7重大风险信息统计表(一级风险)
(2)重大及较大风险统计表——项目层级(LJAS-2-7-1)
8
起重机械安装 和拆卸工程。
1.严格落实《建筑施工模板 安全技术规范》JGJ162-
2008相关要求2.编制专项施 工方案；每周进行项目周
坍塌坠 检；每月进行专项检查3.入 落 场经过三级教育作业前技术 交底4.搭设、使用、拆除过 程中作业人员佩戴合适劳保 用品5. 编制坍塌应急预案 并定期组织演练
落 范》JGJ130-2011相关要求
21..编严制 格专 落项 实施 《工 高方 处案 作； 业每 吊周 篮
安装、拆卸、使用技术规程
》JB/T 11699-2013及其他
坠落伤 害
相关要求2.编制专项施工方 案；每周进行项目周检；每 月进行专项检查3.入场经过
三级教育，作业前技术交底
4.搭设、使用、拆除过程中
程。
1.严格落实相关规范2.编制
坍塌坠 落
专项施工方案，每周进行检 查3.入场经过三级教育，作 业前技术交底4.作业人员作
业过程中佩戴合适劳保用品
1.严格落实《建筑施工起重
吊装工程安全技术规范》
坍塌坠 落
JGJ276-2012；2.编制专项 施工方案，每周进行检查3. 入场经过三级教育，作业前源自技术交底4.作业人员作业过
坍塌坠 落
编制专项施工方案，每周进 行项目周检3.入场经过三级
教育；作业前技术交底4.
作业人员佩戴合适劳保用品
5、编制应急预案并定期组
项目部
开挖深度虽未
超过3m，但地
质条件、周围
环境和地下管
2
线复杂，或影 响毗邻建、构
筑物安全的基
坑（槽）的土
方开挖、支护
、降水工程。
织演练
1.严格落实《建筑深基坑工
程施工安全技术规范》
玻璃制造风险分级管控和隐患排查治理双体系建设实施指南
****玻璃纤维有限公司安全风险分级管控体系建设实施指南编制：王**审核：李**批准: 李**20**年10月目录1.适用范围 (3)2.编制依据 (3)3.总体要求、目标与原则 (3)4.职责分工 (4)5.术语和定义 (4)6.风险点识别方法 (6)7.风险评价方法 (7)8.风险控制措施策划 (7)9.风险分级管控考核方法 (7)10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (7)附件A:风险点分类标准 (9)附件B 作业风险分析法（TRA）——风险矩阵法 (14)附件C风险分级管控程序框图 (16)附件D 过程管理表格样表 (17)1.适用范围本实施指南适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据《中华人民共和共安全生产法》《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号）《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及华源莱动安全生产管理制度等相关规定等要求。
3.总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合本公司实际，经公司安委会同意，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。
3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。
各部门在安全管理部门的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
3.2 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。
3.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。
复合肥生产重大安全风险点统计表
管控 层级
公 司 级
公 司 级
责任 单位 公司
公司
责任人 总经理 总经理
备注
直接 判定
直接 判定
分析操作要求；动火前由作业负责人对作业人、监护人进行作业内容、风险因素及安全措施告知。
10、根据动火类型佩戴防护手套、防护眼镜、防毒面具或防尘口罩等防护用品。
11、发现未经审批的作业立即要求停止作业，发生火灾立即使用现场消防器材扑救；人员触电立即
12、发生人员摔伤应检查伤情禁止盲目移动，受伤严重应立即拨打 1Fra bibliotek0、急救送医。
1、作业前未办理进入受限空间作业票证，票证未经相关人员签字审批，禁止动火。
2、作业前工艺人员及作业负责人一同确认对隔离情况现场确认，所有连通生产管线阀门必须关死、
添加盲板或拆开进行有效隔离，未安全隔绝禁止进入受限空间。
3、作业前，必须对设施进行断电挂牌，现场设监护人；受限空间照明电压不得大于 36v。
烫、机械伤害、 应重新分析一次，未分析或分析不合格禁止进入受限空间。监护人在现场不间断进行检查。
触电
6、未按要求佩戴防护用品严格考核；建立防护器材维护保养台账，对失效劳保及时更换。
7、作业设置专人监护，监护人严禁离岗，如因其他原需离开应指派其他人员做好监护或停止作业。
公 司 级
公司
总经理
直接 判定
8 作业执行轮流作业制度，作业前确定防毒面具可使用的有效时间，作业时间禁止超出有效时间。
4、进入受限空间前打开人孔、手孔、料孔、风门、烟门等自然通风，必要时强制通风，不准向内
4
进入 受限 空间 作业
作业 活动
各车 间受 限空 间处
充氧气或富氧空气；人员穿戴后防护用品，轮流交替进行作业，控制作业时间。
重大危险源登记表
临边防护
施工现场洞口、临边缺少安全防护
24
搭设、拆除作业
防护棚、脚手架搭设与拆除时，未设立警戒区，未派专人监护。
25
材料堆放
材料堆放于楼层边沿，预留洞口、通道口边沿等处，无加固措施或堆放高度过高。
26
地基与基础工程
开挖基坑、基槽时未按土质情况设置安全边坡和做好固壁支撑
坍塌
《职业健康安全目标及管理方案》
序号
活动/人员/设施
重大危险源
可能的风险
管理计划
1
安全管理
未进行分部分项工程安全技术交底
伤亡事故
《职业健康安全目标及管理方案》
2
新入厂工人变换工种时未进行安全教育
3
特种作业人员未持有效证件上岗
4
预制梁的吊装及预制
场地基础未处理，移梁、吊装方法不当、操作手失误、设备故障，存放过程中梁下站人，梁体安放不稳，养护时人员触电、高空坠落，运输中车祸
51
公路工程
路面摊铺沥青时，工人防护装备不到位
52
给排水、电气安装、空调安装工程
进行此专项工程施工时空气不畅。
53
隧道工程
爆破后未经足够时间的排烟即令工人进入作业，隧道内未装设风量足够的通风装置
54
卫生管理
食堂无卫生许可证，炊事人员无健康证，周边污水、积水排放不畅顺，除“四害”措施不足，蚊蝇滋生严重
对从事接触职业病危害的作业的劳动者，未按卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查
57
临时交通
市政工程道路施工，临时交通无组织、无警示
交通事故
《职业健康安全目标及管理方案》
《施工现场交通安全管理规定》
42
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
2.风险点统计表
4 电工作业 作业活动
触电事故
安装触电保护装置；落实作业管理双人制度， 相互提示规范穿戴和使用防护用品；加强规章 制度、应急知识定期培训；按规定穿戴防护用 品、使用防护工具；明确应急措施，配齐应急 设备设施
5 财务管理 作业活动
6
监控 作业活动
经济损失、触电 事故
“四防”事故、 财产损失或人身 伤害
账款存储区域设置报警装置；不定期抽查账款 存储情况，及时纠正违规行为；加强规章制度 、财务管理制度、应急知识定期培训；严格执 行财务制度，保障账款存储安全
安装监督监控工作人员的摄像头；制定并落实 场区监控值班制度及考核办法，并严格执行； 加强业务知识培训，保障监控工作的有效实 施；严格落实监控工作流程，保证监控工作落 实到位
按规定配备消防栓、消防沙、灭火器等消防 器，指定专人管理；按规定设置消防通道，强 化督查，严禁非法占用消防通道；在办公区域 设置醒目的相关警示标志、标线及逃生示意 图；并定期进行检查是否完好
班组级 岗位级
部门级 班组级 岗位级
部门级 班组级 岗位级
部门级 班组级 岗位级
公司
班组负责人 及站务员
公司
各级负责人 及驾驶员和
车辆伤害 车辆伤害 其它伤害
使用“一卡通” 智能管理系统，确保车辆及驾 驶员符合作业要求；制定并实施《车辆高度操 作规程》；编制科学合理的《车辆运行作业计 划》，并根据天气等实际情况市长车辆执行任 务；对调度员进行相关业务知识培训
按相关法律法规要求，及时修订完善《动态监 控管理规定》；配备专职动态监控人员，实施 24小时实时动态监控；对发现的问题及时落实 “四个及时”工作要求
业监督检查
班组级 岗位级
12 安全管理 作业活动 13 职业健康 设备设施
运行车间风险分级管控清单及风险点、危险源统计表(B1作业活动风险分级管控清单--运行车间)
附录B
B1作业活动风险分级管控清单
单位：运行车间
学习针对噪音危害的预防措施。
戴安全帽；戴防护口罩；戴耳塞或耳罩。
将受伤人员带至空气流通区域；及时停运噪音超标设备。
岗位
运行车间
185
操作及作业活动
锅炉定期排污
1
打开炉定期排污气动截止门。
高温蒸汽
低风险
4
人员烫伤
保持安全距离；保持通风；设置“当心烫伤”警示标志。
执行操作票制度制度；执行风险控制卡；执行操作监护制度；执行现场安全规程；减少在排污管道附近的逗留时间；专人监护。
粉尘
低风险
4
粉尘爆炸
保持安全距离；设置“禁止烟火”警示牌。
执行操作票制度、定期巡检制度；执行风险控制卡；执行操作监护制度。
学习针对粉尘危害的预防措施。
戴安全帽；戴防护口罩。
将受伤人员带至空气流通区域。
岗位
运行车间
2
启动磨煤机
粉尘、噪音
低风险
4
粉尘爆炸、耳膜损伤
保持安全距离；设置“禁止烟火”警示牌；遥控操作。
操作前进行危险点分析和预控措施的培训；机组启动前，进行检修交代的培训。
安全帽，手套、耳塞。
同期装置上电后，若出现“同期装
置故障”信号时，应立即联系检修检查，退出同期装置 ；同期并网时，出现同期装置异常等现象时应立即停止操作；当发现定子电流突
然升高，系统电压降低，发电机本体
江西省安全风险分组管控体系建设通用指南
江西省安全风险分级管控体系建设通用指南江西省安全生产委员会办公室二〇一六年十二月二十六日— 1 —目录1适用范围 ................................................................................... (4)2编制依据 ................................................................................... (4)3总体要求、目标与原则 (4)4职责分工 ................................................................................... (4)5术语和定义 ................................................................................... (4)6危险有害因素辨识 .................................................................................. (6)6.1辨识范围 ............................................................................ (6)6.2辨识内容 ............................................................................ (6)6.3辨识方法 ........................................................................... (7)6.4辨识结果 ........................................................................... (7)7风险度分析及评估方法 (7)7.1风险度（危险性） ........................................................................ (7)7.2风险度的分析及风险分级判定准则 (7)7.2.1 作业条件危险性分析法（ LEC） (8)7.2.2 风险矩阵法（ LS） (8)8风险分级及管控要求 (8).8.1 风险分级： .......................................................................... (8)8.2 风险管控原则 ........................................................................... (9)8.3风险控制措施的制定 (10)8.3.1 风险控制的主要措施 (10)8.3.2 选择风险控制措施应考虑的因素 (10)8.3.3 风险控制措施的评审 (10)8.4企业常见高风险设施和作业 (10)9风险管控工作程序 .................................................................................. (11)— 2 —9.1成立风险管控组织 ...........................................................................119.2制定风险管控工作计划 (11)9.3风险管控的工作步骤 (11)9.4做好风险管控过程的相关记录 (12)9.5建立风险分级管控清单 (12)10风险评估培训 ................................................................................. . (13)11风险信息更新 ................................................................................. . (13)12风险管控考核办法 ................................................................................ (13)附件 A 风险分级管控程序 (13)附件 B 作业条件风险程度评价（ LEC） (14)附件 C 作业风险分析法（风险矩阵） (18)附件 D 安全检查表分析法（ SCL） (20)附件 E 作业危害分析法（ JHA ） (23)附件 F 风险分级管控体系建设范例 (25)附件 G 几种常用评价方法及适用范围 (28)— 3 —1适用范围本通用指南适用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。
作业安全风险比较图、重大风险统计表与岗位安全风险明白卡
作业安全风险比较图、重大风险统计表与岗位安全风险明白卡防护用品1.图L为分部分项工程作业安全风险柱状比较图，可用于对不同工程作业的安全风险进行比较和评估。
2.表M为重大风险统计表，列出了不同风险点的名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型和现有风险主要控制措施。
其中，基坑开挖、塔机安装、外电防护设施和模板支架架体等风险点需要特别关注和管控。
3.附录N为岗位安全风险明白卡，以脚手架搭拆作业为例，列出了可能发生的危害因素和易发生的事故类型，以及架子工需要注意的岗位操作和须穿戴的劳动防护用品。
为了避免高处坠落、物体打击、触电和坍塌等事故，架子工需要经过专业安全技术培训，正确使用个人安全防护用品，并严格执行安全技术措施和规范。
在恶劣天气下，应停止高处露天作业。
防护用品是保护工人安全的必要装备，包括安全帽、安全带、防滑鞋等。
在事故发生时，危险区域的人员应立即向安全主任或现场负责人报告事故情况，并进行紧急疏散和救助。
对于轻微的体外创伤，可以使用生理盐水进行清洗，用酒精进行消炎，敷上消炎药并进行包扎。
对于伤情严重的情况，应及时拨打120急救电话或直接用车送至就近的医院抢救治疗。
在高处作业时，必须正确使用个人劳动防护用品，佩戴安全带和防滑鞋等。
钢筋制作和绑扎作业是钢筋工的主要工作。
在这个过程中，容易发生机械伤害、触电、高处坠落等危险。
为了避免这些危险，必须严格遵守规定，违规操作机械是不允许的。
在绑扎钢筋和安装骨架时，必须搭设脚手架和马道，并在钢筋张拉时设置防护挡板。
绑扎立柱和墙体钢筋时，不准站在钢筋骨架上和攀登骨架上下。
在起吊钢筋骨架时，下方禁止站人。
1、施工升降机操作工必须持证上岗。
2、定期维护保养升降机设施，发现故障立即停机检修。
3、设置严禁载人、限载等警示标志，操作规程上墙，定期巡查。
4、设置安全连锁门，保证门关闭才可通电运行。
5、进行检修时需穿戴相应的劳保用品，不得湿手作业。
6、电气线路套管固定敷设，各类电器规范安装；不超负荷使用；严禁违章接线，电气装置定期检查；有破损及时更换。
风险一级评价
环境风险评估的目的是分析和预测建设项目存在的潜在危（wei ）险、 有害因素， 建 设项目建设和运营期间可能发生的突发性事件或者事故(普通不包括人为破坏及自 然灾害)，引起有毒有害和易燃易爆等物质泄漏，所造成的人身安全与环境影响 和伤害程度，提出合理可行的防范、应急及减缓措施，以使建设项目事故率、损 失和环境影响达到可接受水平。
根据本项目的工艺过程、装置特点及其原辅材料、中间物料和产品的特性、 配套工程组成情况， 对项目生产工艺系统进行分解。
依据 《建设项目环境风险评 价技术导则》 (HJ/T169-2004)规定，因项目储罐区和杀虫单车间相距仅 15m ， 故将其作为一个功能单元。
根据《危（wei ）险化学品名录》 (2002 版)和《建设项目环境风险评价技术导则》 规定， 本项目所用原辅料中部份为危（wei ）险化学品。
本项目一个单元所用主要的危（wei ）险 化学品的贮存量与对应临界量的对照情况见表 8-1。
表 8-1 危（wei ）险化学品临界量根据国家 《重大危（wei ）险源辨识》 (GB18218-2000)，若评价单元内有多种危（wei ）险化 学品，未超过临界量,但满足下面公式，即构成重大危（wei ）险源。
1+ 2 + + n > 1 Q Q Q1 2 n式中， q ,q …,q --每一种危（wei ）险物品的现存量。
1 2 nQ ，Q …Q --对应危（wei ）险物品的临界量。
1 2 n通过表 8-1 可知，因上述物质同属一个工厂的且边缘距离小于 500m 的生产 装置、设施和储存场所，生产场所和储存场所一起通过公式计算得：项目贮存量 (吨) 22 20 10 30 30危（wei ）险品类型易燃液体 有毒气体 易燃液体 易燃液体 腐蚀品物质 名称 二甲胺 液氯 二氯乙烷 3-氯丙烯 盐酸功能单元原药车间+储罐区临界储量 (吨) 50 25 / 50 /q q q22 20 30150 25 50根据上述公式计算，本车间储罐区单元已构成重大危（wei）险源。
重大风险和较大风险的判定
重大风险的判定原则根据化工企业生产特点，除风险判定准则确定的风险等级外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；——涉及重点监管危险化工工艺的；——构成重大危险源危险化学品罐区；——建设项目试生产和化工装置开停车；——一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；——易产生硫化氢的作业场所。
企业应结合自身生产特点和以上判定要求，将直接判定为重大风险的风险点进行记录和评审，并建立《重大风险点统计表》，为下一步风险管控做好准备。
重大风险点统计表较大风险的判定原则企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：——属于关键装置和重点部位的场所、设备和作业活动。
——涉及高毒、易燃、腐蚀性物料装卸车的；——二级动火作业；——涉及Ⅲ级高处作业的；——涉及可燃有毒介质盲板抽堵作业的。
风险分级管控一般原则1.风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越大管控层越高的原则。
上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
2.企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。
通常可分为四个级别进行管控：——重大风险由公司级管控，即实施公司、车间、班组、岗位四级管控；——较大风险由车间级管控，即实施车间、班组、岗位三级管控；——一般风险由班组级管控，即实施班组、岗位二级管控；——低风险由岗位级管控，即实施岗位一级管控。
如下图：风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照表A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控；对直接判定的重大风险和较大风险，无论其评价级别是否低于三级，其管控级别都应按直接判定的重大或较大风险来管控，管控层级也必须是对应的管控层级。
各部门风险信息收集、辨识汇总表(样表)
现场材料的管理 周转材料的需求
较大 较大
较大 较大
一般 一般
一般 一般
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
准备相关资料， 办理相关证件。 加强沟通，提出
相关建议。 认真解读合同条
款 通过招标选择优 秀的劳务公司进
行施工。
通过询价和市场 调研，确定适合 本项目施工的合
严格按照设计方 案执行，严防违
章违规作业。
建立项目预警机 制，加强管理。
加强施工过程中 每个环节中的安 全监督、检查和 管理，发现问题
及时解决。
加强安全生产责任制的落实和考核；加强施工过程中每个环节 中的安全监督、检查和管理，减少和杜绝现场“三违”现象； 加强对管理人员和施工一线人员的安全教育和培训，提高全体
堆放，发现重大隐患（安全）及时整改。
及时准确地进行材料的验收及出库，并进行相应的成本核算。
及时进行物资单据的编号、装订、记录存档并保存相应的年限 及时进行现场材料的盘点，并与实际库存及作业队领用台账进
行对比分析，做到账账相符、帐物相符双重控制。 在投标前期策划时，对周转材料进行系统的需求评估，并按局
中交二公局汉江五桥唐白河桥项目 风险收集表
序号 部门 1 工程部
2 工程部
3 工程部
4 工程部
5 工程部
6
计划合约 部
7
计划合约 部
8
计划合约 部
9
计划合约 部
10
计划合约 部
11
计划合约 部
12
计划合约 部
13 物资部
14 物资部 15 物资部 16 物资部 17 物资部
18 物资部
19 物资部 20 物资部 21 物资部
作业安全风险比较图、重大风险统计表与岗位安全风险明白卡
附录L 《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》图L 分部分项工程作业安全风险柱状比较图附录M 《重大风险统计表》表M 重大风险统计表附录N 《岗位安全风险明白卡》作业名称脚手架搭拆作业对象架子工主要危害因素1、架子工无证上岗，患有高血压、心脏病、癫痫病病以及不适于高处作业的人搭设脚手架。
2、架子工酒后作业、疲劳作业、冒险蛮干。
3、未正确使用个人劳动防护用品，未佩戴安全带，穿防滑鞋。
易发生事故类型高处坠落、物体打击、触电、坍塌岗位操作注意事项1、架子工必须经过专业安全技术培训，考试合格并取得特种作业操作证后方可上岗作业。
2、上班必须按规定着装，正确使用个人安全防护用品，在高处作业时必须系好安全带，穿防滑鞋。
3、必须严格执行安全技术交底，按照专项安全技术措施并结合各种型式脚手架的安全技术规范来搭设。
4、遇高温、大雨、大雪、大雾、六级以上大风等恶劣天气应停止高处露天作业。
须穿戴的劳动防护用品安全帽、安全带、防滑鞋等应急处置措施1、当事故发生时，危险区域人员应紧急疏散，立即向安全主任或现场负责人报告事故情况、并履行紧急救助。
2、伤者轻微的体外创伤不需要缝合的，可用生理盐水进行清洗，用酒精进行消炎，敷上消炎药，进行包扎即可。
3、伤根据伤情严重情况及时拨打120急救电话，或直接用车送至就近医院抢救、治疗。
4、对受伤昏迷者情况允许可采取人工呼吸以待专业医生救治。
电话报告：安全主任：主要负责人：对外：110报警急救电话：120安全警示标志告知人：（签名）接受人：（签名）作业名称模板支架搭拆作业对象木工主要危害因素1、作业人员违规操作机械。
2、高处作业未未正确使用个人劳动防护用品，未佩戴安全带。
3、未按专项施工方案搭设模板支架。
易发生事故类型机械伤害、物体打击、高处坠落、坍塌岗位操作注意事项1、必须接受项目部三级安全教育后方可上岗作业。
2、上班必须按规定着装，正确使用个人安全防护用品，在高处作业时必须系好安全带，穿防滑鞋。
风险评估相关图表
风险地图
一个热图，用颜色代表风险水平（可能性和影响），红色表示高风险，黄色表示中等风险，绿色表示低风
险。
图 5.13 热图
一个公司评估维持高质量的劳动力目标所面临的风险。可能性用给定期间的离职百
分比来评价，影响用运行低效率的成本和替换、重新培训以及开发雇员的成本来评价。
颜色编码突出显示了那些最可能发生和最可能对目标产生重大影响的风险。
很可能的
高
内部员工利用公司资源
从网上接近不正当信息
5
几乎确定的
非常高 内部员工把公司资源用
于个人信息传递。
风险价值
风险价值（VaR）模型建立在一个项目或一组项目价值变化的分布假设基础上，预计它在一 个规定的时期内不会超过一个给定的置信度。这些模型被用来估计那些预期很少发生的价值变 化的极端范围，如估计那些预计不超过 95%或 99%置信度的损失水平。管理当局选择预期的置 信度和时间范围，在此基础上部分地根据风险容限进行风险评估。
定义：由诸如入店行窃或其他偷窃 方式等事项引起的实物库存的损 失。损耗百分比定义为丢失的实物 资产除以净销售额的值。
分析绩效: 最佳实践（best practice）公司通过选择风险应对 和设计能够减少存货损失可能性 和影响的控制活动来减少损耗。
四分位数 4: 四分位数 3: 四分位数 2: 四分位数 1:
下图用线性近似法来估计固定收益证券价值的变化。这种近似（用图中较细的 线表示）是通过使用一个固定收益敏感性的度量建立起来的，它度量利率小幅度变 化（图中 4.5％和 5.5%之间）引起的价值变化，并且利用这种方法估计利率大幅度 变化（在 4.5％－5.5%的范围之外）引起的价值变化。由于曲线的凸度，实际价值 （用较粗的线表示）和估计的价值之间存在差异。