风险和机遇评估表-非常好

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日常停工
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法律
2
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日常停工
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法律
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法律
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日常停工
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法律
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日常停工
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日常停工
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停工
2
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销售员对区域内客户违反销售政策对客 销售员或经销商违反销 户带来的不公平会导致客户的不满； 售政策（如统一价格. 销售风险 经销商违反销售政策（如统一价格.进行 日常停工 进行市场销售活动 市场销售活动会扰乱公司的整体市场布 署
信用风险是指由于交易对象经营状况恶 化，资信不佳等客观事实或主观上恶意 拖欠、赖账、故意欺诈等原因，可能导 致其不能履行或不能全额履行义务，造 成公司经济损失的风险 组织结构风险是指公司组织结构不合 理，导致运作效率低下，从而影响公司 实施计划或者实现长期战略目标的能力 的风险 内部改革风险是指由于公司对内部改革 的目的不明、内部改革过程中利益分配 冲突、未对内部改革进行全盘考虑、对 内部改革的困难估计不足等原因可能引 发内部改革失败的风险。或者由于公司 内部改革过程中的监管不力或缺失，可 能导致公司经营管理者侵害公司所有者 权益的风险 人力资源规划风险是指人力资源规划的 制定未根据公司发展战略目标，未充分 考虑公司内外部环境变化，导致企业人 力资源的质量、数量和结构不能满足公 司发展的需要，影响公司目标实现的风 险 人员配置风险是指在人员配置过程中，
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企业声誉
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事件类
3
企业声誉
4
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事件类
2
企业声誉
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2
停工
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说明性
2
财务损失
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法律
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公司税前利润；全员劳 动生产率（财务部分） 16
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财务报告风险是指财务报告编制不符合 准则规定，或者公司披露的信息不符合 财务报告 国家有关部门和上市地监管机构的要 风险 求，使得财务报告存在重大错报和漏报 而失去公允性，并导致公司面临相关处 罚的风险 价格波动风险是指由于受到宏观经济形 势、市场供需、法规政策等多种因素影 价格波动 响，导致原油、天然气价格波动，以及 风险 大宗物资、原材料价格波动，进而影响 公司的收入和利润目标实现的风险
说明性
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财务损失
3
说明性
1
财务损失
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说明性
2
停工
3
4
审计监督风险是指由于审计任务未能及 时下达、以及在实施过程中程序不合 经济责任审计覆盖率达 审计监督 理，审计方法不恰当等原因，导致审计 到100% 风险 工作进展缓慢，未能够完成年度各项经 济责任审计项目，影响公司目标实现的 风险 舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完 善，领导干部法纪观念淡薄等原因，导 惩防体系覆盖率达到 致公司管理层、员工、客户或供应商在 舞弊及诚 100%、信访案件办结率 公司生产经营环节中侵吞、窃取、骗取 信风险 达到100% 、挪用公司财物等不诚信行为，可能给 公司造成的财务损失、罚款或声誉损失 的风险 内部监察风险是指制度不健全，有章不 违反“三重一大”管理 内部监察 循以及监督人员工作不到位造成“三重 事项0起 风险 一大”存在管理风险 采购计划风险是指采购计划与实际需求 采购计划 不符、采购计划未经有效审批、采购计 风险 划执行不到位等原因，影响公司生产经 营正常运行的风险 采购实施管理风险是指未按规定或批准 采购实施 的采购方式实施采购，导致供应商不能 管理风险 及时交货，影响公司生产经营正常运行 的风险
序号
目标
风险名称
风险描述
1
2
投资项目决策风险是指公司在中长期规 划制定过程中，由于对市场环境、经济 投资项目 形势、产业前景、国家政策等缺乏科学 决策风险 分析和准确判断，造成投资方向、投资 规模、投资结构不合理或不正确，影响 可研进度和质量完成情 公司可持续发展的风险 况、核准按时完成率、 专项评价按时完成率、 投资项目实施风险是指公司在投资项目 规划编制进度符合率、 规划体系建设完成率、 投资项目 立项、可行性研究、实施过程中，由于 预可研报告报审符合率 实施风险 投资项目前期研究、过程管理不到位， 造成建设项目投资效益低于预期或失败 ≥98% 的风险 投资后评价风险是指后评价所依据的原 投资后评 始资料不准确、不完整，可能导致投资 价风险 项目后评价工作不能有效总结和评价， 不能为以后投资工作提供经验的风险
日常停工
3
财务损失
3
日常停工
2
法律
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大型灾害/事 件类
3
企业声誉
3
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日常停工
3
财务损失
3
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销售回款率 100%
信用风险
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组织结构 风险
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内部改革 风险
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全员劳动生产率
人力资源 规划风险
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人员配置 未按相关制度执行，出现用人不当、随 风险 意提拔、因人设岗等现象，影响公司目 标实现的风险 劳动关系风险是指公司在用工过程中， 因未按照相应法律规定订立与履行劳动 劳动关系 合同等用工行为，而导致公司遭受处罚 风险 、诉讼，从而承担相应的法律责任，在 经济或声誉上受到损失的风险
3
财务损失
4
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当客户出现债务危机、 经销商经营不善造成资金链断裂 重大法律纠纷、严重违 销售风险 经销商的经营方向发生重大改变 约及信誉不良等情况后 经销商和工厂之间产生严重分歧。 未能采取相应的措施 商品政策、形象店建设政策不合理 由于客户关系管理不善 销售风险 市场管理（价格、区域等.不善或混乱 导致客户流失 售前、售中、售后服务质量不好
日常停工
2
财务损失
3
10
信息管理风险是指未能及时准确获取公 重大突发事件信息瞒报 信息管理 司内、外部与经营有关的信息或由于信 漏报0起；泄密事件0 风险 息管理及保密措施不当给公司造成各方 起； 面损失的风险 广告投放策略和促销策略定位不准； 广告、促销没有达到预 信誉政策 广告、促销粗放实施，执行不力，成本 期效果 控制差 维护稳定风险是指在维稳信访业务中， 由于对员工利益诉求处理不当形成聚众 媒体报道、造成重大影 维护稳定 闹事、聚集上访等群体性问题，导致公 响的负面事件0起 风险 众舆论出现对公司的负面观点，进而影 响公司公众形象等所产生的风险 产品质量风险是指在生产经营活动中， 重大及以上质量事故 因质量管理体系不健全、执行和监督不 =0；较大质量事故=0； 产品质量 到位，导致采购的产品质量不合格或存 自建项目质量合格率 风险 在质量问题，不能满足公司生产经营需 100% 要，影响公司生产经营正常运行的风险 国家产业政策导向风险是指油气价格改 国家产业 革和财税改革、天然气政策等政府监管 政策导向 政策的变化，对公司收入、利润带来影 风险 响的风险 财税风险是指公司未依照相应的法律法 规管理财税凭证资料，进行纳税管理， 财税风险 从而导致公司承担相应法律责任，在经 济或声誉上遭受损失的风险 公司税前利润；全员劳 动生产率（财务部分）
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2
停工
3
5
日常停工
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财务损失
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日常停工
3
停工
3
7 物资采购计划执行率≥ 95% 8
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3
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4
日常停工
3
停工
3
9
应急物资保障率≥ 95%； 物资库存降低 率
仓储与供应风险是指物资储备不合理、 仓储与供 保管不善、入出库不及时等原因，导致 应风险 物资未得到有效保障，影响公司生产经 营给公司带来经济损失的风险
说明性
2
法律
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2
财务损失
1
18 管输现金成本和费用 19
资产管理风险是指公司在资产的生产、 资产管理 使用、运输、保管及资产处置等过程 风险 中，可能出现的资产流失、损坏或使用 效率低下的风险 资金流动性风险是指由于货款回收不及 资金流动 时、公司税负较重、运营成本上升、投 性风险 资回收不及时等原因，导致流动资金不 足，影响公司运营和投资目标实现的风 险 预算管理风险是指公司在预算编制、分
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财务损失
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财务损失
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外泄客户信息
公司商业秘密管理制度不完善，实施不 销售风险 到位 相关人员故意 日常停工 泄露
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财务损失
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法律
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绩效考核风险是指在业绩考核过程中， 绩效考核 由于公司业绩考核、薪酬管理体系不完 风险 善或实施不当，无法有效激励员工并影 响公司队伍稳定的风险 培训与发展风险是指培训体系不健全、 培训教材及题库开发完 培训与发 培训教材及题库开发完成不及时，造成 成率≥85% 展风险 未按计划开展培训或培训效果低下，使 员工发展受限，影响企业目标实现的风 规章制度管理风险指规章制度建立、完 规章制度 善不及时，不合理而影响公司管控效果 管理风险 的风险 制度体系建设计划完成 率 100% 业务流程管理风险是指由于未及时根据 公司战略变化、管理要求及业务调整， 业务流程 进行业务流程的制定、审批、发布，导 管理风险 致流程描述不能准确反映公司实际，影 响公司管控效果的风险 公司设立及运作风险是指公司在办理行 政许可事项、制定公司内部规章制度、 公司设立 公司运营等方面未依照相应法律制度而 及运作风 导致公司遭受处罚、诉讼，从而承担相 险 应的法律责任，在经济或声誉上受到损 失的风险 证照管理风险是指保管不善或借用人过 证照管理 失而造成证照资料遗失，未在规定的时 风险 间内进行证照年检等，导致公司遭受处 罚，在经济或声誉上遭受损失的风险
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财务损失
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日常停工
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停工
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财务预算下达及时率≥ 预算管理 解、执行与考核过程中存在的预算编制 95%，部门可控费用 风险 和分解不合理、不及时，执行不到位、 考核结果不准确的风险 知识产权风险是指公司未按照相应法律 省部级及以上级奖项数 法规对商标标识、专利、著作权、商业 量1项（科技进步奖、 知识产权 秘密、研究成果等知识产权进行管理或 技术发明奖、专利金 风险 受到他人侵犯知识产权，产生知识产权 奖） 纠纷，导致公司承担相应的法律责任， 受到经济或声誉上损失的风险 媒体报道、造成重大影 响的负面事件0起 社会舆情风险是指在社会责任、社会关 系，自然灾害、安全及环境污染等事故 社会舆情 业务管理综合评价 ≥ 方面处理不当，导致公众舆论出现对公 风险 95分(峰谷优化、推价 司的负面观点，进而影响公司公众形象 到位率、客户信息完整 等所产生的风险 率) 销售风险是指产品销售（服务）的营销 网络、策略、终端销售体系不完善、调 产品销量 销售风险 整不及时，可能导致产品不能扩大市场 份额或不能吸引大用户购买公司产品 （服务）的风险
风险和机遇评估表
风险发生可能性 可能性种类 可能性分值 （说明性、 （极少发生1 发生概率、 分 大型灾害/事 很少发生2分 件类、日常 、 偶尔发生3分 停工） 、 风险影响程度 风险影响 影响程度分值 内容（财 (非常严重5 务损失、 分，严重4分， 企业形象 较严重3分，一 、法律、 般低2分，轻微 人身伤害 极低1分) 、停工）
说明性
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企业声誉
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说明性
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百度文库
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法律风险防控覆盖率 100%
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法律风险防控覆盖率 100% 招投标管理风险是指公司在招投标过程 招投标管 中，因招标申请、招标文件、招标结果 理风险 未经有效审查审批，开、评标等程序违 反法律规定，给公司造成损失或负面影 响的风险 印章管理风险指未按规定保管公司印 印章管理 章，未经审批使用公司印章、超越权限 风险 对外用印，导致公司承担相应法律责 任，在经济或声誉上遭受损失的风险 客户经营出现问题时带来的偿付风险 没有根据信用水平的不 平均给予的授信政策给客户带来的不公 同给予不同客户不同的 信誉政策 平感 平均给予的授 授信政策 信政策给客户带来的不遵守承诺的诱惑 合同管理风险是指公司在合同审批、签 合同流转效率提高率≥ 合同管理 订及履行、变更、解除等过程中未依据 法律法规及公司要求进行严格审查，从 95% 风险 而发生法律纠纷，使公司在经济或声誉 上受到损失的风险 内部控制风险是指公司未建立完善的内 重大缺陷、实质性漏洞 内部控制 控与风险管理体系，未有效监督公司生 数0起；例外事项个数 产经营业务，致使公司某项业务活动处 风险 ≤1个 于未受控状态，影响公司目标实现的风 险 服务质量风险是指在生活后勤管理及服 服务质量 务过程中，因服务不到位或服务质量不 综合服务满意率 ≥95% 风险 合格，达不到要求，影响公司生产经营 正常运行的风险