CK01管理评审控制过程内部审核检查表(按过程方法编制)
内部审核检查表 -内审
有无制定年度内审计划？
9.2.2
有无任命审核组。
有无编制审核实施计划？
检查内审检查表，看内审的检查表内容是否完整和适宜？
内审首次会记录
内部过程记录检查
有无开不符合报告，不符合性质的判定？
9.2.2
审核报告的检查
不符合有无确定责任人？以及整改期限？
不符合项整改的实施及跟踪？
审核记录的保存？
审核有效性的评价？
过程绩效：
不符合整改有效性？
内部质量体系审核检查表QR22-03
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
MP3内审
管代
过程输入：
内审依据什么？
9.2.1
过程资源：
有几个有资格的内审员？查证书。
理评审内部审核检查表
抽查会记签到表，是否所有人员都参加管理评审会议
抽查管理评审计划是否按规定
编制，是否进行批准，是否在评
审前10天分发
抽查管理评审报告是否按规定
编制审核和批准，是否及时分发
到评审人员及负责人以及管理
评审中输出是否包含：对产品
9.3.3
的改进要求；对管理体系有效性
改进的要求；对资源改进的要求Hale Waihona Puke 对于需要改进的部分是否有明
确的责任人，是否有改进要求
以及是否按时完成改进
管理评审资料是否准备齐全
管理评审是定期评审还是不定
评审
过程绩效：
改进措施的完成率
管理评审产生的有关记录是否
齐全，保存得当
内部质量体系审核检查表
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
M3管理评审
管代
过程输入：
行政
输入是否包含9.3.2所有要求
9.3.2
过程控制／输出：
管理评审和频次有无规定？自上次管理评审到这次多长时间？
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内部质量管理体系审核检查表(M10 过程审核)
(2)具备相应的专业知识和技能/经验；
办公室 8.2.2.5
(3)熟悉产品的生产过程和/或工艺流程；
(4)针对供方的过程审核，应有熟悉供方生产过程的专业技术人员，
质检人员参加。
是否成立审核小组，并指定组长，必要时取得管理层授权
办公室 8.2.2
2.2 审核实施计划的 审核组是否研究过程文件资料，确定审核的过程范围，划分过程的
管理者 代表
8.2.2
(5)年度过程审核计划；
(6)适当时，包括顾客特殊要求。
2.审核的准备
2.1 审核小组的成立 审核人员是否与被审核过程(领域)无直接责任
办公室 8.2.2
审核员是否具备以下资格：
(1)为 ISO/TS16949 质量管理体系内审员，熟悉 ISO/TS16949 技
术规范及相关的法律法规；
文件控制，记录控制， 理体系文件：
□ 已经定义
□ 由谁进行？(技能/技巧/培训)
核评定，确保过程受控和输出过程能
策划过程审核；组织和 业务计划，人力资源管 《 过 程 审 核 控
评价分类
□ 已经被文件化
□ 通过什么关键准则？(测量/评估)
力稳定。
协调审核实施；跟踪验证纠 理，制造过程，设备管 制程序》
评价分类
□ 已经被文件化
□ 通过什么关键准则？(测量/评估)
力稳定。
协调审核实施；跟踪验证纠 理，制造过程，设备管 制程序》
□ 已经建立了联接 □ 如何进行？(方法/程序/技术)
正预防措施的实施。
理，工装管理，体系审
□ 被监控 □ 保持了记录
□ 确定过程的输入(I) □ 明确过程的输出(O)
核，产品审核，持续改 进，纠正和预防措施
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内部过程审核检查表
内部过程审核检查表记录编号:2010-01 审核日期: 2010年 11 月 12 日得分项目序号审核要素现场表现 10 8 6 4 0是否识别产品和过程的特殊特性,特殊特性的控制是否符合顾客有特殊特性清单 10 101 的要求,是否建立产品的过程流程图,流程图与实际的作业过程是否一流程图与现场一致 10 102 致,103 是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施,: 10设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新,已确定的措施是否已 10 104 FMEA及落实,控制计PFMEA是否分析了过程流程图的全部作业步骤, 105 分析了全部过程10划 PFMEA所确定的措施是否被列入控制计划或作业指导书中, 106 已列入控制计划 10控制计划是否得到实施, 107 已得到实施 10作业指导书是否发放到各工作岗位, 108 发放 10综合评价控制计划的可行性与正确性。
109 基本可行 10110 综合评价PFMEA是否包含所有实际问题的分析和应对措施包含 8小计 8 符合率 98%原材料由生产质量部进行验收，主要10 201 生产用原材料辅料、外购外协件是如何验收的查材质报告，看外观、软硬度等202 发现不合格是如何处理的退给供应商 10 原材料产品有保质期，一般一批货用完再进10 验收与203 原材物料的贮存管理是否做到先进先出下一批，不存在有过期产品贮存材料仓库的环境，如防水、防火，现场温、湿度能否满足贮存要材料仓库较简漏 8 204 求205 库管员是否经过培训或具备相应技能有多年的工作经验，具备能力 10 小计 5 符合率 96%符合要求的材料才使用，如遇不合格10 301 材料领料时，材料的规格，检验状态是否得到确认通知生产质量部负责人型壳制302 材料配比是否准确配比由工艺员设定，准确 10 作 303 是否有作业指导书或操作规程有作业指导书 10304 压力表是否经过检定或校准，是否合格压力表由工艺员校准，但无记录10305 不合格时如何处理不合格时进行返工，直至准确为止 10小计 5 符合率 50清楚，由工艺员设定，有问题及时通10 306 过程参数(配比、温度)设定是否清楚,出现问题如何解决知生产质量部人员307 设备保养是否清楚清楚，但很少进行保养 10 熔炼清楚，主要是目测，标识写在设备的 6 308 对产品的检验要求是否清楚,标识要求是否清楚背面，有生产班次和生产者编号309 人员是否经过培训人员经过培训 10310 合格与不合格零件是否隔离不合格零件单独存放 10小计 5 50311 人员是否经过培训人员经过培训 10312 是否清楚生产的要求清楚切边的要求，无毛刺 10313 所用设备是否进行维护保养设备进行日常保养 10 浇注目测检查，不做标识，合格的单独存 6 314 浇注后如何检验,标识是否进行放，不合格的再行返工315 合格与不合格的产品是否分开存放本工序无不合格品 6316 安全防护措施是否有效, 有防护服 10小计 5 符合率 92%316 是否经过培训人员经过培训 10 抛317 修磨是否有作业文件本工序有作业文件 10318 使用的设备是否保养,是否清楚操作规程设备进行日常保养 10 丸打磨319 是否清楚如何检验产品,是否记录和标识清楚产品检验要求，不进行记录6320 合格与不合格产品是如何处置的不合格品直接进行返工 10 小计 5 符合率 92%10 321 人员是否经过培训人员经过培训，有一定工作经验10 人员清楚操作规程，对设备进行保养 322 喷漆设备是否进行保养,是否清楚操作规程和维护，设备完好10 323 是否清楚油漆的配比人员清楚油漆的配比10 从库房领合格的油漆和材料，暂无领 324 原材料是否合格,领料程序是否符合要求料单基本符合要求,如遇雨天则无法生产, 6 325 喷漆环境要求是否符合现场粉尘稍大10 刷漆 326 是否有作业指导书有喷漆作业指导书10 主要是目测检查,外观是否均匀,是否 327 如何检验喷漆质量有气泡,是否有不平整10 人员清楚风干的要求,冬夏时间不一 328 风干的时间和其他要求是否清楚样10 工位器具基本符合要求,搬运时一般 329 产品的搬运是否做到不磕碰,有会划伤不会磕碰和划伤产品10 330 合格与不合格产品是如何处置的不合格的隔离,通知车间主任10 符合率 96%10 331 人员是否经过培训人员经过培训10 333 是否有作业文件有作业指导书10 机加工 334 是否清楚如何检验产品人员清楚产品检验要求335 产品如何标识产品不做标识，由检验员检验后转序 6336 自检用卡具是否经过校准自检的卡具定期进行检查，但无校准 6记录10 不合格品单独存放，交给操作人员进 337 合格与不合格品如何存放行返工处理小计 6 符合率 90% 401 人员是否经过培训培训合格 10 402 计量器具是否校准或检定, 定期校准 10 成品检403 是否有检验标准或检验指导书有检验标准10 验 404 与特殊特性有关的测量系统是否按要求进行了测量系统分析进行了MSA 10 小计 4 符合率 100% 501 是否清楚包装要求清楚包装要求 10 502 包装用设备是否完好包装用打包机完好 10 503 包装用的材料是否合格,存放是否符合要求材料从库房领取,是合格产品 10 504 人员是否经过培训人员参加过培训,有一定的工作经验 10 包装 505 包装箱的标识与产品型号规格是否一致清楚标识的要求,现场查看符合要求 10清楚规格和数量等的要求,包装箱牢10 506 规格、数量是否符合规定要求,包装是否牢固固小计 6 符合率 100% 601 是否定期检查库存，帐、物、卡、是否一致一般不做定期检查 10目前未要求此项,产品存放按场地空10 602 最终产品的贮存是否实现定置管理间自行安排603 产品是否按规定码放，搬运、运输，对质量有何影响产品码放符合要求,不会产生影响 10 成品贮存管理贮存环境，如防水、防火、温度、湿度、清洁度是否满足质量要环境目前较难做到,因为和喷漆房是10 604 求一个场地605 产品入库是否有检验人员签字，手续是否完备入库无签字手续,出库由专人点数 10 小计 5 符合率 100%与过程有关的质量目标是否达到, 过程能701 目标实现率100% 10抽产品进行检测，查其合格率是否符合规定要求(如质量目标的要求), 力检查702 合格率99% 10查看现场的SPC控制图，判断过程是否受控, 703 受控 10与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究, 704 有过程能力研究 8 收集数据，计算过程能力指数，C?1.33, 705 1.35 10 pk5 小计符合率 98%发货时产品是否满足了顾客的要求, 服务 801是否保证了对顾客的服务, 802对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应, 803与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施, 804执行各种任务的员工是否具备所需的素质, 805合计 69 审核结果总符合性率=(分值要素数/审核要素总数)×100%=92.6%分值级别的意义:10,完全符合要求、8,绝大部分符合要求，只有少量偏差、6 ,部分符合要求，有较大偏差、4,小部分符合要求，说明有严重的偏差、0,完全不符合要求审核员:宁建宇审核:徐晓辉 2010年 11月 13日。
内部审核管理过程内部审核检查表(过程方法CCAPD)
√
13、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1b
√
14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1c
√
15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？
√
5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？
4.4.1.c/4.4.2a&b
√
6、此过程有哪些主要人员来实施？
4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2
√
7、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？
5.3/5.3.1
√
8、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？
7.2/7.2.1/7.2.2
√
9、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？
√
4、有无与目标值相比，并做趋势分析？
9.1.3/9.1.3.1
√
5、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？
9.1.3/9.1.3.1
√
A措施
（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）
1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？
外部顾客
2、责任部门对内部审核开出的不符合项按《纠正与预防措施控制程序》进行改进的有效的纠正和预防措施；
3、因纠正/预防措施采取的有效的改进措施、新建/修改/更新的文件/资料/记录；
4、内部审核有关的文件/资料/信息/记录：
①、年度内部审核计划；内部/过程/产品审核实施计划；内部/过程/产品审核员合格名录；内部/过程/产品审核检查表；首次会议/末次会议签到表；审核不合格报告单；内部/过程/产品审核总结报告等。
管理评审管理过程检查表
质量部
提供了《质量方针和目标贯彻执行情况报告》
管理评审会议内容
1、按计划进行，由总经理主持
√
质量部
4月30日召开了管理评审会议
2、总经理总结评审结果应包含：质量管理体系的适宜性、充分性、有效性的结论；组织机构是否需要调整；质量管理体系及其过程是否需要改进？质量体系文件是否需要修改？资源配备是否充足，有无需要调增的情况？产品是否需要改进？方针、目标是否适宜？提出总体的改进、纠正预防措施的要求。
过程名称：管理评审管理过程
检查人员：
检查日期：
审核依据：GJB9001C-2017标准、本公司体系文件、本公司适用的法律法规及其他要求。
过
程
乌
龟
图
管理评审检查项目
检 查 方 法
检查结果记录
问题点
文件符合
检查部门
管理评审计划
（应包括评审目的、评审内容、评审方式、评审参加的人员、时间安排）
1、有无编制管理评审计划？
√
质量部
报告分发至各部门负责人处，并登记领取状态。
2、评审输出：质量管理体系的适宜性、充分性、有效性的结论；组织机构是否需要调整；质量体系文件是否需要修改？资源配备是否充足，有无需要调增的情况？产品是否需要改进？方针、目标是否适宜？提出总体的改进、纠正预防措施的要求。
√
质量部
输出了《管理评审报告》，按评审输入逐一总结输出。
6、是否识别了改进的机会？
√
质量部
是
7、质量经济分析情况是否上报管况？
√
质量部
无
各部门管理评审
报告的主要内容
各部门管理评审
报告的主要内容
1、质量部：纠正预防措施实施情况，来料、过程、出厂检验以及顾客投诉处理情况；产品质量统计分析；不良质量成本分析；部门质量目标实施情况以及改进建议。
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表按过程分[IATF16949内审检查表]
![IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表按过程分[IATF16949内审检查表]](https://img.taocdn.com/s3/m/99657e9fda38376baf1fae5c.png)
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表按过程分[IATF16949内审检查表]IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
ISO9001-2015内部审核检查表(过程方法范例)
德信诚培训网审核检查表（过程方法）（ISO9001：2015）受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录评价符合不符合4.1;4.3;4.4; 经营策划过程是否有年度和中长期经营计划？面谈查询过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？是否对过程采取纠正措施或持续改进?5.1;4.3 ;5.2;6.5 职责与权限是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？面谈查询是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现程度有检查、有评价和利用？质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2 是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？面谈查询是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价7.17.27.3 7.4 资源管理是否规定了各岗位人员的任职资格？岗位人员是否具备所要求的能力？查询面谈对招聘、借用人员如何进行资格确认？是否确定了培训需求，是否制定了年度培训计划？特殊工种人员是否具有资格？培训的有效性是否得到评估？是否保存了员工的教育、培训、技能和经历的适当记录？新员工、转岗员工岗前是否得到了培训？采取什么措施确保员工对实现质量目标意识的提高？是否对员工满意度进行了调查？过程指标是否达到?是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否制定了环境安全方针？ 询问环境安全方针制定的依据。
内部质量审核检查表(按过程方法编制)
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O) 工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序 3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
3.确认新品试生产客户提供产品都少于30个
4.包装作业依客户包装方式，无自行变更
5.新增变更管理程序，任何变更依程序实施，今年度无变更。
6. 3公司无电镀外包商
以上检查确认满足客户要求
识别颖明特殊要求：1.通过ISO9001或TS16949。
2.产品停供后的10个日历年需为客户保留生产配件的能力。
3.任何的变更，需要提前至少一个月向客户申请并获得批准才能进行变更。
顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成
查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析
内部质量管理体系审核检查表
支持的过程或子过程:
文件操纵,记录操纵,报价,人力资源培训,工厂,设施和设备策划,过程设计和开发,采购,产品和过程确认,制造过程
文件操纵，记录操纵，报价，人力资源培训，工厂，设施和设备策划，过程设计和开发，采购，产品和过程确认，制造过程
办公室
6.3
关于支持性服务(如运输或通讯,信息系统)是否予以适当爱护
办公室
6.3
13设备及设施治理关键目标的实现情形
设备利用率(QEE)；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备爱护打算执行率；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
生产部
8.2.3
设备能力；有无达到目标要求,未达到目标要求时,如何改进
适用的质量治理体系文件:
《设备治理程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入,输出,资源,人员,方法/程序,关键目标)
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据,潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
生产部
7.5.1.4
4.设备的爱护保养
4.1预防性爱护
使用者或专门人员是否对设备进行了日常保养并填写“设备日常保养/点检记录”
生产部
7.5.1.4
是否对设备进行了定期保养并填写了设备定期保养记录
管理评审控制程序 内审检查表
品质部是否有以书面形式向总经理汇报现阶段质量环境管理体系运行情况并提交本次“管理评审计划”，由管理者代表审核，总经理批准.
5.3.1
品质部是否有根据管理评审输出的要求进行总结，编写“管理评审报告”，经管理者代表审核，总经理批准，并发至相应部门并监控执行.
5.5.4
品质部是否有根据《纠正预防措施控制程序》规定，对改进、纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证.
பைடு நூலகம்内审检查表
文件编号：FM-PZ-029-A
编制人
吴成立
编制日期
2012.1.05
內审员
审核依据
受审核部门
品质部
受审核部门人员
审核时间
管理评审控制程序
审核要点
条款
现场审核记录
每年是否有进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排.
5.2.1
品质部是否于每次管理评审前编制“管理评审计划”.
5.6
管理评审产生的相关的质量记录品质部是否有按《质量环境记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审数据、评审会议记录及管理评审报告等.
5.8
理评审内部审核检查表
抽查会记签到表，是否所有人员都参加管理评审会议
抽查管理评审计划是否按规定
编制，是否进行批准，是否在评
审前10天分发
抽查管理评审报告是否按规定
编制审核和批准，是否及时分发
到评审人员及负责人以及管理
评审中输出是否包含：对产品
9.3.3
的改进要求；对管理体系有效性
改进的要求；对资源改进的要求
对于需要改进的部分是否有明
确的责任人，是否有改进要求
以及是否按时完成改进
管理评审资料是否准备齐全
管理评审是定期评审还是不定
评审
过程绩效：
改进措施的完成率
管理评审产生的有关记录是否
齐全，保存得当
内部质量体系审核检查表
顾客导向
过程COP
支持过程（SP）
及管理过程(MP)
组织的
场所
要审核的问题
适用
条款
参考
条款
对审核观察到的、证据、潜ห้องสมุดไป่ตู้或实际的发现
的描述（审核记录）
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC不
合格
M3管理评审
管代
过程输入：
行政
输入是否包含9.3.2所有要求
9.3.2
过程控制／输出：
管理评审和频次有无规定？自上次管理评审到这次多长时间？
管理体系内部审核检查表
4、生产完毕进行了生产情况的统计，产生生产日报表。
5、要求各岗位争取第一次就把工作做对，培训零缺陷的工作态度，加强培训。
6、对产品检测合格后方可放行。
7、组织交付后活动有顾客意见的调查及提供相关咨询，培训顾客如何进行茶叶的储存、如何品茶，同时征求顾客的意见。
应急设备主要有消防设施、应急药品等。
员工知道消防灭火器材的摆放位置及数量。
制定了应急演练计划，并得到落实。
5
Q6.3
H6.3
查看车间现场基础设施卫生情况和维护保养情况。
是否制定了维护保护计划
询问
查看
现场查看，基础设施卫生良好。
制定了设施的维护保养计划，并按计划进行了维护保养，见维护保养记录。
6
Q6.4
●组织有哪些特殊/关键过程？对这类过程是否实施了确认？该从哪些方面进行确认，确认的结果如何。
●是否在生产和服务全过程对产品状态进行标识？
询问
查看
1、编写了设备的操作规程、作业指导书等。
2、接到贸易部的备货通知单后编写生产计划安排生产。备货通知单和生产计划里详细描写了产品的名称、品种和型号、数量、交货日期等。
8、各车间操作工作均按操作规程和作业指导书进行生产，未发现违规情况。
9、本公司没有特殊过程。
10、有待检区、合格品区和不合格品区，待处理区等。
序号
规范摘要
审核内容
审核办法
审核记录
9
Q7.5
●查各车间的现场标识有无做好？
●检查仓库物资标识是否清除？
●本公司是否存在顾客提供财产，如有，有哪些？
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
管理体系内部审核检查表
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤
◆有无重大危险源及其风险清单
◆评价结果是否合理
◆新项目和变化是否进行风险评价和事前评价
◆如何对风险控制进行策划
◆是否据风险评价结果，制定风险控制措施计划
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆受审核部门的职责是什么
◆最高管理者的职责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责
◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限
◆管理者的作用
◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确
◆本组织与有关的记录有哪些
◆与受审核部门有关的记录有哪些
◆程序中是否包含对记录的质量要求
◆是否有保存期限的规定
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致
◆记录是否填写正确、字迹清楚
◆贮存是否便于存取和检索
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当
◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚
◆查询相关文件的途径
◆有否阅
质量手册
◆管理手册的覆盖面是否完整如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理
◆有无更新信息的规定
◆是否按规定实施更新
◆制定方针、目标时是否考虑重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标
管理评审内审检查表模板
质量方针持续适宜性分析，及其变更的需求
36
改进的机会
37
质量管理体系所需的变更
38
资源需求
39
当未实现顾客绩效目标时，最高管理者应形成一个文件化的措施计划并实施。说明：确保顾客要求不被获取的地方措施被采取
40
支持过程绩效和风险的持续分析
41
形成文件的信息要求
应保留成文信息，作为管理评审结果的证据
63
发生重大投诉、过程效率严重不足需进行管理评审
64
组织提升自我的需求时进行管理评审
60
针对质量目标和质量管理体系绩效的确认。说明：因为管理评审的内容还涉及到质量管理体系绩效以及质量目标实现情况的评审。因此要依据确认质量目标和质量管理体系的绩效的周期来策划管理评审的时间间隔。
61
组织结构、人员岗位、产品范围、资源配置等发生重大改变时需进行管理评审
62
顾客要求、体系变更、法律法规发生重大变化时需进行管理评审
11
关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势
顾客满意和有关相关方的反馈 。说明：包含改进的建议；改进的建议来自于组织内部和组织外部，来自于各个过程有效性确认的结果，应特别关注内部员工的改善提案
12
质量目标的实现程度
13
过程绩效以及产品和服务的合格情况
14
不合格及纠正措施
15
监视和测量结果
16
审核结果
7
需要提高管理评审的频率的时机
基于由影响质量管理体系和绩效相关问题的内部或外部更改造成的顾客要求符合性的风险，提高管理评审的频率
8
产品变更和问题需要评审是否需增加
9
管理评审的输入要求
以往管理评审所采取措施的情况
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措施的状况
以往管理评
审的跟踪措
施、不良质量
成本定期报
告和评价、可
能影响质量
管理体系的
变更、改进的
建议、实际或
潜在的外部
失效及其对
质量/安全和
环境的影响
策划
1.管理评审计划、管理评审记录
管理评审
控制程序
持续改进
管理程序
5.6.1
质量管理体系
绩效
1.QOS指标业绩表现趋势
5.6.1.1
评审输入
1.管理评审的输入是否包括：
a.内、外部审核结果、方针、目标实施情况
b.纠正和预防措施实施情况。
c.顾客的投诉，建议及其要求。
d.监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符
合性报告。
e.以往管理评审跟踪的措施
f.可能引起管理体系变化的企业内外部要素，
如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的
变化等。
g.改进的建议。
（查管理评审记录，持续改进案列，纠正/
预防措施记录等）
5.6.2
5.6.2.1
评审输出
1.管理评审的输出应包括与以下方面有关的
任何决定和措施：
a）质量管理体系有效性及其过程有效性的改
进？
b）与顾客要求有关的产品的改进？
c）资源需求？
d)会议记录（查管理评审报告）
5.6.3
过程监视和测
量
1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视,
过程输入/输出
2)
CRP管理过程和
支持性过程或子
过程
3)
期望或要求的关键参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关的ISO/
TS16949:2009
条款
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
7)评估
○
△×Leabharlann 输入：质量方针和质量目标、内
外部审核结
果、顾客反
馈、各部门的
绩效、产品的
符合性数据
受审核部门：经理室、管代
过程责任者:总经理、管代
审核员：XXXXX
审核日期：2017-06-20
管理过程
MP3
管理评审控
制过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
记录是否保持？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
过程龟形图
龟形图分析有■没有□（注没有的说明原因）
操作流程：
年度审核计划→制定管理评审计划→各部门编制管理评审所需的工作总结→通知管理评审→召开管理评审会议→管理评审报告→管理评审输出项
（查“过程绩效达成率”达成实绩）
8.2.3
数据分析与改
进
是否统计分析？未达成时是否采取相应措施
改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善
措施方案）
8.4
8.5
注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）