项目风险检查表
项目确立时的风险及可行性检查表
称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：D环境检查称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
日期：编号:表号:合同类型：项目：厂内为料号：称：顾客零部件号：风险评价：0=无风险1=小风险2=中风风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
项目风险评估排查表
工程质量管理可能存在的风险
9
工程环境管理可能存在的风险
10
工程分包管理可能存在的风险Biblioteka 11工程进度管理可能存在的风险
12
合同管理可能存在的风险
13
成本管理可能存在的风险
14
资源（人力、材料、设备等）管理可能存在的风险
……
（基层单位根据实际情况添加）
附件：×××风险评估排查表
序号
排查内容
排查结果
是否重要风险因素
管理制度/流程/措施
责任人
部门
控制有效性评价
存在的问题
相关建议
备注
1
项目审批是否合规
2
合同订立是否有效
3
专项资金是否落实
4
征地拆迁合法性及补偿是否足额到位
5
项目所在地治安环境的风险影响
6
农民工资专项资金账户设立、发放情况
7
工程安全管理可能存在的风险
软件项目风险检查表
中国广东核电集团CHINA GUANGDONG NUCLEAR POWER GROUP记录文件项目编号项目名称CGN-IT-C3-A07-01软件项目风险检查表版本编写审核审定批准生效时间A/0注：如无受控文件标识（蓝色印章）则为非有效版本，以受控文件规定为准。
此文件属中国广东核电集团有限公司所有，未经许可，不得以任何方式外传。
修改记录页目录1.引言 (3)1.1目的 (3)1.2适用范围 (3)1.3角色与职责 (3)2.风险检查参考列表 (3)1. 引言1.1 目的风险检查表的目的是提供风险检查参考列表，在实施项目的过程中，根据本表生成该项目的风险管理卡，识别该项目潜在的风险，以便策划应对风险的活动和在整个项目生存周期中实施这些活动，缓解并消除潜在的风险。
1.2 适用范围本文档作为项目风险识别的初始依据和指导，使用者根据本机构和项目的实际情况不断地完善本表内容。
1.3 角色与职责2. 风险检查参考列表5 用户需求是否有不断膨胀、不断变化的危险？6 是否有工作量估算错误导致进度安排错误的危险?7 需求中是否有过分的对产品的性能约束?8 对重要复杂的需求有开发的界面原形来解释吗？9 对需求规格说明书，用户有正式文档确认吗？10 对后续阶段中需求变更的管理是否能够按照规范执行？11 待开发的软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口？设计阶段 1 概要设计文档是否合理？是否敷衍了事？2 详细设计文档是否合理？是否敷衍了事？3 有架构设计文档吗？有框架设计代码吗？有示例吗？4 设计阶段采用的设计工具合适吗？符合项目的要求吗？5 设计阶段成果做了同行评审了吗？6 对同行评审的结果认真贯彻执行了吗？7 相应的工具如报表系统适合本系统吗？代码开发 1 是否能够按照配置管理规范进行开发？2 是否能够遵守项目代码开发规范？3 项目组是否认真解决周例会发现的问题？4 项目组能够经常做代码复用和整合的工作吗？测试 1 是否认真执行各种测试规范？2 是否使用了自动测试工具？3 测试人员是否合格？4 用户参与测试是否积极？参与力度是否足够？SCM 1 配置管理人员是否有足够的知识技能？2 代码和文档的备份能够达到每天1次，连续30天吗？3 能够随时抽出以前的任一基线的代码版本吗？4 开发人员掌握了配置管理工具的使用技能吗？验收 1 用户参与验收力度是否足够？2 验收文档清单中的列表项是否都满足？3 验收计划是否合理？维护 1 维护人员具有足够的维护知识技能吗？2 维护人员是否足够？3 维护阶段是否对维护过程记录了？X。
风险检查表
13
幕墙施工
幕墙施工前未做性能检测（四性）开始施工的为重大风险
重大风险扣3分、较大风险扣2分、一般风险扣1分
检查情况
现场用表时此单元格保留，电子版此单元格去掉
备注：当项目存在重大风险问题时填写《工程重大风险问题整改通知单》
评估检查人： 监理负责人： 甲方负责人: 总包负责人：
私家（住户内）地下室渗漏为重大风险
厨卫间防水施工完成后，发现渗漏点5处以上，即为重大风险；渗漏点3处以上，为较大风险
外墙及外窗完成后，发现渗漏点5处以上，即为重大风险；渗漏点3处以上，为较大风险
屋面结构阶段渗漏点5处以上，为较大风险；渗漏点3处以上，为一般风险
屋面防水施工完成后，发现渗漏点，即为重大风险
7
防渗漏措施
防水卷材厚度与设计不符为重大风险
防水涂膜厚度平均值低于设计值的80%或单点的厚度低于设计值的60%为重大风险
未进行厨卫间、阳露台、平屋面蓄水试验及外墙面、外门窗、斜屋面淋水试验的为重大风险
外墙立面基层防渗漏施工普遍达不到方案等相关要求（螺栓洞的封堵、临时预留洞的封堵、砌筑勾缝等）为重大风险
4
基础桩基检测
未检测或检测不合格就已进入下道工序施工的为重大风险
5
危险较大的分部分项工程
危险性较大的分部分项工程未编制专项方案及达到一定规模未进行专家论证为重大风险
6
防空鼓、开裂措施
抹灰工艺控制不到位，如不同材料间未挂网、抹灰前墙面未甩浆，未分层抹灰，为重大风险
砌筑一次性砌到顶、砌体墙面管线存在人工剔凿开槽、或水平开槽超过500mm，为较大风险
4.栏杆凡阳台、外廊、室外回廊、内天井、上人屋面及室外楼梯等临空处应设置防护栏杆应符合以下规定：1）.栏杆高度不应小于1.05m，高层建筑的栏杆高度应再适当提高，但不宜超过1.2m. 2).栏杆离地面或屋面0.1m的高度内不应留空。
项目危大风险检查表
导向件与导轨之间间隙小于5mm
4
架体构造（20分）
★架体高度应小于5倍层高，宽度应小于1.2m
3
技术负贵
★架体全高与支承跨度乘积应小于IIOm2
3
★直线架体支承跨度应小于7m；折线、曲线架体支承点直线距离应小于5.4m
5
★架体悬臂高度应小于2/5架体高度，且小于6m
3
★架体水平悬挑长度应小于2m且应小于跨度的1/2
3
管井设置数量应满足施工方案要求
3
基坑开挖（25分）
★①对采用预应力锚杆的支护结构，应在施加预加力后，方可开挖下层土方
★②对土何墙，应在士旬\喷射混凝土面层的养护时间大于2天后，方可开挖下层土方
★③对采用内支撑的支护结构，支撑结构达到设计要求的强度后，方可开挖下层土方
4
生产经理（技术负责）
★基坑分层、分段开挖应满足设计及施工方案要求
5
技术负责
合计总分
应得分：
实得分，
得分率I
技术负费
应得分：
实得分：
/
生产经理
应得分I
实得分，
/
备注
表中责任岗位为“生产经理（技术负责）”的条目：深基坑工程则由生产经理与技术负责共同负责，普通基坑工程由生产经理单独负责。
陪同人员：检查人：日期：
注:各小项根据完成情况分八个评价等级：A+:l.O.A:0.9、B+:0.8、B:0.7、C+:0.6、C：0.5、D:0・3、E:0；缺项采用加权处理。
6
主框架整体垂直度好，平面内、平面外变形小，导轨无扭曲，垂直度偏差小于5%o
4
附墙支座（25分）
★竖向主框架所覆盖的每个楼层应设置一道附墙支座；
项目 风险检查表及评估报告
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
…
项目团队
项目成员团结吗？是否存在矛盾？
是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？
绝大部分的项目成员有工作热情吗？
团队之中有“害群之马”吗？
技术开发队伍中有临时工吗？
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？
机构是否有较好的奖励和惩罚措施？
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
检查项
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
项目风险检查表完整版
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为～
比较高
4
风险发生的几率为～
中等
3
风险发生的几率为～
比较低
2
风险发生的几率为～
很低
1
风险发生的几率为～
风险系数等级
风 险
系 数
风险可能性
很高5
比较高4
中等3
比较低2
很低1
风险
严重性
很高5
25
20
15
10
5
较高4
20
16
12
8
4
中等3
15
12
项目风险检查表
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
严重性
很高
5
例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％
比较高
4
例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％
中等
3
例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％
比较低
2
例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％
很低
1
例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
建设项目风险评价自查表
评价结论与建议
本评价认为建设单位在严格落实环境影响评价及安全评价中提出的各项风险防范措施及事故应急预案的基础上，本项目建设的环境风险可防控。
注：“☐”为勾选项，“”为填写项。
大气毒性终点浓度-2 最大影响范围m
地表水
最近环境敏感目标，到达时间 h
地下水
下游厂区边界到达时间 d
最近环境敏感目标，到达时间 d
重点风险防范措施
1、前期设计阶段防范措施：①合理选择线路走向，②合理选择管道参数，③合理选择管道防腐工艺；2、施工期事故防范措施：①加强监管，②建立施工质量保证体系，③制定严格的规章制度，④进行水压试验，⑤制定各种作业的安全措施，⑥原管道封堵尽量缩短停输时间，采用临时泵将已封堵管段内原油打入油槽车送到指定处理地点；3、运行期事故防范措施：①人防措施，②技防措施；
G3☐
包气带防污性能
D1☐
D2☑
D3☐
物质及工艺系统危险性
Q值
Q＜1☐
1≤Q＜10☑
10≤Q＜100☐☐
M3☑
M4☐
P值
P1☐
P2☐
P3☐
P4☑
环境敏感程度
大气
E1☑
E2☐
E3☐
地表水
E1☐
E2☐
E3☑
地下水
E1☑
E2☐
E3☐
环境风险潜势
Ⅳ+☐
Ⅳ☐
Ⅲ☑
Ⅱ☐
I☐
评价等级
一级☐
二级☑
三级☐
简单分析☐
风险识别
物质危险性
有毒有害☑
易燃易爆☑
环境风险类型
泄漏☑
火灾、爆炸引发伴生/次生污染物排放☑
影响途径
项目风险检查表
风险严重性等级参数等级值描述风险严重性很高5例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％比较高4例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％中等3例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％比较低2例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％很低1例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％风险可能性等级参数等级值描述风险可能性很高5风险发生的几率为～比较高4风险发生的几率为～中等3风险发生的几率为～比较低2风险发生的几率为～很低1风险发生的几率为～风险系数等级风险系数风险可能性很高5比较高4中等3比较低2很低1风险严重性很高5252015105较高420161284中等31512963比较低2108642很低154321本表灰色部分的风险系数为10～25，应当优先处理风险检查表商业风险风险类型检查项政治法律市场政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？有不可预测的市场动荡吗？有不利于我方的官司要打吗？本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？竞争对手有不正当的竞争行为吗？本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？是否在开发可能亏本的产品？客户客户的需求是否含糊不清？客户是否反反复复地改动需求？客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗？客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗？客户的合作态度友善吗？与客户签的合同公正吗？双方互利吗？客户的信誉好吗？例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。
子承包商供应商与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？子承包商、供应商的信誉好吗？子承包商、供应商有可能倒闭吗？子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？管理风险风险类型检查项项目计划对项目的规模、难度估计是否比较正确？人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？项目所需的软件、硬件能按时到位吗？项目的经费够用吗？进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？进度安排是否考虑了关键路径？是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？…项目团队项目成员团结吗？是否存在矛盾？是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？绝大部分的项目成员有工作热情吗？团队之中有“害群之马”吗？技术开发队伍中有临时工吗？本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？上级领导行政部门合作部门本项目是否得到上级领导的重视？上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目？上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥？行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿？行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目？机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩？机构是否有较好的奖励和惩罚措施？本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？技术风险风险类型检查项需求开发需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？需求管理需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？综合技术开发能力包括设计编程、测试等开发人员是否有开发相似产品的经验？待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握？开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？开发小组采用统一的编程规范吗？开发人员对测试工作重视吗？能保证测试的客观性吗？项目有独立的测试人员吗？懂得如何进行高效率地测试吗？是否对所有重要的工作成果进行了同行评审（正式评审或快速检查）？开发人员懂得版本控制、变更控制吗？能够按照配置管理规范执行吗？开发人员重视质量吗？是否会在进度延误时降低质量要求？。
常见软件项目风险检查表
需求中是否有过分的对产品的性能约束?
8
对重要复杂的需求有开发的界面原形来解释吗？
9
对需求规格说明书，用户有正式文档确认吗？
10
对后续阶段中需求变更的管理是否能够按照规范执行？
11
待开发的软件是否需要使用新的或未经证实的硬件接口？
设计阶段
1
概要设计文档是否合理？是否敷衍了事？
2
详细设计文档是否合理？是否敷衍了事？
14
客户是否理解我方对客户需求的分析说明？
15
项目组人员是否懂得项目相关的具体业务知识？
16
具体业务有没有行业规范参考？
17
需求文档能够正确表达客户的需求吗？
18
需求文档对开发人员阅读有困难吗？
19
需求有没有存在争议？
20
项目资源的分配会不会随时被抽调到别的项目？
21
本项目的合作部门的态度是否积极？
项目风险
风险类型
风险来源
项目计划
1
项目组是否能够准确把握项目规模？
2
项目组是否真正地理解了客户需求？
3
是否根据需求进行了估算，估算方法是否合理？
4
估算的成本是否高于预算经费却不能得到足够经费？
5
是否需要采购软硬件开发设备？能否及时到位？
6
人力资源的配置能够满足项目的需要吗？
7
进度计划安排是否过于紧张？
12
维护范围、进度、人员、规范的定义是否明确？
开发阶段风险
风险类型
风险来源
需求阶段
1
用户的需求是否合理？
2
需求文档是否整理出use case?
3
用户是否对确认的需求做出承诺？
重点风险项检查记录单(质量风险)
工程系统质量、安全风险排查专项行动重点风险项检查记录单（质量风险）区域公司 项目标段检查时间 检查人员整改完成时间 记录单编号序号检查项目 检查重点 检查情况描述 整改情况描述 跟进人1 渗漏系列问题防水施工防水基层的处理效果、防水卷材施工效果、防水层施工效果、防水高度是否满足。
地下室/天面地下顶板、屋面、露台出现砼裂缝、渗漏；屋面或地下室侧壁防水套管封堵不规范，防水区建筑完成面上200mm高度内未按规范设止水螺杆，止水钢板不交圈、焊接、露出宽度不符合施工规范要求。
厨房、卫生间厨房、卫生间结构板开裂、渗漏；卫生间给水管直接从导墙根部穿设。
外墙外墙灰缝不饱满，空调套管应内高外低，外墙窗台压顶后浇捣，外墙抹灰前孔洞封堵不密实砼导墙导墙浇筑前结合面未剔凿到位，导墙用木块、砖块等作为内撑，用铁丝穿模，或使用普通螺杆防水构造空调板周边未做反坎，室内排水管穿楼板未设置止水节。
出屋面（含地下车库）烟风道泛水高度浇筑高度不足2 空鼓/开裂系列问题挂网、甩浆挂网、甩浆前未将墙体各种孔洞封堵到位；挂网后网面不平整、曲翘；不同材料基面和线管开槽处，抹灰前未挂钢丝网；钢丝网丝径小于0.7mm；甩浆密度严重不均匀、无毛刺感砌筑门洞周边、窗边未配砌实心混凝土块，或配砌位置错误；小于12c m的门垛未采用混凝土现浇；顶塞角度不符合要求，灰缝不饱满；顶砖两端及中间部位未配砌实心三角块。
过梁、压顶过梁入墙长度不足250mm，压顶嵌入支座长度不足200mm；宽度超过300mm的洞口上方未设置过梁，过梁、压顶厚度不符合设计要求。
构造柱构造柱顶部主筋未按规范规定锚入上部梁内；构造柱加固时，加固件采用对穿砌块加固；构造柱处墙体未砌马牙槎或马牙槎设置不符合规范，构造柱成型质量差。
3结构安全系列问题构件支撑 后浇带/悬臂梁支撑未独立搭设、构件支撑提前拆除结构墙柱结构墙柱严重偏位(偏位大于4c m以上）钢筋工程钢筋未设计按要求满扎；保护层垫块或支墩数量及间距不符合要求，加密区箍筋加密间距或加密长度不满足要求，钢筋严重偏位，钢筋锚固、搭接长度不足；柱纵焊接质量差，焊接偏位、封模前焊渣未清除地下室顶板地下室顶板强度未达到要求堆积大量材料、行走重型车辆及大型设备导致顶板开裂结构开裂砼构件产生贯通裂缝（如裂缝贯通构件；墙、板裂缝长度>1.5m,柱裂缝长度>1/2柱周长等）模板支撑支模加固体系搭设不稳定，缺乏扫地杆与剪刀撑，支模架与外架相互连接等桩基工程重点核查钢筋及混凝土质量、成孔质量、桩身质量、成桩控制等关键要点签字确认检查人： 跟进人：销项人（甲方/监理）： 区域工程管理部：。
项目风险评估表【范本模板】
项目风险评估表【范本模板】项目概述请在此处提供项目的概述，包括项目的名称、目标、时间范围和关键参与者。
风险评估方法请在此处描述用于评估项目风险的方法和工具。
例如，您可以使用 SWOT 分析、风险矩阵或概率-影响-可控性评估模型。
确保您的评估方法能够全面评估项目相关的各个方面。
风险因素列出可能对项目产生负面影响的主要风险因素。
确保您考虑了项目所涉及的所有方面，例如技术、法律、财务、人力资源等。
风险因素1请在此处描述第一个主要风险因素，并解释它可能对项目产生的影响以及潜在的解决方案。
风险因素2请在此处描述第二个主要风险因素，并解释它可能对项目产生的影响以及潜在的解决方案。
风险因素3请在此处描述第三个主要风险因素，并解释它可能对项目产生的影响以及潜在的解决方案。
风险评估表在此部分，提供一个风险评估表，以便对所有风险因素进行定量评估。
表格应包括每个风险因素的名称、概率、影响、可控性和风险级别。
您可以根据项目的具体要求定制评估表。
风险名称 | 概率 | 影响 | 可控性 | 风险级别-------- | ---- | ---- | ------ | ------风险1名称 | 1-5 | 1-5 | 1-5 | 1-5风险2名称 | 1-5 | 1-5 | 1-5 | 1-5风险3名称 | 1-5 | 1-5 | 1-5 | 1-5风险管理措施请在此处描述为应对每个风险因素所采取的具体措施，以降低风险的发生概率或减轻潜在的影响。
风险1名称请在此处描述针对风险1所采取的具体措施。
风险2名称请在此处描述针对风险2所采取的具体措施。
风险3名称请在此处描述针对风险3所采取的具体措施。
风险监控与报告请在此处描述将如何进行风险监控和报告。
包括指定责任人、监控频率、报告格式和沟通渠道。
风险沟通和沟通计划请在此处描述将如何进行风险沟通并制定沟通计划。
包括相关利益相关者、常用沟通方式和沟通频率。
结论在此处总结整个风险评估过程，并强调项目团队应对风险的重要性。
2.交付前6个月风险检查表
S
变配电室、燃气调压站箱、排水管路、水泵房、垃圾转运站、空调冷凝塔、公共机房、车库出入口、通讯发射 装置、高压线路、老幼活动场所等位置与沙盘一致。
S
户型格局改造、装修可行性、门窗形状尺寸、立面颜色、开间进深尺寸与交付实体房间一致，如不一致现场有 提醒标示。
S
水电气暖调试、物品清单、室内改造工程 与交付实体房间一致，如不一致现场有提醒标示。
A
测控制
工程材料设备现场检测或实验室见证送检情况
A
其他
栏杆高度、安全玻璃等
A
渗漏与裂缝
重点控制地下室、屋面、阳（露）台、外墙及外墙门窗，是否存在问题
A
质量控制
检查土建、机电及精装工程质量是否符合设计、施工规范要求及集团标准。
A
观感质量
土建、机电安装及精装工程的观感质量的过程控制，制定控制措施
A
工程质量
S
车位
1.车位数、比例、位置、尺寸、产权划分等与销售说辞一致。 2.销售价格、物管费与销售承诺一致。
S
口头承诺
销售说辞、口头承诺等特殊情况、特殊客户盘点
S
户内关注点
从客户角度检查户内缺陷点（重点渗漏裂、观感质量及成品保护等）
S
客户敏感点
户外关注点
从客户角度审视户外缺陷点（人车分流、安全便利）
S
不利因素公示内
S
材料公示
建材、指标
核实、确认项目实际采用的建材、指标与销售说明是否相符
S
经济指标
1.土地情况如土地性质、使用期限、容积率、绿地率、总户数及车位配比等与销售说辞一致。 2.绿化指标如绿化率、总绿地面积、人均/户均绿地面积、水面面积等与销售说辞一致。
S
项目风险检查表模板
风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
顾客交货要求能不能接受？
0
顾客的责任/义务能不能接受？
0
顾客的履行情况和合法收入情况是否可接受？
0
工具所有权有没有说明？
0
包装规范有没有说明？
0
合同期限有没有说明？
0
合同类型（长期合同还是终身合同）有没有说明？
0
份额有没有说明？
0
竞争者的情况是否了解？
项目风险检查表模板
项目代号：
零部件号：
零件名称：
新项目 ■
设计变更 □
风险点数总计：
0
风险评价：0=无风险 1=小风险 2=中风险 3=高风险
风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
A. 技术/专门测试
风险
1 产品要素
有没有类似产品的经验？
0
从类似产品中是否可以得知风险：
0
1 要求
生产场所缺乏吗？
0
生产设备缺乏吗？
0
生产人员缺乏吗？
0
2 时间表
设计能力缺乏吗？
0
生产装备能力缺乏吗？
0
连续生产的能力缺乏吗？
0
C. 管理和按规定检查
1 财务预期
当过程实现时，成本是否很难预测？
0
预计的返工是否造成潜在的成本提高？
0
外购件汇率的风险大吗？
0
报价的货币汇率风险高吗？
0
对顾客的要求有没有负面影响？
0
生产能力风险大吗？（太低了）
0
数量增加时预估的成本增加风险高吗？
0
新的生产场所投资风险高吗？
0
项目风险评估一览表【模板】
项目风险评估一览表【模板】---项目概述在项目提前规划阶段，我们必须对项目可能面临的风险进行全面的评估和分析。
本文档提供了一个项目风险评估一览表的模板，旨在帮助项目团队记录和管理项目风险。
---风险识别在项目开始之前，我们需要对项目可能面临的各种风险进行全面的识别。
以下是一些常见的风险分类，您可以根据实际情况进行适当的修改和补充。
技术风险- 技术选型风险：选择的技术是否能够满足项目需求？是否存在较高的技术门槛？是否存在潜在的技术难题？- 技术依赖风险：项目是否依赖于外部技术资源或供应商？是否存在供应商可用性或技术支持不稳定的风险？进度风险- 各项任务的关键路径是否清晰明确？是否存在任务交叉依赖或者偏差的风险？- 项目团队的人员配备是否足够？是否存在项目参与人员因各种原因离职或调动的风险？成本风险- 预算的制定是否充分考虑了各种潜在的成本风险？是否存在项目预算不足或者项目成本超支的风险？- 是否存在供应商或承包商报价过低或者存在额外费用的风险？质量风险- 项目需求的变更频繁度是否高？是否存在需求不稳定或者无法满足的风险？- 是否存在项目团队技术能力不足或者缺乏相关经验的风险？---风险评估和管理在识别出项目可能面临的风险后，我们需要对这些风险进行评估和管理。
风险评估对于每个识别出的风险，我们可以根据其概率和影响程度进行评估。
以下是一个简单的评估模型，您可以根据实际情况进行调整：风险管理在评估风险等级后，我们可以根据其级别制定相应的风险管理策略。
以下是一些风险管理策略的示例：- 高风险：制定应急预案，增加项目资源投入，加强沟通与协调，积极寻找备选方案等。
- 中风险：建立风险缓冲区，增加备用资源，优化项目计划，定期检查风险状态等。
- 低风险：定期监控风险，设定警戒线，保持稳定的项目管理等。
---结论项目风险评估是项目管理中的重要环节，通过对项目风险的全面评估和有效管理，可以帮助项目团队及时预防和应对可能的风险，确保项目成功交付。
项目通用风险筛查表
14 土地闲置风险
15 国有资产转让风险
政策风险 16 外资风险
17 行政手续办理风险
18 项目法人变更风险
19 违规获取风险
20 或有负债风险
其他风险 21 他项权利风险
22 税务风险
23 其他未尽事项提示
项目付款控制（高、中、低）
通用风险筛查表
风险定义
项目用地与周边用地红线冲突 用地功能与实际或编制中的规划文件显示功能不一致 道路规划修订和地铁规划建设导致规划审批周期延长或占用、切割项目用地 项目规划指标存在主动或者被动调整；容积率小于1.0的规划审批障碍 其他规划手续办理障碍 其他国土手续办理障碍 由于地处或比邻现状和规划的历史街区、文物保护区而出现各类规划限制 由于拆迁可能导致项目开发周期延长 追加（拆迁）补偿导致的成本上升 合作方违背约定的可能性（合作方为国有企业、上市公司时履约能力相对较好） 合作方无法履行对等投入承诺 公司或土地权益无法按约定条件转让 无法完全控制项目公司经营管理 由于土地闲置导致需缴纳闲置费甚至存在被政府收回的可能 涉及国有资产转让 境外付款、购汇、结汇导致项目手续办理周期延长；涉及外商投资限制 国土规划手续之外的行政手续办理障碍 股权转让导致项目公司丧失标的项目的部分权益，或法人变更受特定条件限制 前期土地获取过程中存在违规行为 股权转让前发生且未披露的交易或事项所形成的潜在义务 项目公司原合作合同、章程等法律文件中约定的第三方的特别权利 存在无法税前列支的成本项；税务筹划工作存在法律风险 上述风险未尽事项特殊说明 付款是否充分与关键风险挂钩
分 类 序号
子项
1 红线冲突风险
2 规划功能修订风险
3 规划路网修订风险
国土、规划
风险
4 规划指标变更风险
项目工程质量风险检查评分表excel模板
Ⅰ
3.模板 Ⅰ
支撑工
程
Ⅰ
4 3.1 支撑立杆间距
扣分标准：支撑立杆间距大于施工方案规定值200mm 以上；
4
2
1
扣分标准：支撑立杆未落地；出现立杆搭接（斜屋面允
4 3.2 支撑立杆落地
许一次搭接，搭接长度范围内不少于三个卡扣），接头 5m以上层高允许一次搭接 4
2
1
未错开；
6
3.3 扫地杆、水平杆、剪刀 扣分标准：扫地杆、水平杆、剪刀撑布置与方案和规范
4 2.3 钢筋绑扎
扎牢，底部钢筋网除边缘部 分外可间隔交错扎牢；
4
2
1
构件绑扎率低于规范要求的
85%按照C档扣分，低于规
范要求的70%按照B档扣
分，低于规范要求的50%按
6 2.4 钢筋连接与锚固
扣分标准：锚固长度不足；梁、板、墙、柱钢筋接头不 合格；
6
3
1
Ⅰ
6
2.5 梁、柱、墙钢筋垫块
扣分标准：梁下筋、墙柱侧垫块数量明显不足，造成有 侧模板合模且钢筋入模板后 钢筋（含梁箍筋）与模板（含水平模板和侧模）接触； 检查此项
6
3
1
扣分标准：板钢筋作业面未设置混凝土浇筑临时施工通
Ⅰ
6 2.6 钢筋保护
道（或单块通道板单人不可搬动），或设置不足；直螺 施工通道满足人员行至主梁 6
3
1
纹接头无保护措施；
Ⅰ
6 2.7 竖向受力钢筋偏位
扣分标准：柱（或暗柱）钢筋根部保护层超出设计要求 大于5mm
一根柱（或暗柱）计一个点
6
3
1
Ⅰ
Ⅰ
扣分标准：存在内外架混搭、内外架刚性连接，且造成 传递外架竖向受力；
(表格)关键风险节点检查表
2
斜屋面檐沟 空调洞口
1% 1%
3
墙体砌筑
5%
4 5
楼板吊洞 窗台混凝土压 顶 门窗洞口预埋 砖
4% 4%
6
4%
a:斜屋面天沟与屋面整体浇筑；b:屋面檐沟位置的GRC水平线条上方 要做水平混凝土防水挑板。 1% 符合标准要求 空调洞要外低内高。 1、砌筑要求：a:外墙必须密缝砌筑（包括竖缝和水平缝，尤其竖 2% 外墙密缝砌筑 顶部塞缝密实措施得当（包 缝）；b:顶部塞缝密实措施得当，塞缝密实不允许假塞缝出现（尤其 2% 外墙）；c：砌块规格统一，无断砖、缺棱掉角；d：无不同材质材料 括构造柱顶部） 无断砖、混砌、碎砖通缝、 混砌；e:无小于100mm碎砖、无砌筑通缝；f：每次砌筑高度不得大于 1% 1.8米。 每次砌高。 1、吊洞要求：a:必须下部支模可靠顶撑，不得穿铁丝支模吊洞；b: 4% 符合标准要求 分两次浇筑成活，首次浇筑后做闭水实验不漏后进行二次浇注；c： 吊洞密实无松散麻面。 1、设置要求：a:设置C20混凝土压顶，宽同墙体，高120mm；b:不得 4% 符合标准要求 后浇；c:两侧伸入墙体不低于200mm。 1、设置要求：a:预埋C20混凝土预制固定块；b:规格同墙厚，长\高 根据模数确定但不少于100mm；c:预埋块中心距洞口上下角距离200mm 4% 符合标准要求 以内，其余不大于400mm均匀分布；门窗固定件要固定在该预埋砖上 。
18
最终成绩
7 8 9 9 10 11 12
墙面抹灰、地 坪 防水施工 外墙螺栓杆封 堵 沉箱式卫生间 门窗塞缝 大于600mm洞 口 土方回填
4% 8% 4% 2% 8% 3% 3%
4% 空鼓、开裂控制到位 8% 符合标准要求 4% 符合标准要求 2% 符合标准要求 8% 符合标准要求 3% 符合标准要求 1% 无垃圾桩头 1% 避免淤泥质土回填 1% 防水到位，保护到位 5% 符合标准要求
工程项目类内部风险自查表
工程项目类风险自查表
说明：
1.本检查表适用于建设工程的风险检查。
2.本检查表包括前期准备、工程建设控制、概算控制、进度控制、验收交付控制，共5项检查项目。
3.检查表中用检查项，属于必须遵守的法律、法规、规范或可能导致重大风险、公司利益重大受损的内容，此项内容如符合要求，该项目计入“符合标准项目”；如发现评分标准中此项工作未做，则此不计入“符合标准项目”，如此单项工作有缺陷可酌情扣除计入比例。
单项得分率按下式计算： 单项评价得分=
数
符合标准项目数
涉及项目×单项分值
4.本检查表满分为100分，检查时如有未涉及或合理缺项，该检查表得分率按下
式计算：评价得分= 不适用指标分值）
—（参评指标得分100×100分。
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机构是否有较好的奖励和惩罚措施
本项目的合作部门的态度积极吗是否应付了事或者做事与承诺的不一致
技术风险
风险类型
检查项
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗效率高吗
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗能否理解用户的需求
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识
客户的信誉好吗例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗双方互利吗
子承包商、供应商的信誉好吗
子承包商、供应商有可能倒闭吗
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确
风险可能性等级
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为～
比较高
4
风险发生的几率为～
中等
3
风险发生的几率为～
比较低
2
风险发生的几率为～
很低
1
风险发生的几率为～
风险系数等级
风险
系数
风险可能性
很高5
比较高4
中等3
比较低2
很低1
风险
严重性
很高5
25
20
15
10
5
较高4
20
16
12
8
4
中等3
15
12
9
6
开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具
分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改
开发小组采用统一的编程规范吗
开发人员对测试工作重视吗能保证测试的客观性吗
项目有独立的测试人员吗懂得如何进行高效率地测试吗
是否对所有重要的工作成果进行了同行评审（正式评审或快速检查）
开发人员懂得版本控制、变更控制吗能够按照配置管理规范执行吗
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起
…
项目团分的项目成员对工作认真负责
绝大部分的项目成员有工作热情吗
团队之中有“害群之马”吗
技术开发队伍中有临时工吗
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗
是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品
是否在开发可能亏本的产品
客户
客户的需求是否含糊不清
客户是否反反复复地改动需求
客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗
客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗
客户的合作态度友善吗
与客户签的合同公正吗双方互利吗
3
比较低2
10
8
6
4
2
很低1
5
4
3
2
1
本表灰色部分的风险系数为10～25，应当优先处理
风险检查表
商业风险
风险类型
检查项
政治
法律
市场
政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗
有不可预测的市场动荡吗
有不利于我方的官司要打吗
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗
竞争对手有不正当的竞争行为吗
上级领导
行政部门
合作部门
本项目是否得到上级领导的重视
上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目
上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥
行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿
行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目
机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩
项目风险检查表
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
严重性
很高
5
例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％
比较高
4
例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％
中等
3
例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％
比较低
2
例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％
很低
1
例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺以保证客户不随便变更需求
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗
开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术
如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗合格吗
项目所需的软件、硬件能按时到位吗
项目的经费够用吗
进度安排是否过于紧张有合理的缓冲时间吗
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务
进度安排是否考虑了关键路径
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误
任务分配是否合理（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）