ISO220002005审核要点概述(共 55张PPT)

பைடு நூலகம்
6.2 .1人力资源
查岗位任职要求：抽查3-5人是否满足， 查特殊岗位人员资质证明 查岗位职责文件 查员工花名册 查员工档案
6.2.2能力、意识和培训
查年度培训计划 查年度培训申请 查培训实施记录 签到表、培训记录、教材、考试卷、考试 成绩记录、效果评估记录
6.3 基础实施
查设备设施一览表（台帐）是否满足要求 查设备档案是否建立 查年度维修计划是否制定 查设备维修记录 查设备点检、巡检、维护保养记录 查设备验收记录 查设备购置申请、报废申请记录
7.3.5 流程图、加工步骤和控制措施
查工艺流程图（各类产品均应有） 流程图是否包含：过程顺序、外部过程和分包过程 、原辅料投入点、返工点和循环点、废弃物排放点 查是否与车间实际一致 查八个图是否提供齐全 人流物流图、供水排水图、气流图、捕鼠点图、厂 区平面图、车间设备布局图等 查工艺流程图描述是否合理，参数是否准确
8.4.3 验证活动结果的分析
查验证活动结果的分析报告 查分析结论 分析是否包括：内审、PRP、OPRP、 HACCP控制有效性、产品符合性、培训有 效性等
8.5.1 持续改进
询问体系有哪些改进活动 公司采取哪些措施对产品、设备、工艺、 人员配备等方面进行改进。 查管理评审中各部门的输入包含哪些改进 项？
4.2.3记录控制
查记录控制程序 编号、版本号、编、审、 批 查记录清单 记录表格数量 记录表格 编号是否有规定、保存期限是否 有规定？ 查记录文件的保存方式及归档管理，是否 利于检索。
5.1管理承诺
问总经理：承诺有哪些？（顾客要求、法律法规 有哪些、企业附加要求有哪些） 公司发展战略是什么？ 公司市场策略是什么？ 如何满足食品安全、顾客需求？采取哪些措施？ 公司员工食品安全意识如何？如何提高？ 是否建立公司食品安全方针？ 公司进行管理评审的时间。 为确保管理承诺的履行，获得了哪些资源？
ISO22000：2005审核要点
统一企业（中国）投资有限 公司
武汉统一企业食品有限公司
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内审员培训
审核如何取证？ 审核如何记录？ 审核思路如何确定？
审核开头
记录部门领导姓名、陪同人员姓名 询问部门基本情况：人员配备、资源配备 、产品、职责、食品安全目标等
如何取证、记录？
取证原则：数量为5-12个 记录2-3个较详细的，其余记录样本的编号 、品名、班次、日期等 均衡生产平均取样，有淡旺季之分，淡季 取样少，旺季取样多 取样保证均衡、科学、随机 自己取样，不让受审核方给样
7.3.1查是否收集与产品相关的信息 查原料、辅料、终产品描述是否形成记录 查产品生产流程图 查产品工艺描述等是否形成文件和记录
7.3.2 食品安全小组
查HACCP小组人员表 查人员组成是否齐全覆盖所有部门 查人员资质、学历、工作经历是否满足要 求 查人员是否包含食品专业人员 查HACCP人员是否参加HACCP知识培训 ，HACCP开展活动
4.2.2文件控制
文件控制程序编号，编制、审核、批准、版本号 查受控文件清单有文件多少？ 查文件发放回收记录，是否发放到所有部门？是否有签收 ？ 所有文件是否有编、审、批？是否有“受控”印章和分发 号？ 查外来文件清单，是否收集？是否收集齐全？有文本没有 ？文件是否为最新版本？发放给哪些部门？ 查文件复制借阅记录 查文件更改申请及更改记录，发放记录。 查作废文件回收记录，处理记录
7.6/7.6.1 HACCP计划建立
查是否建立HACCP计划 查HACCP计划是否包含：控制的危害、关 键控制点、关键限值、监控程序、关键限 值超出时控制措施、监视人员、监控频率 、监控方法、形成的记录。
7.6.2 CCP点确定
查HACCP计划确定了哪些CCP点？是否适 宜？
7.6.3CCP的CL值确定
7.3.3.1原料、辅料特性描述
查原辅料描述表 描述内容是否包含八个方面 描述内容 是否符合要求\是否齐全 化学特性、物理特性、生物特性、组成、产地、生 产方式、包装和交付方式、储存条件、保质期、使 用前预处理、接受准则等 确保产品描述符合食品安全法规要求并保持有效、 更新。
7.3.3.2终产品描述
查 终产品描述 查看是否包含7个方面 产品名称、成分、化学物理生物特性、预 期保质期和储存条件、包装、标签说明、 分销方式等 确保产品描述符合食品安全法规要求并保 持有效、更新。
7.3.4 预期用途
查 HACCP计划表终产品描述 是否明确了产品预期用途----识别产品使用 群体和消费群体
7.4.1/7.4.2 危害分析/危害识别
查危害分析表 是否按过程步骤识别所有合理预期食品安 全危害？ 是否确定安全危害的可接受水平 用来确定安全危害可接受水平的证据资料 是否形成记录
7.4.3. 危害评估
查危害评估情况 标识哪些是显著危害必须控制
7.4.4控制措施的选择和评估
查危害分析表 对确定的危害是否确定了应采取何种控制 措施？ 对控制措施是否进行评审？查评审记录
查各CCP点的CL值是否确定？是什么？ 查CCP点CL值是否得到控制？ 查CL值确定的依据。 查CL值是否可以测量、量化。
7.6.4 CCP点监控系统
查HACCP计划表 查是否包括：监控对象、监控人员、监控 方法、监视装置、校准方法、监控频率、 记录等。
7.6.5监控结果超出CL值时采取措施
FSMS条款审核要点
4.1总要求 记录手册、程序、HACCP文件编号数量 体系有哪些过程？ 体系覆盖过程有哪些？ 外包过程是否有？
4.2文件控制
4.2.1总则 查是否建立体系，形成哪些文件？手册、 程序文件、记录数量？ 手册编号、版本号、批准、生效日期。 食品安全方针、目标是什么？ 组织机构是否建立？
7.9 标识和可追溯性系统
查原物料标识方法及标识状况 查生产过程标识方法和记录 查成品的标识方法和记录 查看现场是否挂牌或分区存放、喷码、打 印日期批号、合格证等 现场追溯一批次成品的各类信息，验证追 溯性。
7.10.1/7.10.2纠正/纠正措施
查纠正措施程序文件 查是否有不合格发生 查采取纠正、纠正措施的记录 查纠正措施实施效果验证记录
8.1 确认、验证和改进
查看手册文件是否策划了验证、分析、确 认、内审、不合格品控制、纠正和预防措 施实施活动
8.2 控制措施组合的确认
查控制措施组合有哪些？ 查控制措施组合的确认记录 查相应的修改记录 。
8.3 监视和测量的控制
查看监视和测量装置台帐详细记录 查看监视和测量装置的周检计划 查检定实施记录：检定证书、校准记录 查购置申请、维修记录、报废申请等 现场查看计量器具检定标志的粘贴 特种设备的检定证书、操作人员资格证查 核
5.8 管理评审
查管理评审程序文件 查管理评审策划记录 查年度计划 查管评通知 查管理评审输入资料 查管理评审签到表、会议记录 查管理评审输出报告及评审结论 查管理评审输出意见落实验证记录
6.1资源提供
问：提供必备资源有哪些？ 记录：厂房、设备数量、人员情况、技术 人员、工程人员、工作环境等是否满足要 求？
7.5 操作性前提方案的建立
查程序文件规定了前提方案操作措施 查水的安全控制情况---水质监测报告、频率 查食品接触面的卫生控制情况—记录 查防蝇防鼠记录 查工作服清洗消毒记录 查车间人员洗手消毒、设备、器具消毒、地面下 水道清洗消毒记录 查人员卫生检查记录 查消毒剂领用、配制记录 查人员健康证等
5.2 食品安全方针和目标
公司食品安全方针是什么？含义是什么？ 方针是否符合企业及标准要求？ 方针是否评审？ 方针是否宣贯？ 公司的质量目标是什么？ 完成情况如何？查记录。 总目标分解没有？查分解文件。 目标是否考核统计？查考核记录。
5.3食品安全管理体系策划
查体系变化时是否有策划？有哪些策划和 质量计划？ 变化情况有哪些？
8.4.1 内部审核
查内审程序文件 查内审的策划记录：年度计划、审核方案 、内审通知、实施计划 查计划的合理性及全面性 查内审实施记录：首末次签到表、内审检 查表、内审不合格报告、内审报告及审核 结论、整改跟踪验证记录 查审核的水平及发现问题能力
8.4.2 单项验证的评价
查 针对7.8验证策划的内容是否开展验证活 动，对验证结果是否进行评价？ 查验证评价记录
7.2. 前提方案
查看厂区、车间内部环境卫生设施配备情况 重点查看生产车间、原辅料库、产品库卫生设施 、产品防护情况 参照GB14881-2013要求检查生产车间、厂区、 仓库 产品的生物、化学、物理性污染分析和可能造成 交叉污染的途径 查看虫鼠害控制及相关记录。
7.3实施危害分析的预备步骤
6.4 工作环境
现场查看办公室工作条件是否满足，周边 环境是否存在污染（噪音、空气等） 现场查看车间工作条件是否满足要求，设 备布局合理性、通道、空间、温湿度要求 、安全防护等
7.1 安全产品的策划
查产品工艺流程图、QC工程图是否有效 查策划的活动及变化情况：前提方案、操 作性前提方案、HACCP计划 国家法律法规的收集和应用：原辅料描述 中应用
5.4职责和权限
问总经理：你的职责和权限是什么？ 如何履行职责的？ 公司各部门、各岗位职责是否制定？询问 各部门负责人、关键岗位负责人对职责是 否了解？是否沟通？
5.5. 食品安全小组组长
问：是否知道自己的职责？如何履行自己 的职责的？ 开展哪些食品安全小组活动？是否组织相 关培训？考核情况如何？听回答并记录
8.5.2食品安全管理体系更新
查更新记录
谢
谢！
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激励学生学习的名言格言 220、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。 221、世界会向那些有目标和远见的人让路（冯两努——香港著名推销商） 222、绊脚石乃是进身之阶。 223、销售世界上第一号的产品——不是汽车，而是自己。在你成功地把自己推销给别人之前，你必须百分之百的把自己推销给自己。 224、即使爬到最高的山上，一次也只能脚踏实地地迈一步。 225、积极思考造成积极人生，消极思考造成消极人生。 226、人之所以有一张嘴，而有两只耳朵，原因是听的要比说的多一倍。 227、别想一下造出大海，必须先由小河川开始。 228、有事者，事竟成；破釜沉舟，百二秦关终归楚；苦心人，天不负；卧薪尝胆，三千越甲可吞吴。 229、以诚感人者，人亦诚而应。 230、积极的人在每一次忧患中都看到一个机会，而消极的人则在每个机会都看到某种忧患。 231、出门走好路，出口说好话，出手做好事。 232、旁观者的姓名永远爬不到比赛的计分板上。 233、怠惰是贫穷的制造厂。 234、莫找借口失败，只找理由成功。（不为失败找理由，要为成功找方法） 235、如果我们想要更多的玫瑰花，就必须种植更多的玫瑰树。 236、伟人之所以伟大，是因为他与别人共处逆境时，别人失去了信心，他却下决心实现自己的目标。 237、世上没有绝望的处境，只有对处境绝望的人。 238、回避现实的人，未来将更不理想。 239、当你感到悲哀痛苦时，最好是去学些什么东西。学习会使你永远立于不败之地。 240、伟人所达到并保持着的高处，并不是一飞就到的，而是他们在同伴们都睡着的时候，一步步艰辛地向上爬 241、世界上那些最容易的事情中，拖延时间最不费力。 242、坚韧是成功的一大要素，只要在门上敲得够久、够大声，终会把人唤醒的。 243、人之所以能，是相信能。 244、没有口水与汗水，就没有成功的泪水。 245、一个有信念者所开发出的力量，大于99个只有兴趣者。 246、环境不会改变，解决之道在于改变自己。 247、两粒种子，一片森林。 248、每一发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。 249、如果你希望成功，以恒心为良友，以经验为参谋，以小心为兄弟，以希望为哨兵。 250、大多数人想要改造这个世界，但却罕有人想改造自己。