风险和机遇评估表-非常好
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
6.1风险与机遇评估分析表 (2)
2*2=4
低
生技科严格按照公司的年度计划做好设备保养、维护、检修，提高公司设备、设施寿命及稳定性。
生技科
全年
编制人：汤**日期：审核人：**审核日期：
机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
1*2=2
低
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司项目竞争质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新项目市场，储备新的项目，提高市场容量
生技科、供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.4
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
原材供应
原材价格
供应渠道
风险：目前公司材料供应较稳定，防止原材料质量变化，给公司的图纸打印质量带来一定的风险。
机遇：原材供应变动给公司带来不稳定因素较大。
生技科、
供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.7
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素பைடு நூலகம்相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
内部因素
人力资源
人员的流动
员工业务素质
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表
评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20
序号
过程
项目
风险和机遇描述
严重度 风险系 频度O 风险等级 S 数(RPN)
责任部门 风险应对措施 1、严格执行原材料来料质量标准；2、来表标准有异议的 需汇报至专门评审组进行评审；3、人员培训能力提升 1、特许放行需有相关部门负责复核审批确认放可放行；2 、内部特许放行标准需与客户标准确认； 1、寻找替代物；2、特采需经评审组评估；3、特采原料标 示区别，做好追溯。 1、新购检验仪器需附国家认可资质检验报告；2、品质部 定期送外校验；3、品质定期收集外部标准信息并发布 品管部
生产部
2018.12
4 3 3 2 2 3 5
1 2 1 4 4 2 2
4 6 3 8 8 6 10
生产部
生产包装 产品包装标示不清或错误，造成发错货 质量风险 生产包装 产品重量差错 质量风险 外线停电 因外部原因停电，造成生产中断 生产安全 生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使 员工人参安全受到威胁、发生事故、造成财产损 风险 失和人身伤亡 客户投诉 产品不合格，客户投诉造成负面影响 风险
采购管理 原材料到 因原料到货不及时造成生产停产、发货延迟 货风险
18
4
1
4
低风险
19
原材料供 因供应商原因、运输原因等，导致计划供应中 应中断风 断，影响生产 险 工艺设计 因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏 维护风险 差，造成批次产品偏差或严重偏差 工艺实验 产品工艺参数的设定没有进行科学实验 风险 计划失误 因计划失误、人员主观判断失误，造成生产排产 失误，缺货、或库存积压 风险 计划风险 因库存量过大或过小，造成资金占用，生产过程 中断
风险和机遇评估分析表范例
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
一般
1. 生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
制造部
全年
售后技术支持
风险：公司产品售后技术支持不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
原材料供应
原材料价格
供应渠道
风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料质量及价格偏高，给公司的采购带来一定的风险。
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险与机遇评估表
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部 开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇评估分析表
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
准：
审批日期：
编号：FR/D-JY-054
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析 严发可 风 重 生 探 RP 险 程概测 N 级 度率性 别
1
国家标准、行业标 准、国际标准的变
化
风险：未及时识别出更新的标 准，误用过期标准。 机遇：检测人员不断学习新的标 准，提高检测能力。
高 4 3 3 36 风
险
风险：未按标准对产品进行检
一
2
产品检测
测，会导致检测数据错误。 机遇：严格的操作流程要求检测
4
4
1
16
般 风
人员心细，并能熟练操作。
险
3
设备检定
风险：设备仪器到期未进行检 定，会造成数据指标超出要求的 范围。 机遇：能够提前发现问题，延长 设备使用寿命。
一
3
4
2
24般 风险源自编制：批准：审
和机遇评估分析表
管理措施
发放号：
责任部门 实施时间
评价措施 有效性
定期对各类标准进行查新
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
每个测试项目均有检测人员和 复核人员签字确认，并定期对 检测人员进行培训和监督。
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
定期对设备进行检定、校准、 维护。
风险和机遇评估分析表
产品不合格。
4
2
8
中
《产品和服务放行控制程序 》
1.来料后，通知QC检查，并记录来料检验报告。 2.做好标识管理，按照“产品和服务放行控制程序” 控制。
监测资源
风险：计量器具失校的风险。 机遇：计量器具管理规范。
标识防护
风险：来料检验未标识。 机遇：提高效率，降低成本。
影响产品品质。 影响生产进度。
6
中 《客户服务控制程序》
具体根据顾客投诉的问题协调各部门进行解决，持续 跟进，务必尽快给客人一个满意的回复。
15
高 《客户服务控制程序》
1.加强和督促工艺控制流程。 2.制定员工培训计划，加强员工自检能力。 3.QC加大巡检次数。
不合格
风险：不合格品的区分及标示不明确
。
影响产品品质。
机遇：品质的保证,6S的规范管理。
影响员工积极性及可 能造成人身安全。
5
3
环境运行 风险：危险固体废弃物转移交给无资
质的公司处理。
固体废弃物造成环境
机遇：促进清洁生产，提高环境质 污染。
5
1
量，提升公司信誉。
风险：生活污水管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
生活污水排放不达 标，产生水污染。
3
2
风险：工业废气管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
影响公司经济效益以 及公司未来发展。
4
3
12
中 《客户服务控制程序》
1.销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相 应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。 2.选择优质客户长期合作，快速回收资金。
风险机遇
风险：行业恶性竞争,客户单一。 机遇：市场潜力巨大，有行业发展空 间。
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
03 风险和机遇评估分析表
总经理
2020.1.1
至
2020.12.31
12
管理评审
1、输入项目不全。
2、输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2、总经理确保每一项输入均得到评审
3、输出项目需要执行“谁做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
5
2
3
30
高风险
1、所有变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
2、所有变更需要验证。
行政部
2020.1.1
至
2020.12.31
24
不合格品管理
1、标识不清楚，导致非预期的应用。
2、未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
6
2
2
24
高风险
1、所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
行政部
2020.1.1
至
2020.12.31
2
销售计划制定过程
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
1、合理计算公司的实际产能；
2、依据产品特点和本公司的实际情况合理安排销售计划；
行政部
业务部
2020.1.1
至
2020.12.31
3
销售过程
1、不能准时完成计划；
1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面
2、审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在
5
2
风险和机遇评估分析表
实施时间 (开始～完成)
备注
评价 措施 有效
性
有效 有效 有效 有效
有效
有效
有效 有效 有效
有效 有效 有效
第 2 页，共 16 页
重庆XXXXX有限公司
风险和机遇评估识别分析表
文件编号：
风险和机遇来源
序 号
责任部门
内外 部
管控过程
风险和机遇内容
风险分析
风险 严重 发生 风险 级别 程度 频度 系数D
免设计失误。
1.规范图纸资料制作流程，并
10
一般风险
培训所有设计人员。 2.设计项目输入提出图纸资料
5
制作完成日期。
1.严格按设计开发控制程序、
设备变更控制程序要求管控设
10 一般风险 计变更。
5
2.加强宣导，专人跟进设计变
更相关事项的处理。
10
一般风险
1.加强工艺设计评审； 2.加强设备师工艺设计培训。
管理措施
采取措施后的
风险分析
风险
严重 程度
发生 频度
风险 系数 D
级别
责任人
生产 生产
1，了解客户需求趋势，策略性
外部
客户下单L/T不足，紧急插单，需求变 更或取消
5
2
10
一般风险
提前备货 2，快速响应客户需求变更或取
5
1
5 低风险 生产部长
消信息，及时调整生产排程
内部
未按计划生产；多生产，造成过多的 库存，导致资金积压。
4
3
按订单拉动，结合库房的库 12 一般风险 存，订立生产计划
4
2
8
风险和机会应对措施有效性评价表
4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
有效
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
综合办
定期评审
有效
管理层、工程部
7
风险
1.人力成本增加，企业利润低，经营困难； 2.人员不稳定，招工困难，影响服务质量； 4.环境和安全检查不达标，导致停工或处罚。
1.严格按组织设计要求，控制服务的环境影响和安全措施，避免发生安全事故、相关方投诉和环境不达标；
2.定期实施安全和环境检查，发现隐患，及时进行整改；
4.人员福利待遇保持行业内中上水平，确保人员稳定，招工好招； 5.提高服务质量，引领业主满意度；
风险和机会应对措施有效性评价表
序号
针对组织环境面对的风险和机遇
应对风险和机遇的措施
责任部门
措施实施
监控方法
评价结论
评审人员
1
风险
1资金不能及时回笼，导致流动资金不足，或亏损的财务风险
2.资质等级不全，大项目接不下来
1.健全财务管理制度，每月审批财务报表，确保财务稳健；
2.健全资质，增加综合实力，做大做强
工程部
与各政府部门对接，掌握最新要求
有效
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷多； 2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险和机遇评估分析表
4
2
8
一般 风险
因违规没按客户要 求的标准生产或有 成品检查 严重质量问题/缺陷 及被污染等现象 成品包装后发现成 品的质量出现严重 的问题，设计不符 成品检查 合客户标准要求， 存在不符合产品出 口国所在地食品包 检验后发现产品的 质量出现严重的问 题，设计不符合客 检验 户标准要求，存在 不符合产品出口国 所在地食品包装的
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
1、建立废气处理设施；2、设备定 期检修；3、定期找第三方对排放 进行检测。
刘胜贤
林泽锋
1、各区域消防设施配置足够；2、 每日定期对消防设施进行巡检；定 期实施消防演习。
保持与政府及相关新闻媒体的有效 沟通；浏览网络新闻，及时掌握行 业动态。
1、各区域 已配备相 关消防设 刘胜贤 施；2、每 日有巡检 记录表；3 已定期参 加政府相 关会议， 刘胜贤 定期走访 收集信息 。 已定期清 理排水 刘胜贤 沟；已建 立暴雨应 急预案 制定订单 管理程 序；定期 刘胜贤 对客户走 访及满意 度调查。 已成立生 活委员 会；定期 刘胜贤 对员工进 行调查问 卷
5
4
严重
一般 轻微
受伤疗养 10＜财产 间歇性恢 地区性影 地区标准 时间低于 损失≥1 复 响 1各月 轻微受 财产损失 可短时恢 企业及周 企业标准 伤,包扎 ＜1 复 边范围 即可 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响
3
2 1
评估分析表
表格编号：JG-QP025 C0
日期：2017年6月
1、设备部 每月对设 备进行维 刘胜贤 修保养；2 、车间所 使用设备 1、车间安 装通风设 备；2、设 刘胜贤 备部每月 对设备进 行维修保 1、制定相 关文件；2 刘胜贤 、容器保 持通风； 1、已设置 事故应急 设备；2、 仓库、车 间已设置 防泄漏 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、 1、已建立 生活垃圾 及危废分 类标准及 危废收集 池；2、已 1、已设立 独立机房 放置风机 、泵等大 噪声设 备；2、厂 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、
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动生产率（财务部分）
填写说明：
步骤一：风险发生可能性评分
根据对每个风险评定的可能性分值、影响程度分值，计算风险值:
风险值=风险发生可能性分值×风险影响程度分值=2X3=6 表中所列风险发生可能性种
类和风险影响内容供在评分时参考。
对于投资项目决策风险，难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估，因此，选用说明性的分析方法。
根据公司管理水平，不太可能发生投资项目决策风险，可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能，分值为2分。
步骤二：风险影响程度评分
对于问卷中的风险，首先考虑该风险造成影响的性质，选择主要的影响方面，然后基于掌握的历史损失数据和风险事件等，结合本单位管理经验，对风险影响程度进行评分。
对于投资项目决策风险，风险影响内容选择财务损失，风险影响程度等级为中，分值为3分。
步骤三：计算风险值。