附表1-2：投资者基本信息表(机构)

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证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

第一条为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。

第二条证券公司及其子公司、证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。

第三条证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者基本信息。

第四条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（一）、（二）、（三）项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面

告知投资者。

第五条证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（四）、（五）项条件的投资者提供下列材料：

（一）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等；

（二）自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等。

符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。

私募基金投资者适当性管理制度(附完整问卷等文件)

xxx公司

私募基金投资者适当性管理办法

第一章总则

第一条为规范xxx公司（以下简称“本公司”或“公司”）私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《募集办法》)、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。

第二条公司向投资者销售非公开募集的包括信贷资产、委托贷款等产品在内的其他类私募基金(以下统称私募基金)，适用本办法。

第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。

第二章一般规定

第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：

（一）投资者利益优先原则。当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；

（二）客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；

（三）有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；

（四）差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。

第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。

投资者基本信息表(机构)

投资者基本信息表（机构）机构名称

*机构类型机构证件类型

机构证件

编号

有效期

机构资质证明资质证书编号

经营范围注册地址办公地址

注册资本控股股东或实际控制人

法定代表或负责人

姓名性别年龄

证件类型证件号码

职务电子邮箱

证件有效

期

联系方式

座机移动电话办公邮编办公地址

指定授权经办人

姓名性别年龄

证件类型证件号码

职务电子邮箱

证件有效

期

联系方式

座机移动电话办公邮编办公地址

与该机构

关系

是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款

所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、

商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券

投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司

子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境

外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；

是（）否（）

或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

资产规模*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均

超过（含）人民币1000万元

是（）否（）

是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：

交易的实际受益人本机构（），其它机构或个人（）请说明：

是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：

本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构指定授权

经办人签字：年月日

经办人签章：募集机构盖章：

复核人签章：年月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定

私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）

要点

私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）

产品

名称

产品

产品备案机构类型

成立

备案时间

时间

产品

备案

产品存续期

编号

产品

产品规模

类别

产品

管理

人

产品

托管

人

机构证件编号

机构

资质资质证书编号证明

经营范围

注册地址

办公地址

经办人

职务证件有效期办公邮编

电子邮箱联系方式座机办公地址

移动电话

与该机构 / 产品关系

管理人名称

机构类型

机构证件类型

有效期

资本

控股股东或实际控制人

是否为下列产品

为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的

证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年

金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口

规模币 ___________________ 万元是否

是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：

交易的实际受益人本人（），他人（）请说明

是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：

本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对

其承担责任。

机构/产品指定授权

经办人签

字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:

复核人签章：

年

*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定

投资者基本信息表(产品)

投资者基本信息表（产品）
产品Hale Waihona Puke Baidu称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
本管理人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

全国银行间债券市场投资者基本信息表(法人机构)

附件（请加盖单位公章）全国银行间债券市场投资者基本信息表（法人机构）

- 1 -

注：可根据机构内部分工填写相关联系信息，栏目不够自行添加；本表内容如有变化，请在十个工作日内向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所申请变更。

- 2 -

投资者基本信息表自然人模版

简介

投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度，了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。

本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，供广大投资者参考使用。

投资者基本信息表自然人模版

所有填写内容均为必填项，如有未填写或填写不完整情况，可能会影响您账户的开立和使用。

个人基本信息

姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话

投资者类型

1.□ 个人

2.□ 机构

税收居民身份

1.□ 中国大陆居民

2.□ 非中国大陆居民

–A.非中国大陆居民身份证件号码：_______（非中国大陆居民需提供证件号码）

投资经验

1.□ 无经验

2.□ 1-2年

3.□ 2-5年

4.□ 5年以上

投资目标

1.□ 资本保值

2.□ 平衡型

3.□ 积极型

4.□ 极端积极型

投资者风险承受能力

1.客户风险承受能力问卷调查结果：_______

2.□ 谨慎型

3.□ 稳健型

4.□ 成长型

5.□ 进取型

财务状况

1.净资产总额：_______

2.年收入总额：_______

3.□ 50万以下

4.□ 50-100万

5.□ 100-500万

6.□ 500-1000万

7.□ 1000万以上

8.□ 其他：_______

投资经验

1.□ 无经验

2.□ 1-2年

3.□ 2-5年

4.□ 5年以上

投资金额

1.□ 每笔交易金额：_______

2.□ 每月交易金额：_______

3.□ 其他：_______

总结

本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，希望投资者能够认真填写，提供准确、真实、完整的基本信息，以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。同时，投资者一定要注意保护个人信息，避免个人信息被不法分子利用。

开户申请表个人

开户申请表(个人)

填表日期: 年月日

填表说明：１.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

短信方式通知的，成功发送即视为送达。电话通知即时生效。请您预留准确有效的联系方式，

确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

开户申请表(机构)

填表日期: 年月日

填表说明：1.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

2.我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息。以电子邮件或手机短

信方式通知的，成功发送即视为送达。电话通知即时生效。请您预留准确有效的联系方式，确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

投资者基本信息表（个人）

投资者基本信息表（机构）

填表日期：年月日资金账号：

投资者风险承受能力评估问卷（适用于个人投资者）

投资者姓名：

资金账号：

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

投资者基本信息表机构格式

1. 机构名称：[填写机构名称]

2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]

3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责

任公司、合伙企业等]

4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]

5. 注册地址：[填写机构注册地址]

6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领

域和投资方向]

7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]

8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]

9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]

10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]

11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]

12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]

13. 联系人：[填写机构联系人姓名]

14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]

15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]

注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。

------------------------------

以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。

国元证券网下投资者基本信息表(个人)xls

附件5：国元证券网下投资者基本信息表（个人）

注意事项：每页均需签字

本人自愿参与首次公开发行股票询价和网下申购业务，自觉遵守法律、法规、规章及自律规则的相关规定；保证申请文件的真实、准确、完整；参与首发股票询价和网下申购业务应以专业知识和从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责；接受中国证券业协会的自律管理；接受并积极配合监管部门和协会依法就首发股票询价和网下申购业务有关事宜进行的调查；如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受相关处罚。

承诺人：（本人签名）

承诺日期：

投资者基本信息表

附件1：投资者基本信息表

附件1-1：

投资者基本信息表（自然人）

姓名性别年龄

证件类

型

证件号码

国籍职业

职务联系方式

座机

移动电话

邮编电子邮箱

住址

资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□

*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300

万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元

□

投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具

有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属

于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级

管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□

是否存在

实际控制

关系

否（），是（）请说明：

交易的实

际受益人

本人（），他人（）请说明：是否有不

良诚信记

录

否（），是（）请说明：

本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。投资者签字：

年月日

经办人签

章：

募集机构盖章：

复核人签章：

年月日

*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定

附件1-2：

投资者基本信息表（机构）

机构名称

*机构类型机构证件类型

机构证件编号有效期

机构资质证明资质证书编号

经营范围

注册地址

办公地址

注册资本控股股东或实际

法定代表或负责人姓名性别

证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式

办公邮箱办公地址

指定授权经办人姓名性别

证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系

表1境内直接投资基本信息登记业务申请表(一).doc

表8 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表

(SAFE)REGISTRATION FORM FOR QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS

编号(No.)：

合格投资者董事会授权人签名：(Signature of the authorizee of QFII’s board)：

投资者基本信息表机构范本

一、机构基本信息

1.机构名称：

2.机构类型：

3.注册地：

4.成立日期：

5.注册资本：

6.所属行业：

二、股东情况

1.股东名称：

2.出资比例：

三、法定代表人/负责人信息

1.姓名：

2.性别：

3.出生日期：

4.身份证号码：

5.职务：

6.联系方式：

四、投资经验

1.过去五年内投资的项目：

项目名称：

投资金额：

行业类型：

投资时间：

投资收益：

2.是否曾参与过重大投资交易：

若有，请提供相关信息：

3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：

五、人员架构

1.高级管理人员数量：

总人数：

学历要求：

工作经验要求：

技能要求：

2.投资经理数量：

总人数：

学历要求：

工作经验要求：

技能要求：

3.研究员数量：

总人数：

学历要求：

工作经验要求：

技能要求：

六、机构背景及业绩

1.机构背景介绍：

包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。

2.近几年业绩情况：

营业收入：

净利润：

资产规模：

盈利能力：

运营状况：

七、机构风控措施

1.内部风控制度：

简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。

2.投资风险评估：

简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。

3.应对风险的措施：

简要介绍机构对风险的预判和控制措施。

以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。

注：请根据实际情况填写并补充相关信息。*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。*

投资者基本信息表机构示例

1. 机构名称：ABC投资基金

- 机构类型：投资基金

- 注册地：中国

- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号

- 法定代表人：张三

- 成立时间：2020年1月1日

- 联系+86

2. 投资策略

ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：

- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。

- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。

- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。

- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。

3. 资本规模及业绩

- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。

- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。

4. 投资团队

ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：

- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。

- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。

- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。

5. 投资者服务

ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不

限于：

- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。

- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选

择多样性。

- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资

者的疑问和咨询。

- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市

场波动和风险。

6. 合规性

ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：

- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。

附表1-境内直接投资基本信息登记业务申请表

附表1

境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）

企业名称：欧迪斯自动化设备（深圳）有限公司注册币种：港币（注：在电脑填写并打印）

1、申请人办理前期费用登记、外商投资企业外汇登记、外汇登记变更、外汇登记注销、中外合作企业外国投资者先行回收投资对外支付登记业务的，应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表；

2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位；

3、请根据申请内容勾选申请事项，若勾选外商投资企业变更登记”请选择变更类型，变更类型可多选；

4、成立方式中的

5、成立方式中的业的行为；

6、成立方式中的

业的行为；新设”指境外机构或个人在境内新成立外商投资企业；

转股并购”指境外机构或个人收购原境内企业股权，并将内资企业变更为外商投资企增资并购”指境外机构或个人认购原境内企业增资，并将内资企业变更为外商投资企

7、成立方式中的资产并购"指境外机构或个人设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者境外机构或个人协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业并运营

该资产；

8、“外商投资企业迁移登记”指外商投资企业的注册地转移到其他地区，需要到外汇局办理所属外汇局的变更登记；

9、“基本信息变更”指外商投资企业的名称、注册地址、经营范围、法定代表人、所属行业、投资总额、经营到期日、企业类型、上市情况、返程投资情况等基本信息发生变动；

10、“增资”指外商投资企业注册资本增加；

11、“减资”指外商投资企业注册资本减少；

12、“减外方实际出资”指外商投资企业外方股东减少其已经实际到位的注册资本；