北京大学公共政策讲义：政策评估(大师原创珍藏版)
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公共政策评估课件
英国共有500万人在1996至2001年间没有上过班， 其中200万人在九六年前也从来没有任何工作经验。
2020/3/28
14
意外效果v预期效果
无意插柳v有心开花
龙种与跳蚤
大部制改革
长久以来政府机构过于庞大的沉疴将要被彻底根除 人力资源和社会保障部领导干部新格局为“一正十副”
新农村建设——村庄整治——生存空间
前端分析、评估性测定、过程评价、 效力评估（或称影响力评估）、问题监控、元
评估（或称综合评估）
美国社区服务管理局的分类
方案影响评估、方案策略评估、方案监控
克朗 德尔金斯
2020/3/28
6
公 共 政 策 评 估 类 型
2020/3/28
公共政策评估的类型
执行前评估 时
间 类
执行中评估
型 执行后评估
25
9.2 政策评估的过程和模式
26
9.2.1 政策评估的过程
政策评价标准的基本内容
效果、效率、充足性、公平性、回应性、适当性
影响政策效果评价的因素
（1）价值因素 （2）政策目标的不确定性 （3）政策效果的多样性 （4）政策评价资源的有限性 （5）很多政策效果是认识、态度和心理等主观层面 的问题，不容易量化和设定评估标准。
2020/3/28
47
S2l0i2d0e/3/62 直接的，间接的 •主体，客体 • 受益者、受害者、策划者 • 应该如何识别他们？ • 谁来识别他们？
2020/3/28
29
2. 实施阶段
全面收集政策结果方面的信息。
观察法、查阅资料法、调查法、案例法、 实验法
综合分析政策信息。
整理、归类、统计和分析
综合运用适合的评估方法，对政策进行 评估，得出结论。
2020/3/28
14
意外效果v预期效果
无意插柳v有心开花
龙种与跳蚤
大部制改革
长久以来政府机构过于庞大的沉疴将要被彻底根除 人力资源和社会保障部领导干部新格局为“一正十副”
新农村建设——村庄整治——生存空间
前端分析、评估性测定、过程评价、 效力评估（或称影响力评估）、问题监控、元
评估（或称综合评估）
美国社区服务管理局的分类
方案影响评估、方案策略评估、方案监控
克朗 德尔金斯
2020/3/28
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公 共 政 策 评 估 类 型
2020/3/28
公共政策评估的类型
执行前评估 时
间 类
执行中评估
型 执行后评估
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9.2 政策评估的过程和模式
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9.2.1 政策评估的过程
政策评价标准的基本内容
效果、效率、充足性、公平性、回应性、适当性
影响政策效果评价的因素
（1）价值因素 （2）政策目标的不确定性 （3）政策效果的多样性 （4）政策评价资源的有限性 （5）很多政策效果是认识、态度和心理等主观层面 的问题，不容易量化和设定评估标准。
2020/3/28
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S2l0i2d0e/3/62 直接的，间接的 •主体，客体 • 受益者、受害者、策划者 • 应该如何识别他们？ • 谁来识别他们？
2020/3/28
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2. 实施阶段
全面收集政策结果方面的信息。
观察法、查阅资料法、调查法、案例法、 实验法
综合分析政策信息。
整理、归类、统计和分析
综合运用适合的评估方法，对政策进行 评估，得出结论。
7 公共政策评估
1、政策评估的含义
学术界的不同观点： 1、政策评估主要是对政策方案的评估，评价焦点在于政策 的预期结果，即前评估。 2、政策评估是针对政策环节的评估，主要侧重政策内容的 阶段性评估，即人们常说的阶段性评估。 3、政策评估是对政策全过程的评估，即过程评估。 4、政策评估时针对政策实际效果进行的评估，即后评估。 众多观点中，以后评估的概念更具代表性。
• 请根据对材料的理解，论述如何建立公共政策评估制度。
3、政策评估的作用
• • • • • 是检验政策效果的基本途径 是决定政策未来走向的重要依据 是合理配置政策资源的基础工作 有利于促进政策科学化进程 是环节社会矛盾的有效途径
4、公共政策评估标准
威廉· 邓恩在《公共政策分析导论》一书中，把政策方案评价 标准分为六类： （1）效益 指某一特定方案能否实现所期望的目标，常常按产品或 者服务的数量或者他们的货币价值来计算。例如，要实现优 质的健康保健目标，可能有很多备选方案，而其中能为更多 的人提供更好的优质服务的方案就是有效益的方案。效益包 括经济效益和社会效益。经济效益相对比较容易计量，但社 会效益就比较困难了。特别是有些效益是无法货币化的，如 交通安全政策方案虽然花费一定成本，但挽救了人民的生命， 通过环保立法保护自然境观和历史文化遗产，这些都是无法 货币化的。
• （6）适当性 是指一项计划的目标和支持这些目标的前提是否站 得住脚。有些政策方案符合上述的标准，我们还得考虑它 们对社会是否适宜的问题。如我们向某些贫困地区每年发 放救济款和物资，但是，却造成了这些居民的依赖行为。
5、政策评估的过程
1）准备阶段 确定评估对象 制定评估方案 挑选和培训人员 2）实施阶段 利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政 策影响和政策效益等方面的信息。 综合分析政策信息。 综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估 结论。 3）结束阶段 处理评估结果、撰写评估报告的平的效益所要付出努力的数量。计 算方法有单位产品或者服务的成本单位成本能提供的产品 或者服务的数量。用最低的成本实现最大的效益的政策就 是有效率的。如花同样的钱能为更多的人提供同样或者更 好的医疗保健服务的方案就是有效率的方案。
学术界的不同观点： 1、政策评估主要是对政策方案的评估，评价焦点在于政策 的预期结果，即前评估。 2、政策评估是针对政策环节的评估，主要侧重政策内容的 阶段性评估，即人们常说的阶段性评估。 3、政策评估是对政策全过程的评估，即过程评估。 4、政策评估时针对政策实际效果进行的评估，即后评估。 众多观点中，以后评估的概念更具代表性。
• 请根据对材料的理解，论述如何建立公共政策评估制度。
3、政策评估的作用
• • • • • 是检验政策效果的基本途径 是决定政策未来走向的重要依据 是合理配置政策资源的基础工作 有利于促进政策科学化进程 是环节社会矛盾的有效途径
4、公共政策评估标准
威廉· 邓恩在《公共政策分析导论》一书中，把政策方案评价 标准分为六类： （1）效益 指某一特定方案能否实现所期望的目标，常常按产品或 者服务的数量或者他们的货币价值来计算。例如，要实现优 质的健康保健目标，可能有很多备选方案，而其中能为更多 的人提供更好的优质服务的方案就是有效益的方案。效益包 括经济效益和社会效益。经济效益相对比较容易计量，但社 会效益就比较困难了。特别是有些效益是无法货币化的，如 交通安全政策方案虽然花费一定成本，但挽救了人民的生命， 通过环保立法保护自然境观和历史文化遗产，这些都是无法 货币化的。
• （6）适当性 是指一项计划的目标和支持这些目标的前提是否站 得住脚。有些政策方案符合上述的标准，我们还得考虑它 们对社会是否适宜的问题。如我们向某些贫困地区每年发 放救济款和物资，但是，却造成了这些居民的依赖行为。
5、政策评估的过程
1）准备阶段 确定评估对象 制定评估方案 挑选和培训人员 2）实施阶段 利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政 策影响和政策效益等方面的信息。 综合分析政策信息。 综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估 结论。 3）结束阶段 处理评估结果、撰写评估报告的平的效益所要付出努力的数量。计 算方法有单位产品或者服务的成本单位成本能提供的产品 或者服务的数量。用最低的成本实现最大的效益的政策就 是有效率的。如花同样的钱能为更多的人提供同样或者更 好的医疗保健服务的方案就是有效率的方案。
北京大学公共政策讲义：政策评估(大师原创珍藏版)_OK
• 国会的评估源于国会的监督职能，且与国会 的其它职能紧密联系在一起。其特点是，相 对分散，系统性差。
• 方式：（1）议员应选民的请求在参与协调 选民与政府关系过程中所做的评估活动； （2）委员会以听证和调查的方式所进行的 评估；（3）拨款过程中的评估；（4）审查 总统人事任命过程中的评估；（5）委员会 所进行的研究活动
25
• 选择评价的标准
• 出于不同目的、在不同层面进行的评估会使 用不同的评估标准。
26
• 确定具有可操作性的衡量指标。它们应当： 1.能够用来反映上述标准，或者能够用来计 算出（或合在一起能够反映）上述标准； 2.在实践过程中能够衡量到，即，具有可操 作性 3.比如：对于减贫结果的评价：投入人财物 数量、使多少农民脱贫、收入提高幅度、 脱贫面的衡量，等等 4.注意：针对特定问题来设计相应的指标
9
• 政策的一些后果可能在未来才会体现出来
• 比如，教育政策的许多影响，甚至可能是主 要影响，只有在许多年后才能体现出来
• 问题是，时间越长，不确定性越大，政策影 响的扩散效应表现得也越突出
• 政策中的“短期行为”、对长期影响评价的 困难
10
2. 多元的政策评估系统
• 政策评估中的政治 • 分散的评估是政治过程的一个组成部分。评估往往成为表达进一步的政策诉求的 途径。 • 即使是系统性评估也往往带有强烈的目的性，同时也很有可能与特定的利益背景 密切相关。 • 任何评估都有其制度背景，因此，评估也会与权力划分、机构的使命和职能、政 策活动者之间的关系等因素密切相关。简言之，它是在特定的政治系统中完成的。
30
• Performance Management and Performance Measurem ent
• 方式：（1）议员应选民的请求在参与协调 选民与政府关系过程中所做的评估活动； （2）委员会以听证和调查的方式所进行的 评估；（3）拨款过程中的评估；（4）审查 总统人事任命过程中的评估；（5）委员会 所进行的研究活动
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• 选择评价的标准
• 出于不同目的、在不同层面进行的评估会使 用不同的评估标准。
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• 确定具有可操作性的衡量指标。它们应当： 1.能够用来反映上述标准，或者能够用来计 算出（或合在一起能够反映）上述标准； 2.在实践过程中能够衡量到，即，具有可操 作性 3.比如：对于减贫结果的评价：投入人财物 数量、使多少农民脱贫、收入提高幅度、 脱贫面的衡量，等等 4.注意：针对特定问题来设计相应的指标
9
• 政策的一些后果可能在未来才会体现出来
• 比如，教育政策的许多影响，甚至可能是主 要影响，只有在许多年后才能体现出来
• 问题是，时间越长，不确定性越大，政策影 响的扩散效应表现得也越突出
• 政策中的“短期行为”、对长期影响评价的 困难
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2. 多元的政策评估系统
• 政策评估中的政治 • 分散的评估是政治过程的一个组成部分。评估往往成为表达进一步的政策诉求的 途径。 • 即使是系统性评估也往往带有强烈的目的性，同时也很有可能与特定的利益背景 密切相关。 • 任何评估都有其制度背景，因此，评估也会与权力划分、机构的使命和职能、政 策活动者之间的关系等因素密切相关。简言之，它是在特定的政治系统中完成的。
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• Performance Management and Performance Measurem ent
公共政策概论(第二版) 第9章 政策评估
政策评估是针对政策实际效果进行的评估，是发生在政策执行中的活 动，即后评估。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
所谓政策评估，就是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定 的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析， 目的在于利用这些政策相关信息，对政策结果和政策未来走向作 出基本的判断。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
9.3.2 评估对象
评估对象是指所要评估的具体政策。
评估对象是既定的，评估应以有效性（有没有实际价值）、时间 性（时机合适不合适）、必要性（有没有现实需要）和可行性 （具不具备评估条件）为前提。
政策评估主要侧重政策效果的分析。所谓政策效果是指在一定成 本投入基础上的执行结果。。
暂时性的。
对政策全过程、实施 结果和过往评估都要 有详尽的了解。
公共政策概论（第二版）
9.3 政策评估的要素
9.3.1 评估主体
评估主体即政策评估的主要构成
公共管理核心课程系列教材
决策者
评估主体
执行者 专业学术团体和研究机构
政策的目标群体
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
很多政策评估都是由非政府部门作出的。着包括传播媒介、大学 与研究中心、私人性质的研究机构、压力集团、公益组织等都会 参与公共政策的评估。
有人将非政府部门参与的评估命名为“政策评估产业”。这个产 业主要有三个组成部分，即大学、研究机构和媒体。
除“政策评估产业”外，还有体制内运作模式，即政府官员与组 织以多种方式进行政策评估。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
9.2.2 对象评估、社会评估、自我评估
对象评估是指由政策目标群体成员进行的评估
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
所谓政策评估，就是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定 的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析， 目的在于利用这些政策相关信息，对政策结果和政策未来走向作 出基本的判断。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
9.3.2 评估对象
评估对象是指所要评估的具体政策。
评估对象是既定的，评估应以有效性（有没有实际价值）、时间 性（时机合适不合适）、必要性（有没有现实需要）和可行性 （具不具备评估条件）为前提。
政策评估主要侧重政策效果的分析。所谓政策效果是指在一定成 本投入基础上的执行结果。。
暂时性的。
对政策全过程、实施 结果和过往评估都要 有详尽的了解。
公共政策概论（第二版）
9.3 政策评估的要素
9.3.1 评估主体
评估主体即政策评估的主要构成
公共管理核心课程系列教材
决策者
评估主体
执行者 专业学术团体和研究机构
政策的目标群体
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
很多政策评估都是由非政府部门作出的。着包括传播媒介、大学 与研究中心、私人性质的研究机构、压力集团、公益组织等都会 参与公共政策的评估。
有人将非政府部门参与的评估命名为“政策评估产业”。这个产 业主要有三个组成部分，即大学、研究机构和媒体。
除“政策评估产业”外，还有体制内运作模式，即政府官员与组 织以多种方式进行政策评估。
公共政策概论（第二版）
公共管理核心课程系列教材
9.2.2 对象评估、社会评估、自我评估
对象评估是指由政策目标群体成员进行的评估
北京大学公共政策讲义：次贷危机的思考大师珍藏版4
The CDO issue first arose in June （2019） when a Bear Stearns hedge fund borrowed money from Merrill Lynch and gave their CDOs as collateral. Merrill Lynch decided to sell the collateral but soon realised that there was something wrong when they were unable to sell because their sale was driving down prices
cont.
最好的金融安排一定是能够有效地处理信息不对 称问题的金融安排 一个相反的例子：政府要求银行增加对中小企 业的贷款 如果道德风险问题弥漫于整个金融体系，发生 金融危机的可能性就很大 当然，在不同的背景下，金融危机的表现形 式会有所差别。
ห้องสมุดไป่ตู้
当前美国的次贷危机：背景信息
次级抵押贷款（subprime mortgage）：借贷对象的 资质比较差，比如收入水平、首付的额度、就业状 况等 低要求： NINJA borrowers (No Income, Job or Assets) 高利率：风险贴水 利率可调整：ARM, adjustable-rate mortgage
cont.
信息不对称 事先的 / 签订合约之前 隐藏信息的问题：不知道交易对手的类型 或其要做的项目的类型 逆向选择：在不知道交易对手信息的情况 下，一些行动可能会导致对自己有害的结 果。比如，银行通过提高利率来平衡信贷 供求
cont.
事后的 / 签订合约之后 隐藏行动的问题：缺乏关于交易对手行动 的信息，原因是交易对手的行动不易观察 道德风险：交易的结果可被你的交易对手 影响但不受你自己的影响 最常见的情况是：你的交易对手所采取 的行动有助于增加他的收益，却将风险 留给你来承担
最新北大政管公共政策分析(4)PPT教学课件
垄断的原因
垄断的基本原因是进入障碍。
资源垄断 自然垄断
从规模经济角度 从范围经济的角度 从成本次可加性的角度
政策垄断
垄断的利与弊
有利的一面
自然垄断的形成本身就是效率的体现 对技术和知识的垄断有助于刺激创新
有害的一面
为了增加自身的利益而操纵市场（价格），从而降低社会福利 由于处于垄断地位从而缺乏改进企业效率的激励， 为保持垄断地位，或为寻求垄断地位造成的社会资源浪费
市场在社会公平方面也往往不能令人满意。 二者合在一起可称作“市场失灵”。
1、垄断
一些个体具有了影响价格机制的力量，从而可以
持续地获得垄断利润。 有市场支配地位，不一定会影响市场价格 垄断行为
市场主体通过相互串通或者滥用市场支配地位，操纵市场价格
，扰乱正常的生产经营秩序，损害其他经营者或者消费者合法 权益，或者危害社会公共利益的行为。
合法化：通过取消刑事制裁来解放市场。
网络虚拟物品合法化；重庆“择校费”合法化
；赌博合法化；代理孕母合法化；地方市政债 券期待合法化；中医在欧盟合法化；动物克隆 将在意大利合法化；妓院能否合法化；私募基 金合法化流产；地下保单合法化
（3）外包
第一种情形，私营企业向政府提供服务设
施，而政府本身向公众提供最终产品或服 务。
（2）公营企业
公营企业，或者国营企业可以看作一种极端
的管制
即管制不仅影响企业的外部条件，更深入到企业
内部经营的每一个阶段。
三个方面的标准：所有权、不同程度的控制或直
接管理、可以销售的商品
优点
如果私人不愿意或不能生产（巨大的投资、较
低的利润）；
操作性强，在处理问题方面，相对更简单。 可能为政府创造一定利润
北京大学公共政策讲义：政府职能和公共政策(大师原创珍藏版)
terms governance occurs in three broad ways:
through top-down methods that primarily involve governments and the state bureaucracy,
the use of market mechanisms where market principles of competition are employed to allocate resources while operating under government regulation and
政府有意选择“有所不为”，让市场和来发 挥作用。这也是政府的政策
或者说，市场和也可以成为政府的政策工具
经常发生的情况是，三种途径各司其职、相 互补充和配合
政府与市场合作：比如，通过“合同外包” 的方式来提供公共物品。
政府与合作：比如，为NGO、NPO组织提 供资助，充分地利用它们的优势来解决社会 问题。
在市场中，私人提供物品（或服务）的主要目 的是为了获得利润。
社会
第三部门、志愿部门
▪ 它由一些非政府的（NGO）、非赢利 的（NPO）组织组成；
▪ 它既可能提供私人物品（服务），也 可能提供公共物品（服务）；
▪ 它主要由正式的组织构成，但这些组 织可能是公共组织，也可能是私人组 织；
▪ 它在提供物品（和服务）时一般并不 以赢利为主要目标
政府
它由各种正式的公共机构（或组织）组成；
▪ 正式组织：（1）按照宪法、法律的原则而组 成；（2）有明文规定的组织章程，规定了组 织的目的、结构等；（3）其运行也要符合正 式规则的约束；等等
它是经由政治过程而形成的强制性权威；它调节 其它所有部门（组织、个人）的活动
through top-down methods that primarily involve governments and the state bureaucracy,
the use of market mechanisms where market principles of competition are employed to allocate resources while operating under government regulation and
政府有意选择“有所不为”，让市场和来发 挥作用。这也是政府的政策
或者说，市场和也可以成为政府的政策工具
经常发生的情况是，三种途径各司其职、相 互补充和配合
政府与市场合作：比如，通过“合同外包” 的方式来提供公共物品。
政府与合作：比如，为NGO、NPO组织提 供资助，充分地利用它们的优势来解决社会 问题。
在市场中，私人提供物品（或服务）的主要目 的是为了获得利润。
社会
第三部门、志愿部门
▪ 它由一些非政府的（NGO）、非赢利 的（NPO）组织组成；
▪ 它既可能提供私人物品（服务），也 可能提供公共物品（服务）；
▪ 它主要由正式的组织构成，但这些组 织可能是公共组织，也可能是私人组 织；
▪ 它在提供物品（和服务）时一般并不 以赢利为主要目标
政府
它由各种正式的公共机构（或组织）组成；
▪ 正式组织：（1）按照宪法、法律的原则而组 成；（2）有明文规定的组织章程，规定了组 织的目的、结构等；（3）其运行也要符合正 式规则的约束；等等
它是经由政治过程而形成的强制性权威；它调节 其它所有部门（组织、个人）的活动
公共政策科学概论 课件 第六章 政策评估
第六章政策评估案例一、怎样治理城市养狗问题1994年11月30日北京市人大通过了《北京市严格限制养犬规定》。
“狗税”第一年登记费为5000元。
之后每年注册费为2200元。
时年北京市城镇居民人均可支配收入为6235元，这一收费的额度，约占当年人均收入的32%，可见其限制的力度。
调查表明：养犬者中有40%是月收入500元左右的普通百姓。
2001年统计数字表明：各类属限养范畴的家养宠物犬9万余只，其中登记的只有1.2万余只，有80%的犬没有按规定登记交费，而且不登记的比例每年都在提高。
北京市政府在广泛听取群众意见和认真分析评估的基础上，2003年年底以《北京市养犬管理规定》取代了1995年的《北京市关于严格限制养犬的规定》。
案例二、经济型（小排量》轿车该不该受限B市交通管理部门出台了“限制经济型（小排量》轿车在一些道理行驶”的有关规定。
这样的规定是不是有悖公平原则呢？需不需要进行政策评估？案例三、“占地证”有没有用1999年北京市交管局出台了一项政策：不是是买新车还是1998年1月1日以后上车牌的旧车，都要先办一个停车泊位证明，俗称“占地证”。
新的《交通安全法》的出台使“占地证”成为了历史，这项政策的及时终结，充分表现了政策评估的作用。
案例四、“新交法”修正案近年来，修改“新交法”第76条“机动车撞人由机动车一方承担责任”的立法建言一直未曾中断，尽管朝令夕改是立法之大忌，但立法机关在强大的舆论压力下，显然已无法漠视从不同渠道提交上来的批判和建议。
案例五、城市黑车治理第六章黑车司机多为进城的农民和下岗工人，存在着个人和家庭的生计问题，不设法解决这方面问题，而只是一味关注黑车的销毁，到底对公共利益有利还是不利？罚款、拘留是手段还是目的？运动式执法是否有悖于法律原则？第一节政策评估的含义和功能一、政策评估的含义政策评估是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向做出基本的判断。
北京大学公共政策讲义：政策系统(大师原创珍藏版)
利益集团发挥影响的方式 西方 合法的方式：lobbying、舆论宣传、抗议 示威等 非法的方式：政治捐款、贿赂 集团决策模型：
中国的利益集团
由原有的大型国企形成的垄断性企业集团：电力、 水电、石油、民航、电信、铁路、银行——正式 的组织、丰富的政治经济资源
新发展的、与政府关系密切的产业中的企业联盟： 房地产、证券：企业之间的松散联盟、强大的财 力
行业协会：企业联系的正式组织、在筹集资金方 面存在一定困难
地区：地方政府成为其代表
其它：消费者协会——正式组织，但代表了非常 分散的利益
例3：行为 中国计划生育政策所遭遇困难 ——对生育行为的一种解释
生育选择 问题：家庭为什么要养育孩子？
解释一：孩子是一种“消费品”，为家庭带来快 乐；解释二：孩子是一种“投资品”，是父母进 行保险（老年保障）的一种方式。
Service, General Accounting Office, Congressional Budget Office）
Байду номын сангаас
美国联邦参议院的委员会
例2：非官方的参与者 利益集团
利益集团 利益集团是具有相似利益的个体所组成的联盟或团 体。 决定利益集团影响力的因素 团体规模 所掌握资源的数量 组织方式 在政治系统中的地位
家庭要以养育孩子的方式来进行保险，是因为
农民和城市非正式部门的劳动者往往没有社会保 障；；由于信息不对称程度很高，商业保险可能 要求很高的费率；个人储蓄的方式往往也不可行， 前面已经提到，穷人往往没钱来储蓄。
结果是，孩子成为一种最合适的资产
一个简单的生育决策模型 考虑一个孩子长大后能够照顾其父母的可能性 孩子夭折的可能性 孩子长大后没有养育父母的经济能力的可能性 孩子不孝顺的可能性 假设一个孩子能够长大并照顾父母的概率为p，以 q表示一对夫妇认为至少应当得到一个子女照顾的 最低概率，则孩子生育数量的决策由下面的公式给 出：
【北大行管】2016年北京大学行政管理考研《公共政策分析》核心讲义,,
，也有大量非 在美国的政策评估中，既有官方的参与者（国会、行政机构、司法机构） 官方的参与者（非政府组织、大学中的研究机构和学者、媒体、其它组织和个人） ，构 成一个多元的评估体系。以下以美国为例。 非官方的参与者（与利益集团有关） 参与方式 受雇于政府进行研究，尤其是大学中的研究机构、学者 自我组织的评估活动：比如，著名的非政府研究组织 在政策系统中的关系 通过参与政府组织的评估来影响政府 与利益集团的结合 向公众和社会传播信息 官方参与者 国会与 congressional oversight（国会监督） 国会的评估源于国会的监督职能，且与国会的其它职能紧密联系在一起。其特点 是，相对分散，系统性差。 （分散本身是民主的特点） （1）议员应选民的请求在参与协调选民与政府关系过程中所做的评估活动； 方式： （2）委员会以听证和调查的方式所进行的评估； （3）拨款过程中的评估； （4）审 查总统人事任命过程中的评估； （5）委员会所进行的研究活动 审计总局（General Accounting Office） 隶属国会并为国会服务，但按照规定，它应当在国会与总统之间保持中立。 GAO 被称为行政机构的“监察者”，其主要任务是审计行政机构的开支并评价它们 的计划。 方式： 依 据 法 律 所 赋 予 的 权 力 进 行 常 规 性 审 计 活 动 。 比 如 ， The Legislative
量绩效指标时，加剧了地方政府间竞争，争相压低工资） 例：转自 /t/2005-11-16/1610147309.html （“大讨论：不要给工人涨工资——对穷人的 新一轮歧视”） 经济学家***近日提出，学界要谨防在关注低收入者状况的同时唤起平均主义的诉求，“我 们确实要关心低收入者，但是也要考虑到企业的承受能力。如果工资提得太高，投资者把产业都转移到工 资更低的越南去了。这样的话，我们打工者连工作的机会都没有了”。
北京大学公共政策的讲义中国的发展困境9
到此，洋山港的速度之谜，大略已经解开，即洋山港是 财政出资，属政府行为。政府行为的种种便利，保障了 洋山港的建设速度。
但洋山港……一期投资就达130亿元。这么大的投资显然 不能光靠上海市财政大包大揽（上海市2019年地方财政 收入在1000亿多点）。
这时候，一个名为上海同盛投资（集团）有限公司（以 下简称“同盛集团”）的投融资公司浮出了水面。同盛 集团……是洋山港工程的开发投资主体。它跟洋山港工 程指挥部是什么关系呢？同盛集团有关人士解释，指挥 部就是集团，一套人马两块牌子。
中国经济的结构性问题
经济增长过分依赖出口和投资，居民消费比例 过小
1978年以来GDP的构成
120
居民消费 政府消费 投资 净出口
100
80
60
40
20
0
1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
6.80%
6.63%
6.60%
6.40%
6.20%
6.00%
5.80%
5.60%
5.40%
5.20%
5.00% 07年一季度
我国商业银行不良贷款占贷款总额的百分比
6.45%
6.17%
6.17%
5.78%
07年二季度
07年三季度
07年四季度
08年一季度
我国商业银行不良贷款占贷款总额的百分比
5.58% 08年二季度
收入差距问题 城市和乡村内部差距的扩大 城乡收入差距（城市居民可支配收入/农村居 民纯收入）
但洋山港……一期投资就达130亿元。这么大的投资显然 不能光靠上海市财政大包大揽（上海市2019年地方财政 收入在1000亿多点）。
这时候，一个名为上海同盛投资（集团）有限公司（以 下简称“同盛集团”）的投融资公司浮出了水面。同盛 集团……是洋山港工程的开发投资主体。它跟洋山港工 程指挥部是什么关系呢？同盛集团有关人士解释，指挥 部就是集团，一套人马两块牌子。
中国经济的结构性问题
经济增长过分依赖出口和投资，居民消费比例 过小
1978年以来GDP的构成
120
居民消费 政府消费 投资 净出口
100
80
60
40
20
0
1978 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
6.80%
6.63%
6.60%
6.40%
6.20%
6.00%
5.80%
5.60%
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5.00% 07年一季度
我国商业银行不良贷款占贷款总额的百分比
6.45%
6.17%
6.17%
5.78%
07年二季度
07年三季度
07年四季度
08年一季度
我国商业银行不良贷款占贷款总额的百分比
5.58% 08年二季度
收入差距问题 城市和乡村内部差距的扩大 城乡收入差距（城市居民可支配收入/农村居 民纯收入）
公共政策学讲义
公共政策学讲义课程名称：公共政策学 public policy课程性质：专业必修课程编号：授课对象：行政管理学系本科生教学目标：1．使学生了解和掌握公共政策的基本概念与理论框架。
2．了解公共政策制定的基本过程，认识政策过程的诸阶段、诸环节、诸因素之间的相互关系及其对政策结果的影响。
3．掌握公共政策分析的基本技术和操作要领。
4．了解西方公共政策学科的产生、发展及研究现状，教学方法：讲授为主，辅以案例分析、自由讨论考评办法：1、平时出勤和课堂表现：20％2、小论文：20％3、期末考试60％【闭卷考试】学分与学时：3学分，48学时开课学期：秋季参考书目：1．张国庆《现代公共政策导论》，北京大学出版社，2001年。
2．陈庆云《公共政策分析》，经济出版社，2001年。
3．朱崇实《公共政策》中国人民大学出版社，2002年。
陈振明《政策科学——公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2003年（第二版）。
4．张金马《政策科学导论》，中国人民大学出版社，1996年。
5. S.S.那格尔《政策研究百科全书》，林明等译，科学技术文献出版社，1990年6．邓恩：《公共政策分析导论》，中译本，中国人民大学出版社，2002年。
7．《国际社会科学》中文版第四卷第二期（政策研究专刊）8．帕顿和沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》，中译本，华夏出版社，20019．宁骚主编《公共政策学》，高等教育出版社，2003年8月绪论学时：3教学要求：本章作为绪论，主要阐述公共政策的学科名称、研究对象、性质、与相关学科的关系，勾勒公共政策产生、发展轮廓，明确学习方法与意义。
教学要点：1、公共政策学研究“范式”2、公共政策学的形成和发展教学内容：第一节公共政策的研究“范式”一、学科名称梳理二、公共政策学科的研究对象三、公共政策的学科性质四、公共政策学科的理论体系五、公共政策学科的划界第二节公共政策科学的形成和发展一、西方公共政策科学的形成和发展二、中国公共政策科学的形成和发展第三节学习政策科学的方法和意义一、学习政策科学的方法二、学习政策科学的意义思考题：1．如何认识政策科学的研究对象和学科性质？2．分析政策科学与政治学、经济学之间的关系。
北京大学公共政策讲义：公共政策基本概念(大师原创珍藏版)
分配性政策通常没有直接受到损害的群体或个 体，其成本由全体人民承担，因此遭遇利益冲 突的可能性比较小
问题：如何控制过度地投放资源？（案例பைடு நூலகம்-5：
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996）
案例1-5
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996
▪ (1) promote the public right-toknow about the costs and benefits of Federal regulatory programs and rules;
▪ (2) increase Government accountability; and
121号文件的出台意在抑制房地产市场泡沫，遭到房地产业 “大佬”们怒气冲冲的抨击。一些人认为央行121号文件使 “房地产业的冬天来了”，还有人说这是“仇富行为”，某 地产商甚至指责央行“有毛病”。
2003年8月12日，国务院发出《关于促进房地产市 场持续健康发展的通知》，即“国务院18号文件”， 将房地产业定位为拉动国家经济发展的支柱产业之 一，明确提出要保持房地产业的持续健康发展。
按照政策所采取的形式来划分：法律、法规、 行政命令、计划和方案等各种形式
按照政策所针对的领域：产业政策、财政政策、 货币政策、人口政策、农村和农业政策、环保 政策、教育政策、科技政策、卫生医疗政策、 社会保障政策
con.
按照政策发生、发展的逻辑顺序以及政策的相对重 要性来进行划分 一些政策指导、约束和影响另外一些政策。 元政策： “Policy on how to make policy” (Dror) 基本政策：用以指导方面政策的主导性政策。 比如，“计划生育是一项基本国策” 方面政策或具体政策：针对特定的政策问题而 作出的政策 Meta-policy approach of policy analysis 案例1-1
问题：如何控制过度地投放资源？（案例பைடு நூலகம்-5：
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996）
案例1-5
Pork Barrel and the U.S. Line-item Veto Act of 1996
▪ (1) promote the public right-toknow about the costs and benefits of Federal regulatory programs and rules;
▪ (2) increase Government accountability; and
121号文件的出台意在抑制房地产市场泡沫，遭到房地产业 “大佬”们怒气冲冲的抨击。一些人认为央行121号文件使 “房地产业的冬天来了”，还有人说这是“仇富行为”，某 地产商甚至指责央行“有毛病”。
2003年8月12日，国务院发出《关于促进房地产市 场持续健康发展的通知》，即“国务院18号文件”， 将房地产业定位为拉动国家经济发展的支柱产业之 一，明确提出要保持房地产业的持续健康发展。
按照政策所采取的形式来划分：法律、法规、 行政命令、计划和方案等各种形式
按照政策所针对的领域：产业政策、财政政策、 货币政策、人口政策、农村和农业政策、环保 政策、教育政策、科技政策、卫生医疗政策、 社会保障政策
con.
按照政策发生、发展的逻辑顺序以及政策的相对重 要性来进行划分 一些政策指导、约束和影响另外一些政策。 元政策： “Policy on how to make policy” (Dror) 基本政策：用以指导方面政策的主导性政策。 比如，“计划生育是一项基本国策” 方面政策或具体政策：针对特定的政策问题而 作出的政策 Meta-policy approach of policy analysis 案例1-1
北京大学公共政策讲义：政策执行7
公共政策分析
政策执行
0. 主要内容
政策执行的主要环节 影响政策执行的潜在因素 政策执行的系统（结构）分析 政策执行的两种分析路径 政策工具的选择分析
1. 政策执行的主要环节
政策宣传 在政策执行的开始，使与政策相关的所有组织 和个人都清晰地了解政策是非常重要的。
政策分解 对政策进行细化和明确化，制定出详细的政策 执行计划
物质准备 准备执行政策所需要的资源：人、财、物
组织准备 确定政策执行机构、人员安排和相应的管理制 度
政策实验 通过政策实验来初步验证 政策实验的缺陷
全面实施 协调与监测
2. 影响政策执行的潜在因素
政策问题自身的性质 政策执行所涉及的技术问题：有些政策的执行 所涉及的技术问题比较简单，有些则异常复杂 简单问题：如，在城市某区域新建一所学校 复杂问题：污染治理——根本不存在彻底根 除污染的技术
经济环境：比如：经济周期性变化与失业政 策——当“大危机”来临时，原先的失业政策 可能无法继续执行
技术变化：比如：信息化与公共政策
政治环境：比如，政党轮替造成执政理念发生 变化
负责执行的行政机构对政策执行的影响
组织的特征，尤其自身利益：每一项政策的出 台和执行都可能成为追逐利益的工具
组织的目标和结构：比如，环保部门与环境 保护
进一步地：
“自上而下”的分析方法倾向于对行政执行 机构的自由裁量权持否定看法，因为自由裁 量可能是造成命令在执行中发生偏离的原因
“自上而下”的分析方法可能更适用于传统 官僚制下的科层式执行结构
设想：如果政策的执行是在一个有多元 （非政府）组织参加的过程中进行的，那 么，对政策执行发生重要影响的可能主要 是横向的组织之间的关系，而非纵向的科 层式关系。此时，我们如何去寻找那种命 令序列？
政策执行
0. 主要内容
政策执行的主要环节 影响政策执行的潜在因素 政策执行的系统（结构）分析 政策执行的两种分析路径 政策工具的选择分析
1. 政策执行的主要环节
政策宣传 在政策执行的开始，使与政策相关的所有组织 和个人都清晰地了解政策是非常重要的。
政策分解 对政策进行细化和明确化，制定出详细的政策 执行计划
物质准备 准备执行政策所需要的资源：人、财、物
组织准备 确定政策执行机构、人员安排和相应的管理制 度
政策实验 通过政策实验来初步验证 政策实验的缺陷
全面实施 协调与监测
2. 影响政策执行的潜在因素
政策问题自身的性质 政策执行所涉及的技术问题：有些政策的执行 所涉及的技术问题比较简单，有些则异常复杂 简单问题：如，在城市某区域新建一所学校 复杂问题：污染治理——根本不存在彻底根 除污染的技术
经济环境：比如：经济周期性变化与失业政 策——当“大危机”来临时，原先的失业政策 可能无法继续执行
技术变化：比如：信息化与公共政策
政治环境：比如，政党轮替造成执政理念发生 变化
负责执行的行政机构对政策执行的影响
组织的特征，尤其自身利益：每一项政策的出 台和执行都可能成为追逐利益的工具
组织的目标和结构：比如，环保部门与环境 保护
进一步地：
“自上而下”的分析方法倾向于对行政执行 机构的自由裁量权持否定看法，因为自由裁 量可能是造成命令在执行中发生偏离的原因
“自上而下”的分析方法可能更适用于传统 官僚制下的科层式执行结构
设想：如果政策的执行是在一个有多元 （非政府）组织参加的过程中进行的，那 么，对政策执行发生重要影响的可能主要 是横向的组织之间的关系，而非纵向的科 层式关系。此时，我们如何去寻找那种命 令序列？
第九章 政策评估
2、客观误区
以形式取代研究
政策目标的不确定
以政治取代科学
因果关系的不确定
以研究取代服务
政策效果的不确定
以社会目的取代政策目的 政府态度的不确定
图获取资源取代政策目的 评估客观数据的不确定
三、政策终结
1、政策终结的对象：
（1）功能 （2）组织 （ 3）政策
2、政策终结的方式
（1）替代 （2）合并
（ 3）分解 （4）缩减
公共政策概论
邵晓光
பைடு நூலகம்
第九章 政策评估
第一节 现代政策评估及其理论发展
第二节 政策评估的标准与问题
一、政策评估的一般意义 1、政策评估的内容
（1）规范 （2）测度 （3）分析 （4）建议
2、政策评估的作用
（1）政策评估是决定政策去向的依据 （2）政策评估是合理配置政策资源的基础 （3）政策评估是迈向政策决策科学化的必
由之路
3、政策评估系统
（1）构成
（2）一般步骤 （3）面临的困难 （4）途径
二、政策评估理论的发展
三、政策评估的主要类别
1、政策效果评估
直接效果 附带效果 意外效果
2、政策执行评估 3、政策效率评估
第二节 政策评估的标准与问题
一、评估的首要标准与次要标准 二、评估的误区与问题
1、主观误区
以表象取代事实
3、反对既定政策终结的原因
➢利益差别 ➢习惯性 ➢认知
4、克服对政策终结阻力的对策
➢创造和谐的政策终结的气氛 ➢立场分析 ➢广泛的参与 ➢建立群体的一致性 ➢强制力 ➢利用个人的威信 ➢改变领导和管理方式 ➢加强组织沟通 ➢加强革新性 ➢折衷妥协
公共政策课件第五章政策评估
2、内部评估和外部评估（从评估机构的地 位角度）
内部评估是由政府机构内部的评估组织和人员所进行
的评估。它可分为为两类： 由政策运行机构和人员自身所进行的评估 由专职评估组织和人员所进行的评估
外部评估是由政府机构外的评估主பைடு நூலகம்所进行的评估，
它也分为两类： 委托和不委托两种类型。
内部评估和外部评估各有其利弊，因此，在实践中，
事前评估
方案A 政治可行性 经济可行性 行政可行性
方案B
政 策
法律可行性 方案C
技术可行性
执行评估
原因
政策
效果
事后评估 副效果
政策
效果
副效果
4、效果评估与价值评估
根据政策评估内容的不同所作的分类
政策效果评估又称之为成果评估、总成评估。 政策输出：泛指政府从事的工作或已经做过的那些事情； 政策产出：要回答的问题正是既定的政策行为之于环境 或政治系统所引起的变化。
价值标准是建立在伦理、文化、利益、政治、 社会的价值取向的基础之上的，它在政策评估 活动中的应用，旨在确定一项政策在价值上所 造成的影响。
1、事实标准 （1）政策效率
政策的效率标准是衡量政策取得的效果所 耗费的政策资源的数量，它通常表现为政策投 入与产出之间的比例。 政策投入包括政策活动过所投入的人力、 物力、财力、信息和时间等。 政策的产出是政策执行过程中产生的结果。
二、公共政策评估的主要类别：
政府制定各种各样的政策来解决公共事务问题，由
于政策的广泛性以及人们关注政策的角度差异，所 以政策评估的类型呈现出多样化的特点。
国内学者的分类
表现为两大趋势： 一是政策评估应分为三类，即：正式评估和非 正式评估、内部评估和外部评估、事前评估、执行 评估和事后评估 二是赞同从政策的影响角度对政策影响评估作 诸如效益、效率、效果方面的分类
公共政策评估的理论与方法
公共政策评估的理论与方法1. 引言1.1 什么是公共政策评估公共政策评估是指对政府或组织实施的政策进行系统评价和分析的过程。
通过评估政策的实施效果、影响和可持续性，以便为政策制定者提供决策参考和改进政策的建议。
公共政策评估涉及对政策目标、实施过程、结果和影响等方面进行全面的评估和分析，以确保政策的有效性和可持续性。
公共政策评估是对公共政策的一种监督和检查机制，旨在提高政策的效果和透明度，保障公众利益和社会福祉的最大化。
通过公共政策评估，政府和组织可以及时了解政策的实施情况和效果，及时做出调整和改进，确保政策的有效性和合理性。
公共政策评估是政策研究领域的重要内容之一，对于促进政策科学化、制度化和民主化具有重要意义。
1.2 为什么需要公共政策评估公共政策评估是对政府实施的各项政策进行科学、客观、全面的评价，旨在了解政策的实施效果和影响。
为什么需要公共政策评估呢？公共政策评估可以帮助政府及时发现政策实施中存在的问题和不足，从而及时进行调整和改进，提高政策的有效性和可持续性。
公共政策评估可以提供决策参考，帮助政府更加科学、理性地制定政策，避免盲目性和随意性。
公共政策评估可以增强政府的透明度和问责制度，使政策的制定和实施更加公开和规范。
最重要的是，公共政策评估可以促进社会的发展和进步，推动政策的有效落地，造福广大人民群众。
公共政策评估具有重要的意义和价值，是政府治理和社会发展的必要手段和方式。
1.3 公共政策评估的研究意义公共政策评估的研究意义在于为政府和决策者提供客观、科学的评估结果，帮助他们了解政策的效果和影响。
通过评估，可以发现政策执行中存在的问题和不足，为政府提供改进政策的建议和方向。
公共政策评估也能够促进政策的透明度和公众参与度，增强政策的合法性和可持续性。
通过研究公共政策评估，可以提高政府决策的科学化和民主化水平，推动政策的有效实施和社会发展的可持续性。
公共政策评估的研究意义不仅在于提高政策的效果和效率，还在于增进政府与社会的信任和合作，促进社会的和谐发展。
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即使是系统性评估也往往带有强烈的目的性， 同时也很有可能与特定的利益背景密切相关。
任何评估都有其制度背景，因此，评估也会与 权力划分、机构的使命和职能、政策活动者之 间的关系等因素密切相关。简言之，它是在特 定的政治系统中完成的。
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11
评估与利益的相关性证明了多元评估体系 存在的必要性。或者说，我们只能依赖具 有多元目的性和（或）利益背景的评估体 系，其中包括政府评估、非政府组织的评 估和公民个体或群体的分散评估
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9
政策的一些后果可能在未来才会体现出来 比如，教育政策的许多影响，甚至可能是主 要影响，只有在许多年后才能体现出来 问题是，时间越长，不确定性越大，政策影 响的扩散效应表现得也越突出 政策中的“短期行为”、对长期影响评价的 困难
h
10
2. 多元的政策评估系统
政策评估中的政治
分散的评估是政治过程的一个组成部分。评估 往往成为表达进一步的政策诉求的途径。
价值层面：以特定的价值标准来判断政策的影 响，比如，公平性。但不同利益主体对这些价 值标准的定义象应当是政策的影响：Policy Impact = Policy Output + Policy Outcome
Policy outputs are the things actually done by agencies in pursuance of policy decisions and statements
3.机会成本
h
8
Material (tangible) effects vs. Symbolic (intangible) effects
原则上，政策评估应当综合地考虑有形和无 形的影响
然而，评价无形的影响在技术上非常困难
例：“专家称佘祥林精神损害赔偿无法可 依——访中国政法大学法学院院长马怀德 教授” （/GB/new s/37454/37459/3328513.html）
Policy outcomes are the consequences for society, intended and unintended, that stem from deliberate governmental action or inaction.
h
6
关于政策影响的评估应当注意的问题
自我组织的评估活动：比如，著名的非政府 研究组织
在政策系统中的关系 通过参与政府组织的评估来影响政府 与利益集团的结合 向公众和社会传播信息
h
14
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15
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16
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17
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18
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19
官方参与者
国会与congressional oversight
国会的评估源于国会的监督职能，且与国会 的其它职能紧密联系在一起。其特点是，相 对分散，系统性差。
公共政策分析
政策评估
h
1
0. 主要内容
政策评估的一些基本问题 多元的政策评估系统 政策评估的一般程序 政策评估的实践
h
2
1. 政策评估的一些基本问题
政策评估的概念
宽泛地讲，政策评估包括由各种组织或个人针对一 项政策的各个方面所进行的各种评价，包括政策方 案的评估、政策执行的评估、政策结果的评估
系统性的评估和分散的评估
系统性评估：由特定机构所组织的有计划、有步骤 的评价过程。具有正式性。有目的、有计划、有步 骤。
分散的评估：社会上的个体和群体分散的评价。缺 乏正式性、系统性和目的性。经常具有片面性。
h
3
h
4
政策评估的两个层面
事实层面：评估的目的是向人们说明一些事实， 不涉及价值冲突。比如，政策结果是什么？政 策目标是否达到？该政策是否是该结果的原因？ 政策的成本有哪些？是否有效率？等等。
方式：（1）议员应选民的请求在参与协调 选民与政府关系过程中所做的评估活动； （2）委员会以听证和调查的方式所进行的 评估；（3）拨款过程中的评估；（4）审查 总统人事任命过程中的评估；（5）委员会 所进行的研究活动
h
20
政府责任办公室（Government Accountability Office）
隶属国会并为国会服务，但按照规定，它应 当在国会与总统之间保持中立。
GAO被称为行政机构的“监察者”，其主要 任务是审计行政机构的开支并评价它们的计
划。
方式：
1.依据法律所赋予的权力进行常规性审计活 动。比如，The Legislative Reorganization Act of 1970要求GAO 按照现行法律来审查政府项目和政府行为， 包括对其进行成本-收益分析。
h
7
政策既有benefit，也会造成cost。关于成本 的评估应当考虑到：
1.直接成本：（1）通常比较容易衡量。但有 时政府的支出可能同时用于多重目的，此时 在每个目的上的成本分配比较困难；（2） 直接成本中既应包括公共开支，也应当包括 私人开支
2.间接成本：（1）除了直接成本外，政策所 造成的负面影响可以计入间接成本；（2） 间接成本可能是无形的，或非货币的，但需 要以货币衡量
政策预期的影响和非预期的影响
每一项政策在设计时都指向特定的政策问题和目 标群体。因此，这些问题和群体是评估时首先需 要想到的对象。也就是说，我们首先必须明确哪 些是政策的目标群体，什么是政策的预期目标。
进一步地，政策可能产生预期的结果，也可能产 生非预期的结果。政策的影响可能会超出预定的 政策问题和目标群体（third-party effects, spillover effects, externalities）
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12
例：美国的多元评估体系
在美国的政策评估中，既有官方的参与者 （国会、行政机构、司法机构），也有大 量非官方的参与者（非政府组织、大学中 的研究机构和学者、媒体、其它组织和个 人），构成一个多元的评估体系。
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13
非官方的参与者 参与方式 受雇于政府进行研究，尤其是大学中的研究 机构、学者
2.应国会委员会或议员的要求进行专项研究
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21
Presidential Commissions
总统为了特定的目的而建立的一种临时性机 构。在政策制定、执行和评估方面都可能发 挥作用。有时，总统委员会是专门为审查和 评估的目的而建立的
任何评估都有其制度背景，因此，评估也会与 权力划分、机构的使命和职能、政策活动者之 间的关系等因素密切相关。简言之，它是在特 定的政治系统中完成的。
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11
评估与利益的相关性证明了多元评估体系 存在的必要性。或者说，我们只能依赖具 有多元目的性和（或）利益背景的评估体 系，其中包括政府评估、非政府组织的评 估和公民个体或群体的分散评估
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9
政策的一些后果可能在未来才会体现出来 比如，教育政策的许多影响，甚至可能是主 要影响，只有在许多年后才能体现出来 问题是，时间越长，不确定性越大，政策影 响的扩散效应表现得也越突出 政策中的“短期行为”、对长期影响评价的 困难
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2. 多元的政策评估系统
政策评估中的政治
分散的评估是政治过程的一个组成部分。评估 往往成为表达进一步的政策诉求的途径。
价值层面：以特定的价值标准来判断政策的影 响，比如，公平性。但不同利益主体对这些价 值标准的定义象应当是政策的影响：Policy Impact = Policy Output + Policy Outcome
Policy outputs are the things actually done by agencies in pursuance of policy decisions and statements
3.机会成本
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Material (tangible) effects vs. Symbolic (intangible) effects
原则上，政策评估应当综合地考虑有形和无 形的影响
然而，评价无形的影响在技术上非常困难
例：“专家称佘祥林精神损害赔偿无法可 依——访中国政法大学法学院院长马怀德 教授” （/GB/new s/37454/37459/3328513.html）
Policy outcomes are the consequences for society, intended and unintended, that stem from deliberate governmental action or inaction.
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关于政策影响的评估应当注意的问题
自我组织的评估活动：比如，著名的非政府 研究组织
在政策系统中的关系 通过参与政府组织的评估来影响政府 与利益集团的结合 向公众和社会传播信息
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官方参与者
国会与congressional oversight
国会的评估源于国会的监督职能，且与国会 的其它职能紧密联系在一起。其特点是，相 对分散，系统性差。
公共政策分析
政策评估
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0. 主要内容
政策评估的一些基本问题 多元的政策评估系统 政策评估的一般程序 政策评估的实践
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1. 政策评估的一些基本问题
政策评估的概念
宽泛地讲，政策评估包括由各种组织或个人针对一 项政策的各个方面所进行的各种评价，包括政策方 案的评估、政策执行的评估、政策结果的评估
系统性的评估和分散的评估
系统性评估：由特定机构所组织的有计划、有步骤 的评价过程。具有正式性。有目的、有计划、有步 骤。
分散的评估：社会上的个体和群体分散的评价。缺 乏正式性、系统性和目的性。经常具有片面性。
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政策评估的两个层面
事实层面：评估的目的是向人们说明一些事实， 不涉及价值冲突。比如，政策结果是什么？政 策目标是否达到？该政策是否是该结果的原因？ 政策的成本有哪些？是否有效率？等等。
方式：（1）议员应选民的请求在参与协调 选民与政府关系过程中所做的评估活动； （2）委员会以听证和调查的方式所进行的 评估；（3）拨款过程中的评估；（4）审查 总统人事任命过程中的评估；（5）委员会 所进行的研究活动
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政府责任办公室（Government Accountability Office）
隶属国会并为国会服务，但按照规定，它应 当在国会与总统之间保持中立。
GAO被称为行政机构的“监察者”，其主要 任务是审计行政机构的开支并评价它们的计
划。
方式：
1.依据法律所赋予的权力进行常规性审计活 动。比如，The Legislative Reorganization Act of 1970要求GAO 按照现行法律来审查政府项目和政府行为， 包括对其进行成本-收益分析。
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政策既有benefit，也会造成cost。关于成本 的评估应当考虑到：
1.直接成本：（1）通常比较容易衡量。但有 时政府的支出可能同时用于多重目的，此时 在每个目的上的成本分配比较困难；（2） 直接成本中既应包括公共开支，也应当包括 私人开支
2.间接成本：（1）除了直接成本外，政策所 造成的负面影响可以计入间接成本；（2） 间接成本可能是无形的，或非货币的，但需 要以货币衡量
政策预期的影响和非预期的影响
每一项政策在设计时都指向特定的政策问题和目 标群体。因此，这些问题和群体是评估时首先需 要想到的对象。也就是说，我们首先必须明确哪 些是政策的目标群体，什么是政策的预期目标。
进一步地，政策可能产生预期的结果，也可能产 生非预期的结果。政策的影响可能会超出预定的 政策问题和目标群体（third-party effects, spillover effects, externalities）
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例：美国的多元评估体系
在美国的政策评估中，既有官方的参与者 （国会、行政机构、司法机构），也有大 量非官方的参与者（非政府组织、大学中 的研究机构和学者、媒体、其它组织和个 人），构成一个多元的评估体系。
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非官方的参与者 参与方式 受雇于政府进行研究，尤其是大学中的研究 机构、学者
2.应国会委员会或议员的要求进行专项研究
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Presidential Commissions
总统为了特定的目的而建立的一种临时性机 构。在政策制定、执行和评估方面都可能发 挥作用。有时，总统委员会是专门为审查和 评估的目的而建立的