2016年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
陕西省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金投资与交易行为监管考试试卷
陕西省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金投资与交易行为监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。
A．直销B．代销C．分销D．零售2、北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。
A．2B．2.5C．5D．103、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性4、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3B．6C．9 D.125、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定6、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司7、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%8、2007年财政部研究出的特别国债品种为__。
A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄式国债D．10年期可流通记账式国债9、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+310、指数型策略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票11、证券从业人员禁止的行为是__。
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
精选证券从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案解析单选题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金【】的特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险【答案解析】：答案为A。
将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的一种集合理财的特点。
2．【】是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议【答案解析】：答案为B。
招募说明书是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
3．E T F基金最早产生于【】。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大【答案解析】：答案为D。
E T F基金最早产生于加拿大，成熟于美国。
4．证券投资基金的主要投资方向是【】。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券【答案解析】：答案为D。
基金与股票、债券所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
5．基金评价的角度不包括【】。
A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价【答案解析】：答案为D。
基金评价的三个角度分别是：对单个基金的分析和评价、对基金经理的分析和评价、对基金公司的分析和评价。
6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是【】。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金【答案解析】：答案为A。
货币市场基金的长期收益率较低，不适合进行长期投资。
7．增长型基金的基本目标为【】。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾【答案解析】：答案为B。
追求资本增值是增长型基金的基本目标。
2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型考试试题
2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益2、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行3、破产清算组对——负责并报告工作。
A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。
A．按天B．按月C．按季D．按年5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.056、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．57、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3B．4C．5D．68、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一B．二C．三D．四9、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．成熟、稳定B．针对性和固定性C．灵活、多变和应用面广D．步骤的科学性10、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。
A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日11、__是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券12、发行人运行不足3年的，应披露（）。
证券从业资格考试-证券投资基金概述试卷
证券从业资格考试-证券投资基金概述试卷1、证券投资基金在美国被称为( )。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托产品2、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票,债券等分散化组合投资。
A.基金托管人B.证券公司C.基金管理人D.投资咨询公司3、基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份( )，对基金的运作进行详细的说明。
A.风险揭示书B.基金宣传册C.基金合同D.招募说明书4、基金管理人,基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A.招募说明书B.基金成立公告C.基金份额上市交易公告书D.基金合同5、依据( )的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人,基金市场服务机构,监管自律机构三大类。
A.参与方式B.所承担的职责与作用C.服务方式D.设立条件6、基金反映的是一种( )关系，是一种( )凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A.债权债务，债权B.委托代理，代理C.所有权关系，所有权D.信托，受益7、与储蓄存款相比，基金投资的风险( )。
A.较小B.无法比较C.较大D.一样大8、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
这体现了证券投资基金( )的特点。
A.利益共享,风险共担B.独立托管,保障安全C.组合投资,分散风险D.严格监管,信息透明9、与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.低风险,低收益B.基本没有风险C.高风险,高收益D.风险相对适中,收益相对稳健10、负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是( )。
A.基金监管机构B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金自律组织11、在我国，基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A.基金管理公司B.基金投资者C.基金发起人D.基金托管银行12、基金销售机构是指( )以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
2016年下半年陕西省基金从业资格纲要之股票基金4考试题
2016年下半年陕西省基金从业资格纲要之股票基金4考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．203、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性4、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账5、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；5B．5；1C．12；5D．12；16、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记7、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益8、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证9、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险10、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案2016年证券投资基金试题及答案证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
下文为大家整理的是关于证券投资基金的考试题及答案，希望能帮助到大家!一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
.A.基念份额上市交易公告书B.基金成立公告C.基金合同D.招募说明书2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人B.中国证监会C.基金机构投资者D.基金管理公司3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本B.中国C.美国D.欧洲4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A.审批制B.申报制 C核准制 D.注册制5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.其他证券投资基金6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金B.洲际型股票基金C.区域型股票基金D.单一国家型股票基金7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息B.按单利计息C.折现的利率D.贴现8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低B.最高C.最小D.最优9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.4D.610.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
2016年下半年陕西省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷
2016年下半年陕西省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长2、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型3、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦4、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.127、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
2016年下半年陕西省基金从业资格：投资者需求考试题
2016年下半年陕西省基金从业资格：投资者需求考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数5. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》6. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构7. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本8. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚9. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
陕西省2016年下半年基金从业资格证券基础知识：现金流量表信息考试试卷
陕西省2016年下半年基金从业资格证券基础知识：现金流量表信息考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》2、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法3、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．307、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险8、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险9、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.00111、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( )。
A.每种证券与其他证券之间的相互关系B.每种证券期望收益率的方差C.投资者对每种证券的偏好D.每种证券的期望收益率【答案】C2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2【答案】A4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。
A.实际组合中各类资产的收益率B.实际组合中各类产权重分布C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布【答案】C5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
陕西省2016年下半年基金从业资格：利率考试题
陕西省2016年下半年基金从业资格：利率考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性2.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行3.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者4.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?5. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查7. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任8. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利9. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
2016年下半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
2016年下半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（）A．25%；3B．25%；5C．50%；3D．50%；52.股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告3.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．20064.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。
A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构5. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．46. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断7. 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。
A．1亿B．5000万C．1.5亿D．1000万8. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件9. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。
A．巴林银行B．英格兰银行C．苏格兰皇家银行D．巴克莱银行10. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场11. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。
2016年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷
2016年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红3、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益4、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险5、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．306、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试7、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结构化金融衍生工具8、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行9、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
2016年下半年陕西省基金从业资格：债券交易市场体系试题
2016年下半年陕西省基金从业资格：债券交易市场体系试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率2、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人6、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险8、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税9、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
陕西证券从业资格考试-证券投资基金的投资考试题整理
陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回2、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止3、20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金4、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债B．公司债C．转债D．股票5、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人6、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债7、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明8、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。
A．现实复利收益率B．内部收益率C．算术平均组合投资率D．加权平均投资组合收益率9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张10、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
2016年下半年陕西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试卷
2016年下半年陕西省基金从业资格：证券投资基金的法律形式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人2、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡4、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能5、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回6、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：47、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产8、下列收入中要征收企业所得税的有____A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入9、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于10、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上11、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
陕西省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题
陕西省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人的机构设置一般包括__。
A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门2.证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议4.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A．5B．10C．15D．205. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。
债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A．1B．3C．6D．106. 下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金7. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%8. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/39. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
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2016年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。
A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额2、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7B．10C．15D．203、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划4、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型5、套利定价理论__。
A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的6、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。
__A．100；100B．1000；1000C．5000；5000D．10000；100007、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%8、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债9、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．510、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1B．3C．5D．811、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。
下列不属于该须知事项的是__。
A．全权委托投资B．客户与代理人之间的关系C．公司客户投诉电话D．委托买卖方式的选择12、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月13、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值14、以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额15、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录16、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。
A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比17、不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。
A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债18、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS19、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%20、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司21、分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同B．投资人的不同C．投资区域的不同D．风格的不同22、某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的"值为1.50。
一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。
因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10B．14C．21D．2823、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。
A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；424、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．1/425、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
A．公司解散清算B．公司连续5年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．10B．15C．20D．302、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%B．10%C．15%D．30%3、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．长期债券C．商业票据D．定期存款单4、设立股份有限公司，在公司章程中应载明__。
A．公司名称和住所B．公司注册资本C．公司总资产D．公司法定代表人5、基金财产保管的基本要求有__。
A．保证基金资产的安全B．保证基金资产的保值增值C．依法处分基金财产D．严守商业秘密6、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。
A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股7、一国汇率会因该国的__等的变化而波动。
A．国际收支状况B．就业率C．通货膨胀率D．利率E．经济增长率8、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。
A．基金上市交易草案B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案9、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A．经营发生亏损B．增加或减少注册资本C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚D．指定或变更托管人10、下列不是证券投资基金的别称的是__。
A．交易所交易基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．共同基金11、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与__过程的相关专业人员。
A．证券投资决策B．证券投资管理C．证券投资执行D．证券投资评价12、开放式基金价格的主要决定因素是__。
A．市场供求关系B．经济周期C．基金单位净值D．基金单位面值13、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有__。
A．过户费属于中国结算公司的收入B．在上海证券交易所免收A股过户费C．基金交易目前不收过户费D．上海、深圳两家交易所都要收取A股过户费14、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。
A．历史沿革B．股东情况C．公司治理和组织结构D．发行人与母公司、子公司等投资关系15、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～716、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。
A．股票期权B．股票指数期权C．利率期权D．货币期权17、证券登记结算公司性质上属于__。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织18、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。
A．信托公司债B．抵押公司债C．保证公司债D．信用公司债19、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%20、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。
A．基金上市交易草案B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案、21、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具B．股权类产品的衍生工具C．独立衍生工具D．货币衍生工具22、在历史资料法中历史资料来源不包括__。
A．政府部门B．高等院校C．专业媒介D．实地调研23、权证自上市之日起的存续时间为__。
A．3个月以上6个月以下B．4个月以上12个月以下C．4个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下24、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。
A．全球性市场B．全国性市场C．区域性市场D．无形市场25、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。
A．12597.12B．12400.00C．10800.00D．13130.00。