进入与退出壁垒
行业进入退出壁垒矩阵实例分析
2002年，政府结束了澳门赌王何鸿燊对赌博
业40年的垄断，另外颁发了两张新的许可证。来
自拉斯韦加斯的两大巨头，永利度假村的史蒂
芬·永利和金沙王国的谢尔登·阿德尔森携数十亿
巨款的投资获得了经营权。
由于行业的特殊性和政府的控制，导致垄断
出现，存在较高的进入壁垒.与此同时，势力集中
行业进入退出壁垒矩阵实例分析
波特提出了一个行业进入壁垒与退出壁垒关系的矩阵
行业进入壁垒和退出壁垒的矩阵
退出壁垒
低
高
进入壁垒
低
稳定的低利润 低利润高风险
高
稳定的高利润 高利润高风险
大家认为以下几个行业各属于哪种类型？
公交车行业 典当行业 澳门博彩业 中低档餐饮业
Ａ低风险低利润 Ｂ低风险高利润 Ｃ高风险低利润 Ｄ高风险高利润
典当行业的利润主要来自放当利息和服 务费，目前整个典当业的资本金利润率普 遍在15％－20％之间。
据全国典当专业委员会副会长、北京 典当行业协会会长郭金山的“保守估算”， 认为典当行年投资回报率，毛利润在20% 左右，纯利约13%。
经营回报分析：
规模：以一个注册资本1000万元的中型典当企业为例，
使行业的竞争较小，那么风险也较小．
澳门赌博高盈利的模式相当简单：高 赌注。 ０５年，澳门19家赌场的总收入超 过60亿美元，澳门每张赌桌每天盈利大约 1．8万美元．赌场的利润约占其收入的
3／4，政府从利润中抽取35％的所得税。 2004年澳门GDP增长达到了28％.
(四) 进入壁垒和退出壁垒都高（难进难 出），此时高风险高利润
用后实际可以分配的利润154万元左右，投资回报率在 15％左右。
总结
从行业的利润角度来看，最好的情况是进入
产业经济学课件 第4章 进入与退出壁垒
复习思考题
1．简述进入壁垒的含义和分类。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件？ 3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 4．退出壁垒的种类有哪些？ 5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之
间的关系。 6．如何看待进入壁垒的福利效应？ 7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济 的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果 再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒有哪些
091584405陈梦诗我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒有哪些？1.进入壁垒。
按照产业组织理论，结合我国汽车产业的特点，将进入壁垒分为规模经济壁垒、必要资本量壁垒、政策法律制度壁垒、技术优势壁垒。
其中规模经济壁垒和必要资本量壁垒相对下降；政策法律制度壁垒和技术优势壁垒相对上升。
(1)规模经济壁垒：作为全球汽车发展最具潜力的市场，随着我国经济的快速发展，人均收入的提高，我国汽车的市场规模将不断扩大，因此从动态来看，我国的规模经济壁垒会是一个不断降低的趋势。
(2)必要资本量壁垒：汽车行业是一个高资本密集度的行业，需要投入较大的资金才能正常运行。
而且在整车项目建成后，每年还要投入巨资用于R&D和广告宣传。
在我国，近几年汽车产业投资热潮中，诸如力帆等汽车产业的新进者无一不是预算投入数十亿资金。
由于我国经济体制改革市场化程度不断提高和经济的快速发展，众多企业资本积累量迅速增大，不断有新资本进入汽车产业，分享中国居民消费结构转变上所带来的利润空间，从而表现出汽车产业在我国的必要资本量壁垒相对下降。
(3)政策法律制度壁垒：行政性壁垒是目前构筑我国汽车进入壁垒的主要形式，我国政府在两个层面上对汽车产业实施严格的行政性进入限制：一是在2004年6月1日新的《汽车产业发展政策》颁布前实行严格的投资审批制度，国家对轿车、轻型车整车及发动机的投资项目采取严格的审批立项。
这就形成了新进人者难以逾越的进入壁垒；二是严格的目录管理制度，只有政府有关部门认可的特定企业和特定产品，才能开工生产和销售，同时，生产企业开发新产品也受到严格限制。
（4））技术优势壁垒：企业长期平均成本递减一方面是由于规模经济报酬引起。
另一方面是由于学习曲线的作用造成。
特别是在对技术要求较高的企业，学习曲线作用表现得淋漓尽致。
在长期生产活动中，即使企业的经济规模不变，管理者在不断熟悉的工作过程中，不断掌握经验，吸收新的技术知识，从而降低了企业长期平均成本。
第二章之进入和退出壁垒总结
长期平均成本下降的原因识别：规模经济还是学习效应？
C
A B1 LAC1 B2 LAC2
0
q0
q1
q2
Q
1、同一生产批次中，如果不同产量对应的平均成本逐渐下降 （此时MC＜AC，成本产出弹性大于1），则存在规模经济 2、不同生产批次中，如果相同产量规模对应的平均成本下降， 则存在学习效率
规模经济是指在给定时点上，大量生产能 获得的成本优势。而学习曲线（learning curve）或称经验曲线，则是指由于经验和 专有技术的积累所带来的成本优势。当人 们获得经验以后，一般能够改善他们完成 特定任务的绩效。 通常利用学习曲线，企业可以获得成 本优势，从而产生学习效应或学习经济。
（4）产品差异化 产品差异化(product differentiation)是指 企业在其提供给顾客的产品上，通过各种 方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使 顾客能够把它与其他竞争产品有效地区别 开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。
在位企业的产品差异优势主要反映在以下 几个方面：
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有 大量的配套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企 业与进入企业在辅助软件产品上的数量差异会迅速扩大。
另外，转换成本、培训和学习成本这些因素的综合作用
使在位企业相对于进入者处于明显的优势，建立在用户 基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络 效应市场上的主要进入壁垒。
进入壁垒与效率
从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。 一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。进入壁垒限制了潜在 进入者进入，从而减少了产业中厂商的数目，提高了这一产业的集 中度和增强了该产业内大企业的市场权力，从而易于生成垄断性的
进入壁垒与退出壁垒
(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因
政策法律制度
阻止进入的策略性行为
指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调，实施控制产业利润率、形 成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行 为，由此形成阻碍新企业的壁垒。
第二节 测量进入壁垒的基本方法 产业的进入壁垒越高----新企业进入越困难----产业内企业也就越少--
进入壁垒与退出壁垒
本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！ 本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！ 本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！ 本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！
第一节 对进入壁垒的理论分析
一、进入障碍 阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。 贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的
我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒，----即进入壁垒就是新企业比 老企业必须多承受的不利因素。
新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进 入壁垒。
进入壁垒的特征： （1）进入壁垒是针对特定产业或企业； （2）进入壁垒是可变的； （3）进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式，具有针对性。 （4）进入壁垒具有多样性，一般分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。
二、进入壁垒的种类及其原因 进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒具有自发性、平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至
产业经济学4.进入与退出壁垒
第二节 结构性进入壁垒
第三，在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费 者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售 成本上处于劣势。
第四，在位企业和新进入企业的产品质量的信息对 消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业 的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是 未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折 扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费 者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣 势，从而限制了新企业的进入。
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度 的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出， 它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。
一、进入壁垒的含义
贝恩认为，进入壁垒是产业中在位厂商对于潜在 进入者的优势，这种优势反映了在位厂商能够在多 大程度上维持其价格高于竞争性水平而不会引起新 的企业进入该产业。因而，贝恩定义以在位厂商获 取超额利润的能力作为判别进入壁垒的标准。由此， 贝恩提出了几类进入壁垒: 规模经济、资本要求、 产品差异化和绝对成本优势。
一、规模经济壁垒
这样，贝恩认为规模经济对进入条件存在两 种影响: 一是规模经济的百分比效应，即最小最有 规模产出占据产业总产出的百分比越大，对该产 业的进入越难; 二是绝对资本要求效应，即企业规 模小于最小最有规模时，单位成本上升越快，对 该产业的进入越难。
一、规模经济壁垒
总之，进入存在明显规模经济的产业， 或者会导致较高的成本，或者会导致较低 的价格，或者两者同时出现。这样，在位 企业一般可以使价格高于可达到的最小平 均成本而不引起进入。 根据贝恩的定义， 这就意味着存在进入壁垒。
策略性进入壁垒、进入与退出壁垒福利效应
AC(q) m0 c0eq
学习曲线
AC
ATC
产量
图4-4 干中学
（三）提高竞争对手的成本
➢垂直一体化:产业链竞争还产业链垄断 ➢利用产品的互补性和配件生产（捆绑和搭售） ➢独占交易合约（市场封锁） ➢提高工资和其它投入品的价格 ➢利用政府管制：行政垄断
• 对上述判断你们小组是何观点？理由何在？
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过策略性选择或 实施某些行为，从而改变竞争环境，获得有利的市 场地位。 策略性进入壁垒：阻止进入者、排挤在位者。 策略可信性成为关键
进入阻止
• 影响未来成本结构 • 影响未来市场需求结构 • 影响潜在进入者信念
第四节 退出壁垒
➢资产的专用性 ➢人员安置成本 ➢战略性退出壁垒 ➢政府和社会壁垒
第五节 进入与退出壁垒的福利效应
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的 一种方式，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应， 而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。
一、进入壁垒的福利效应
从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应：一方面， 进入壁垒是与垄断力量相联系的；另一方面一定的进入壁 垒可以提高资源的配置效率。
一、影响未来成本结构
原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对 成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于 成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动 的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到 原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。
（一）过剩生产能力投资
• 生产能力投资具有沉淀成本的特征，沉淀 成本具有承诺价值。
从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的 进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技 术进步。?
产业经济学4.进入与退出壁垒
弹簧门 - 现状调查
◆不仅是税收，在融资、行政收费、政府服务等各方 面，各种政策也无法让民企满足。一些村镇银行、 商业银行不给民营企业机会，在股权融资方面存 在很多不完善的配套政策。 “民企寻求资金是要 快、很急，希望尽快消化资金使用成本，而金融 机构审贷程序较长，不适合民营企业的使用方 式。”
第一节 进入与退出壁垒的含义
三、进入壁垒的类型
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性 进入壁垒和策略性进入壁垒。
四、退出壁垒的含义
一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业 击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种 限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨 碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业 的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政 府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法 控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构 性进入壁垒。
玻璃门、弹簧门现象
弹簧门，也特别喻指民间投资（特别是民营企业） 在市场准入和门槛上遭遇到有关限制，被政策“弹 出”的现象。中国民营企业进入一些行业领域，往 往会遇到两扇门的困扰：一扇是“玻璃门”，看着 可以进去，真的想进去的时候，头上会撞出个大包； 另一扇就是“弹簧门”，刚刚把脚挤进去之后，但 又不得不在非市场因素干扰下被迫退出来。
第一节 进入与退出壁垒的含义
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政 治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要 是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增 加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。
中国银行业进入壁垒的理论与实证分析进入壁垒和退出壁垒
中国银行业进入壁垒的理论与实证分析进入壁垒和退出壁垒关键词：进入壁垒；银行准入；民营银行一、问题的提出二、银行业进入壁垒的理论分析不同学者从不同的角度对进入壁垒下了定义。
斯蒂格勒(1989)从生产成本的角度出发，将进入壁垒定义为打算进入某一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的生产成本。
贝恩的定义还考虑到了其他影响新企业进入的因素，认为进入壁垒是和潜在的进入者相比，现存厂商所享有的有利条件。
这些条件是通过现存厂商可以持久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新厂商的进入所反映出来的，即进入壁垒是老厂商比新厂商多享有的有利条件；或者说，进入壁垒是新企业进入某一产业所需要克服的障碍。
具体到银行业，进入壁垒就是指新的银行进入所面临的不利因素。
它不仅包括由生产成本、产品差异及银行规模等造成的经济性障碍，还包括限制、规范新的进入者的法律、规范、准则等政策性障碍；并且，由于银行业的特殊地位及资本构成，银行业的进入壁垒更多地体现为政策性壁垒。
下面对银行业的经济性壁垒和政策性壁垒分别进行分析。
(一)经济性壁垒一般来讲，构成经济性壁垒有绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、必要资本量壁垒、产品差异壁垒和退出壁垒等五种。
1.绝对成本优势壁垒银行业的绝对成本优势壁垒，即在位银行与新进入银行相比，除了具有产品生产以外的费用优势，还有特殊的稀缺资源。
(1)客户资源是银行业的稀缺资源。
与新进入的银行相比，在位银行拥有稳定的客户群和营销网络。
新进入者在开展业务时，首先需要建立一个完善的营销服务网络；其次，在争取客户时需要寻找、采集及挑选潜在客户的信息，需要游说对方与自己签订合约，这些都需要新进入者比在位者付出更高的交易成本。
特别是签订合约时，客户很可能是在位银行的老客户，新银行往往需要承诺更优厚的贷款条件和其他好处才能争取到别人的客户，从而导致费用支出过高。
(2)人力资源也是银行业的稀缺资源。
在位银行一般都有熟练的操作人员、有良好人际网络的营销人员以及较高素质的管理人员。
中国农业银行进入与退出壁垒分析
中国农业银行进入与退出壁垒分析
中国农业银行进入壁垒分析：
1. 资本壁垒：银行业需要大量的资金来维持经营规模，资本充足率要求也较高，对于资金实力不足的银行，进入门槛较高。
2. 品牌壁垒：银行业涉及大量的客户资金，因此客户更愿意选择知名度较高、信誉度较好的银行，对于品牌知名度不高的银行，进入门槛较高。
3. 技术壁垒：现代银行业对技术的依赖程度越来越高，需要具备完善的信息化系统和技术支持，对于技术实力不足的银行，进入门槛较高。
4. 人才壁垒：银行业需要大量的高素质人才，对于招聘、培养人才能力较弱的银行，进入门槛较高。
中国农业银行退出壁垒分析：
1. 盈利壁垒：银行业的盈利模式较为单一，主要依靠贷款收益、利差收入等，盈利较为容易被同行竞争打击；如果银行的盈利能力较弱，退出壁垒的可能性会增加。
2. 风险壁垒：银行业的主要风险来自于贷款不良、市场风险等，对于风险控制能力较弱的银行，退出壁垒的可能性会增加。
3. 市场壁垒：银行业的市场竞争日益激烈，如果竞争对手逐渐形成垄断地位，将难以在市场上生存。
4. 政策壁垒：政策对于银行业的管控力度较大，可能对于一些不符合政策要求的银行形成一定的压力，增加了银行退出市场的可能性。
产业经济学进入和退出壁垒
其竞争性较强（而程度比较稳定）。
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • 市场集中度提高↗，垄断程度提高 • ↗，竞争程度下降↘。 • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， • 市场集中度下降↘，垄断程度下降 • ↘ ，竞争程度提高↗ 。
• ① 埋没费用（沉没成本）壁垒 • ② 解雇费用壁垒 • ③ 经营联系（结合生产）壁垒， • 如：石油精炼产业 • ④ 政策法律壁垒
（3）退出壁垒和市场结构的关系
• 进入壁垒和退出壁垒的关系
• 一般情况下，进入壁垒较高的产业， • 退出壁垒也较高； • 而进入垒垒较低的产业， • 退出壁垒也较低。 • 是否存在进入壁垒较高而退出壁垒较低
• （3）进入壁垒和市场结构的关系 • 进入壁垒越高， • 垄断程度越高，竞争程度越低。 • 进入壁垒越低， • 竞争程度越高，垄断程度越低。
2、退出壁垒
（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为卖方 的行为，它包括破产和转产两种情 况。
企业在退出某个产业市场时所遇到 的阻碍，即退出壁垒
（2）退出壁垒的构成因素：
的产业呢？ • 存在，如建筑业
退出壁垒和市场结构的关系
① 进入壁垒较（越）高，退出壁垒 也较（越）高，
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒 也较（越）低，
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，
① 进入壁垒较（越）高，）。
1、进入壁垒
（1）概念： 又叫进入障碍，它是指产业内已有企
业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，
或者说新企业在进入该产业时所遇到的 不利因素或限制。
这里的新企业，既可以是新设立的企业， 也可以是原来其他产业的企业进入新的 产业领域。
第四讲 进入与退出壁垒
总结 不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题， 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。 按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为结构 性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策法律性进 入壁垒。
2、退出壁垒（Barriers to Exit）
退出壁垒指企业从原来的市场退出（企业破产或 向其他行业转移）所遇到的种种障碍。
在位企业可能控制了产品的销售渠道；
进入企业在筹集进入资金时需要支付更高的资金成本。
3、必要资本量壁垒
指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大， 新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业
高。
新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本
比在位企业高的原因为：融资市场的不完全性、信
5、产品差别形成的进入壁垒
当由产品差别（设计、广告、商标等）形成的成本对新厂 商更高时，产品差别就成为进入壁垒。
由于消费者对差别化产品的心理上的认同感颇深， 原有企业在广告宣传上只保持原有的力度或稍加改变 即可，无需花费巨额的支出。 但对于新企业，在解决了设计和制造方面的难点之 后，还要想方法使公众相信新企业的产品与众不同， 这无疑要比原有企业花费更多的广告和设计费用。
息不对称和风险 。
4、网络效应壁垒
网络外部性（Network Externality）是网络产业的显著 特征,它指的是这样一种现象--某种产品的价值会 随着购买这种产品或其兼容产品的用户数量的增多 而增大。
这本质上反映了需求方的规模经济性在现代网络产 业中，企业建立的网络用户规模(也称“用户基数 ”）是决定其网络效应大小的重要因素，同时也对 潜在进入者的市场行为产生策略性影响。
注：最小有效规模(MES)指在长期中平均成本处于或接近其最小值的最小的规模
进入与退出壁垒(产业经济学2个案例)
案例1案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道案例适用：进入壁垒案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五，现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。
一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。
扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。
1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。
从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。
截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。
1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。
目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。
集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口，销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。
产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。
扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。
灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。
氖灯生产与灯泡生产类似。
因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。
扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。
2.进入壁垒与退出壁垒
案例适用：行业进、退壁垒
案例来源：
1.“彩电价格大战在汉上演”，武汉晨报， 2001年4月18日，全文引用。 2.郭斌：我国彩电产业的价格竞争、价格战 与产业绩效，《中国工业经济》，2001年 第7期，部分引用。
案例内容
在短期内就引起创维、康佳、TCL一线品牌
• 2001 年 4 月 13 日武汉的长虹彩电大幅下调， 价格的大幅下调，最终造成了全行业的一场
案例内容
• 扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开
始于 20 世纪 80 年代中叶，现在已经拥有引进的 氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉 光灯 4.5 亿只，占全国总产量的 70% 。集团的产 品畅销国内外，有 50% 以上直接出口， 销往20
多个国家和地区。产品广泛应用于各种电器设备、
竞争法宝。
案例讨论
• •
•
1.我国氖灯生产行业的实际进入壁垒有哪
些？
2.扬州灯泡集团是如何通过构筑进入壁垒
来赢得竞争优势的？ 3.扬州灯泡集团的成功为新时期的其它类 似产业提供了怎样的借鉴？
案例2
• 案例名称：我国纺织业的退出壁垒
• 案例适用：退出壁垒
• 案例来源：卢华：国有企业退出壁垒的案
例分析――以纺织业为例，管理世界，
2000年第一期，部分引用。
案例内容
• 我国有着悠久的纺织工业历史，是当今纺
织品的生产和贸易大国，但国有纺织工业
长期积累下来的矛盾和问题也日益突出 。
基于大量亏损的国有纺织工业企业无法克
服高退出壁垒，我国政府对纺织行业进行
退出援助，但是并没有产生好的绩效。
案例评析
1. 纺织业特点造成了纺织企业经济性退出成
电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
进入与退出壁垒
Part
04
进入与退出壁垒的案例分析
案例一：某行业的规模经济与进入壁垒
规模经济的定义
规模经济是指随着生产规模的扩大，生产成本逐渐降低的 现象。
规模经济对进入壁垒的影响
规模经济可能导致较高的进入壁垒，因为新进入者需要达 到一定的规模才能与现有企业竞争。
案例分析
钢铁行业是一个典型的规模经济行业，需要大规模投资才 能获得回报。新进入者很难在短期内达到现有企业的规模， 因此面临较高的进入壁垒。
优化供应链管理
通过优化供应链管理，降低生产成本和 运营成本，提升企业的盈利能力和竞争 力，降低潜在进入者的进入意愿。
针对退出壁垒的策略建议
合理规划企业战略 企业应制定长期发展战略，明确 发展目标和方向，避免盲目扩张 和过度投资，降低退出壁垒。
寻求合作伙伴或被收购 在面临退出壁垒时，企业可以考 虑与其他企业合作或寻求被收购， 以实现资源整合和市场拓展，降 低退出风险。
进入与退出壁垒
• 进入壁垒 • 退出壁垒 • 进入与退出壁垒对企业的影响 • 进入与退出壁垒的案例分析 • 总结与建议
目录
Part
01
进入壁垒
规模经济
规模经济的存在意味着在一定时期内，随着企业生产规模的扩大，单位产品的成本会降低， 从而提高了企业的竞争力。新进入市场的企业需要达到一定的规模才能获得经济性，否则将 面临成本劣势。
优化资产结构
企业应优化资产结构，降低固定 资产比重，提高流动资产比重， 以便在需要退出时能够快速变现 和转让。
建立风险预警机制
企业应建立完善的风险预警机制， 及时发现潜在风险和问题，提前 采取应对措施，避免陷入无法退 出的困境。
THANKS
感谢您的观看
中国汽车行业进出壁垒
我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒进入与退出壁垒从企业的进入与退出的角度，考察产业内已有企业与潜在进入和退出企业之间的竞争关系。
进入壁垒是指新企业进入特定市场所遇到的一切经济、级数以及法律行政制度障碍的总和。
这种障碍的存在，使得潜在的进入者与现存的企业相比存在种种不利的条件，承受着在为企业不必承受的成本负担，从而在竞争过程中处于不利地位，导致较高的市场进入壁垒。
按照产业组织理论，进入壁垒可以分为绝对成本壁垒、规模经济壁垒、产品差别壁垒、法律、政策壁垒等。
中国汽车产业，规模经济作用的日益突出，绝对成本差异优势成为决定国外寡头厂商市场地位的重要因素，成本竞争从而决定的价格竞争成为驱逐劣势厂商、阻碍新的厂商进入市场的重要手段。
同时，建立在品牌优势基础上的产品差异优势，也抑制了中国本土汽车企业的发展，成为了进入市场的重要障碍。
另外，大型厂商拥有的遍布全国的销售网络和售后服务网络，也在事实上成为小规模汽车厂商和跨国公司进入中国市场的壁垒。
中国改革促进了市场进入主体多元化的形成，跨国公司与国有企业合资建厂，“强强联手”使得预算约束与利润动机已经大大增强，市场进入壁垒失效的状况得到改善。
加之中国加入WTO，逐步开放国内市场，关税税率降低的使得关税壁垒逐步削弱，国外跨国公司能顺利的进入中国市场，进一步加剧了市场结构的跨国传导，中国的市场结构逐步与国际市场相接近，中国汽车产业的进入壁垒有了提高。
根据数据分析，2010年车企销量传统三强位置虽然稳固，但国有品牌仍能抵住压力，在销量榜上拥有一席之地。
由此可以看出，尽管汽车产业进入壁垒在逐步加强，合资外资车企在销量上处于优势地位，给国有车企进入市场带来巨大的阻力，但以奇瑞汽车为代表的国有车企凭借对中国市场的了解，通过廉价的内地劳动力市场，降低生产成本，从而提高了竞争力，在2010年交出了令人满意和振奋的成绩单。
但我们仍然得注意到，随着城市化进程的进一步加大，人们思想意识的不断提高，廉价劳动力在不远的将来将不复存在。
我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒有哪些
091584405陈梦诗我国汽车产业进入壁垒和退出壁垒有哪些？1.进入壁垒。
按照产业组织理论，结合我国汽车产业的特点，将进入壁垒分为规模经济壁垒、必要资本量壁垒、政策法律制度壁垒、技术优势壁垒。
其中规模经济壁垒和必要资本量壁垒相对下降；政策法律制度壁垒和技术优势壁垒相对上升。
(1)规模经济壁垒：作为全球汽车发展最具潜力的市场，随着我国经济的快速发展，人均收入的提高，我国汽车的市场规模将不断扩大，因此从动态来看，我国的规模经济壁垒会是一个不断降低的趋势。
(2)必要资本量壁垒：汽车行业是一个高资本密集度的行业，需要投入较大的资金才能正常运行。
而且在整车项目建成后，每年还要投入巨资用于R&D和广告宣传。
在我国，近几年汽车产业投资热潮中，诸如力帆等汽车产业的新进者无一不是预算投入数十亿资金。
由于我国经济体制改革市场化程度不断提高和经济的快速发展，众多企业资本积累量迅速增大，不断有新资本进入汽车产业，分享中国居民消费结构转变上所带来的利润空间，从而表现出汽车产业在我国的必要资本量壁垒相对下降。
(3)政策法律制度壁垒：行政性壁垒是目前构筑我国汽车进入壁垒的主要形式，我国政府在两个层面上对汽车产业实施严格的行政性进入限制：一是在2004年6月1日新的《汽车产业发展政策》颁布前实行严格的投资审批制度，国家对轿车、轻型车整车及发动机的投资项目采取严格的审批立项。
这就形成了新进人者难以逾越的进入壁垒；二是严格的目录管理制度，只有政府有关部门认可的特定企业和特定产品，才能开工生产和销售，同时，生产企业开发新产品也受到严格限制。
（4））技术优势壁垒：企业长期平均成本递减一方面是由于规模经济报酬引起。
另一方面是由于学习曲线的作用造成。
特别是在对技术要求较高的企业，学习曲线作用表现得淋漓尽致。
在长期生产活动中，即使企业的经济规模不变，管理者在不断熟悉的工作过程中，不断掌握经验，吸收新的技术知识，从而降低了企业长期平均成本。
进入退出壁垒的名词解释
进入退出壁垒的名词解释在现代社会中，我们经常听到进入退出壁垒这个词组。
这个词组常常在商业、经济、技术领域被用到，它指的是一种限制或限制人或企业进入或退出某个市场或领域的条件、政策或措施。
一、什么是进入壁垒？进入壁垒指的是一种制约或阻碍人或企业进入新的市场或领域的条件、政策或措施。
这种壁垒可以包括各种形式，如法律法规、技术要求、准入门槛和市场垄断等。
其中，法律法规是一种最常见的进入壁垒形式，特别是在特许经营或专有领域中。
例如，在某些国家，政府对特许经营行业进行了监管，只有特许经营执照的企业才能进入该市场，并且需要满足一定的资质要求。
这种进入壁垒的目的是为了保护国内企业和市场，限制外国竞争者的进入。
此外，技术要求也是一种常见的进入壁垒形式。
例如，在某些高科技行业，企业需要具备特定的技术和专业知识才能进入市场。
这种技术壁垒有助于保护技术先进的企业，阻碍低技术水平的竞争者进入。
二、什么是退出壁垒？退出壁垒是指一种制约或阻碍人或企业退出特定市场或领域的条件、政策或措施。
当一个人或企业决定退出特定市场时，可能会面临各种壁垒，这些壁垒可能是法律、经济或技术上的。
法律壁垒是一种常见的退出壁垒形式。
例如，在某些国家，企业在退出特定市场时需要满足一系列的法律法规要求，比如支付特定的税费或满足雇佣员工方面的条件。
这些法律壁垒可以看作是一种限制企业退出市场的手段，有时也会成为企业决定退出的障碍。
除了法律壁垒，经济壁垒也可以成为退出市场的阻碍。
例如，在某些行业中，企业需要支付高昂的退出成本，比如解雇员工、清偿债务或处理资产。
这些经济壁垒可能会使企业在退出市场时面临财务困境，进而影响其退出决策。
三、壁垒的影响与应对进入退出壁垒和市场竞争密切相关。
一方面，进入退出壁垒可以有助于保护市场的稳定，并为本地企业提供更多的竞争优势。
然而，过多或过高的进入退出壁垒可能会阻碍市场创新和降低竞争。
在进入和退出壁垒的影响中，对于创新和竞争的平衡存在着很多争议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实
现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不 满足，自由进入不一定会改善资源配置效率。
谢
谢！
的前提下，一个或少数几个企
业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果
再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
第一节 进入与退出壁垒的含义
二、把超额利润和高集中度作为 进入壁垒的判断标准的原因
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业
的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政
府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法
控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构
性进入壁垒。
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对 手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策 略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为 设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在
后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损
失。
第四节 退出壁垒
三、战略性退出壁垒
实行多角化战略的企业要退出某一特定业务，可
能会导致企业总体战略的损失。这一特定业务可能是
企业标志和形象的中心，可能会损害企业与主要分销 商的关系，可能会削弱企业总体购买能力，可能会妨 碍企业销售其它产品，可能会动摇资本市场对企业的 信心引发市价的大跌，可能会影响企业纵向整合的其
平下的平均成本都低于潜在进入者。
第二节 结构性进入壁垒
三、必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，
新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，
因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资 本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成 本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信
应”。
第二节 结构性进入壁垒
“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直
接的网络外部性”。
“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数
量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而
产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅 助产品之间技术上的互补性所形成的。
第二节 结构性进入壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政
治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要
是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增
加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻
击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主
要是管理者的行为。
第二节 结构性进入壁垒
它环节等。
第四节 退出壁垒
四、政府和社会壁垒
退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经
济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社
会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构
单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。
第五节 进入与退出壁垒的福利效应
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的 一种方式，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应，
第一，超额利润（经济利润）的存在 是市场经济条件下吸引新企业进入某一产 业的唯一经济因素。
第一节 进入与退出壁垒的含义
第二， 如果一个产业中企业数量很多、集中度 很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构 性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量 企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来 阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在 高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入
成本优势外，也可通过策略性行为增强消费者者对自
己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已， 由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者
在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未
来需求结构的策略性行为主要有三种： （一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的
产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源
于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形
成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣
传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的
支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的
增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长
期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济
息不对称和风险 。
第二节 结构性进入壁垒
四、网络效应壁垒
网络效应或网络外部性(network externality)：
是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量
的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费
者对该商品的需求 。
卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分
为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效
而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。
第五节 进入与退出壁垒的福利效应
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的 一种方式。在其他条件既定的情况下，资源配置成本 与资源转移频率呈正相关关系。进入壁垒的提高使企
业进入后在产业内的经营活动具有相对的稳定性，从
而降低资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观
察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入
企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
第四节 退出壁垒
退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本
非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进
入阻挠被看成是一个原有企业和潜在进入企业的博弈 过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势， 它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜 在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预
期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。
第三节 策略性进入壁垒
第一，在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在
优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制 权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象 征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。 第二，在位企业在长期经营过程中在定价和销
售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对
该企业产品的偏好度。
第二节 结构性进入壁垒
产业经济学
第四章 进入与退出壁垒
本章主要内容
1 2
进入与退出壁垒的含义 结构性进入壁垒
3
4
策略性进入壁垒 退出壁垒
进入与退出壁垒的福利效应
5
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度 的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出， 它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
壁垒。
第一节 进入与退出壁垒的含义
三、进入壁垒的类型
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性
进入壁垒和策略性进入壁垒。
四、退出壁垒的含义
一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业
击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种
限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨
碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。
收益分析为依据，而需要面对如下六种退出壁垒：
一、 资产的专用性
企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业
退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。
第四节 退出壁垒
二、退出的固定成本
企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、 资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置
费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定
第三，在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费 者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售 成本上处于劣势。 第四，在位企业和新进入企业的产品质量的信息对 消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业 的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是 未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折 扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费 者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣 势，从而限制了新企业的进入。
成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动 的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到 原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 （一）过剩生产能力投资
（二）干中学(learning by doing)
（三）提高竞争对手的成本
第三节 策略性进入壁垒
二、 影响未来需求结构的进入阻挠
原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的