为中小企业提供融资服务，等综合服务。

二、评价标准（一）在做市业务中，证券公司需进行益性报价，高质量服务，严格把控资金运行，严格遵守行业规则。

（二）在融资服务中，证券公司应当进行良好的产品设计，严谨的审查程序，有效的风险控制，灵活的服务措施，改善业务服务层面的品质。

（三）在投资者护理服务中，证券公司需要依据市场情况，依法合规运行，严格规范投资管理，向投资者提供专业、及时和有效的投资咨询和分析服务等，并开展客户服务信息化建设，提高客户满意度。

（四）在中小企业融资服务中，证券公司应当尊重责任、保本保息，在有效的信息披露和风险控制的基础上完善尽职调查、合理报价、有效配置资源，为中小企业提供更加有效的融资服务。

三、考核方式（一）日常管理考核。

包括安排和执行业务程序及实施安全措施、执行行业规范、确认投资者资质等。

（二）资质考核。

包括证券公司业务设施及设备、技术和管理水平、财务能力及人员素质等方面的考核。

（三）业绩考核。

包括对证券公司服务质量和客户投诉处理及时率等。

（四）综合考核。

包括证券公司实行业务管理、执法反洗钱等合规性以及执行高管责任考核等。

四、考核结果（一）考核结果分为。

证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法模版

**证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法第一章总则第一条为确保公司顺利开展合规管理有效性评估工作，有效防范和监控合规风险，依据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》和《**证券股份有限公司合规管理试行办法》等规定，拟定本办法。

第二条本办法所称的合规管理有效性评估，是指由公司委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。

第三条公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。

第四条合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。

除特别指明外，本办法所称合规管理有效性评估均指全面评估。

公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。

公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估。

在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。

第五条公司合规管理有效性评估报告作为公司年度合规工作报告的附件，报住所地证监局。

第二章评估内容第六条公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情形、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。

第七条对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充份等。

第八条对合规管理职责履行情形的评估应当重点关注合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与协助配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。

第九条对经营管理制度与机制建设情形的评估应当重点关注所有经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致，是否能够依据有关外部法律、法规和准则的变化及时修订、完善。

第十条对经营管理制度与机制运行状况的评估应当重点关注是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并更正纠正有章不循、违规操作等问题。

证券有限责任公司证券服务机构评价管理办法模版

证券有限责任公司证券服务机构评价管理办法第一章总则第一条为了规范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）投资银行业务人员在从事投资银行业务过程中评价证券服务机构资质及其执业质量的标准、方法和程序，明确投资银行业务人员利用证券服务机构工作成果的责任，有效防范和控制投资银行业务风险，根据相关法律、法规和规则的规定以及《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》，制定本办法。

第二条证券服务机构，是指接受公司服务的证券发行人、（申请）挂牌企业或相关当事人委托，为其证券发行、股票挂牌等业务活动提供承销保荐、法律、审计、资产评估、信用评级、税务服务等专业服务的中介服务组织，主要包括其他证券公司、律师事务所、会计师事务所、资信评级公司、资产评估公司、税务师事务所等。

第三条公司投资银行业务人员在从事投资银行业务过程中，应对为公司服务的证券发行人、（申请）挂牌企业或相关当事人提供其他专业服务的证券服务机构及其委派的业务团队的执业资质、从业经验和执业质量进行评价，以合理利用证券服务机构的专业服务成果。

第四条公司投资银行业务人员可根据对证券服务机构的评价结果向公司服务的证券发行人、（申请）挂牌企业或相关当事人提供其选聘证券服务机构的建议，但不得干扰或直接参与证券发行人、（申请）挂牌企业或相关当事人对证券服务机构的独立选聘工作。

第五条公司投资银行业务人员开展证券服务机构评价时，应按规定就所收集的评价资料、实施的评价过程和形成的评价结果编制工作底稿。

第六条公司投资银行事业部、分公司及其他部门从事投资银行业务时对证券服务机构评价，适用本办法。

第二章证券服务机构评价的内容和方法第七条公司投资银行业务人员可通过获取证券服务机构资格证书、查阅证券服务机构网站或简介以及查询相关行业主管部门征信系统等方式，从以下方面对证券服务机构进行评价：（一）证券服务机构是否具备从事提供承销保荐、法律、审计、资产评估、信用评级、税务服务等专业服务所必须的业务资质；（二）证券服务机构是否具有与拟从事业务相关的历史业绩；（三）证券服务机构是否拥有良好的执业声誉，是否受到有权政府部门或行业自律组织的行政处罚或纪律处分。

证券有限责任公司资产管理总部投资绩效评估细则模版

证券有限责任公司资产管理总部投资绩效评估细则模版证券公司资产管理总部是指公司内部掌管证券资产管理业务的部门，它的投资绩效评估是指监管部门对证券公司资产管理总部投资行为的评估。

为保持投资绩效的稳定、准确和有序，下面是证券公司资产管理总部投资绩效评估细则的模板。

一、投资绩效评估的目的1.为了确保证券公司资产管理总部的投资活动符合相关政策及法规的规定，保障客户资金安全。

2.为了发现证券公司资产管理总部的投资中存在的问题，及时采取纠正措施，确保投资绩效的稳定、准确和有序。

3.为了提高证券公司资产管理总部的投资绩效，实现公司的收益最大化。

二、投资绩效评估内容1.收益评估收益评估是核算证券资产管理总部的投资组合的投资收益情况，包括绝对收益和相对收益两方面。

其中绝对收益是指证券公司资产管理总部的投资收益是否高于市场收益，并合理控制风险，相对收益是指证券公司资产管理总部投资收益是否高于业内平均收益。

2.风险评估风险评估是对证券资产管理总部的投资组合的风险水平进行评估，确保投资一定程度的平稳性和可持续性。

风险评估的指标包括：短期波动性、长期波动性、系统风险等。

3.投资策略评估投资策略评估是指对证券资产管理总部的投资策略是否符合公司的风险管理要求，是否能够实现公司的长期发展战略进行评估。

投资策略评估的指标包括：选股能力、择时能力、资产配置能力等。

4.业绩回报能力评估业绩回报能力评估是评价证券公司资产管理总部的投资绩效的最终指标，评价证券公司资产管理总部的业绩回报能力是否达到行业平均水平，是否能够实现公司的长期发展战略。

三、投资绩效评估标准1.投资收益评估标准：绝对收益应高于市场收益，相对收益应高于行业平均水平。

2.风险评估标准：风险控制应符合公司的风险控制要求，风险水平应处于合理的范围内。

3.投资策略评估标准：证券公司资产管理总部的投资策略应符合公司的风险管理要求，能够实现公司的长期发展战略。

4.业绩回报能力评估标准：证券公司资产管理总部的业绩回报能力应达到行业平均水平，符合公司的商业模式。

证券公司的投资银行业务项目评估流程

流程名称：投资银行业务项目评估流程
流程拥有者：投资银行项目组
时间
投资银行业务部
开始
1 成立项目组
2
配置内部资源
结束
项目组
3 制定工作计划
4 实施尽职调查
5
是否外购中介服务？
8 对目标企业进行全方位评估
9 项目评估报告
外部中介机构（咨询、审计、法律）
6 中介机构介入
7 提供中介服务
流程名称：投资银行业务项目评估流程说明
流程拥有者：投资银行项目组
流程步骤
工作内容的简要描述
1.
投资银行部组建项目组
重要输入
重要输出
项目立项项目组成立
2.
对项目组配置资源
3.
项目组制定工作计划
4.
项目组实施尽职调查
尽职调查结果
5.
项目组判断是否外购咨询、审计、法律等中介服务
6.
对于需要外购中介服务的，聘请中介机构介入
中介机构介入
7.
中介机构提供服务
7.
对目标企业进行全方位评估，包括管理团队、技术市场进入壁垒、营销、财务等
8.
撰写项目评估报告

项目评估报告
相关表单

中介机构服务评估方案

社会审计机构评估方案
一、为加强中介机构管理，创建公开公正规范高效的竞争环境,客观评价中介机构的执业水平、执业能力，提高中介机构工作质量、工作效率，使中介费用的使用效能最优，特制定本办法。

二、以“客观、公正、适用”为原则，按定量与定性相结合的方式，通过部门考评、所属单位测评，实现对各中介机构的综合动态评价。

三、本考评所称中介机构，是指在集团公司范围内开展有偿服务的所有社会机构及其工作人员。

四、考评时间。

审计项目完成后30个工作日内完成。

集团公司审计部组织相关单位、人员对中介机构的工作业绩进行综合评价，并记录在案，备下次合作时作为评价依据。

考评方式采取问卷调查的方式进行，其中服务成果质量总体评价由审计部会同财务部负责评定；效能、服务态度方面由所属单位及公司相关部门负责评定。

五、对中介机构的考评实行一事一评，主要是对中介机构出具的服务成果的考评，服务成果审核合格后填写考评表（1）（2），二者得分的平均分为该中介机构最终得分。

六、评价结果分以下几类： A类：85分以上为良好，B类：70-85分之间为合格，C类：60-70分之间为基本合格，D类：60分以下为不合格。

七、建立考评通报制度，对中介机构的考评按评级结果及时通报
集团公司及所属单位。

中介机构综合评分结果为良好及合格的，有资格参加集团公司相关审计（评估、咨询）项目;中介机构综合评分结果为基本合格的，公司将责令限期整改或在合同期满前终止(解除)合同或缩短其可连续服务的年限;中介机构综合评分结果为不合格的，三年内不再列入公司服务范围。

八、本方案2015年1月1日起施行
中国葛洲坝集团股份有限公司
2015年3月20日
附表1-3。

中介机构服务打分细则【模板】

附件3：
中介机构服务打分细则
一、第一年度起始总分为100分
二、上一轮计分周期的加分或者扣分减半进入本轮计分周期。

三、加分项：
1、服务质量被评为优秀，加5分
2、服务成果获得财政部奖励、表扬或省领导表扬，加10分
3、服务成果得到省级奖励、表扬或厅领导表扬，加5分
四、扣分项：
1、服务质量被评为差，扣5分
2、服务质量被评为一般，扣3分
3、拒绝接受聘请（包括中签后多次联系联络人无法联系上的），扣10分
4、不服从日常管理（如不按要求加入QQ联络群、不按要求报送有关资料等），扣3分
五、服务质量被评为良好及去年一年内未被抽中提供服务的
中介机构，不加分也不扣分。