第八章新制度经济学的国家理论
新制度经济学主要内容
新制度经济学主要内容新制度经济学是20世纪80年代以来逐渐形成的一种经济学流派，主要关注经济领域中的制度安排及其对经济行为和经济性能的影响。
新制度经济学对传统的奉行理性行为假设、完全竞争市场和个人最大化利益的新古典经济学提出了挑战，强调了制度因素在经济发展和经济效率中的作用。
本文将介绍新制度经济学的主要内容。
一、制度与经济行为新制度经济学认为，经济行为不仅受到现有资源和技术条件的限制，还受到制度安排的影响。
制度包括法律、规则、制度安排和组织形式等，它们在经济行为中起着重要的作用。
新制度经济学通过研究各种制度因素如产权制度、契约制度、公司治理等，揭示了制度对于经济行为的影响机制。
二、制度对市场的影响新制度经济学质疑传统经济学对于市场机制的理性行为假设和完全竞争的假设。
它强调了制度因素对市场行为和市场结果的重要影响。
例如，产权制度对市场交易的效率和动态效率具有重要的影响，契约制度决定了经济主体之间的合作和交易方式，公司治理结构决定了公司的经营效率和持续竞争力等。
三、制度与经济发展新制度经济学强调制度对经济发展的重要性。
它认为，经济发展不仅依赖于资源禀赋和技术进步，还受到制度安排的影响。
良好的制度安排能够促进市场有效运行和经济增长，而糟糕的制度安排则会妨碍经济发展。
新制度经济学通过研究不同国家、不同地区的制度安排和经济发展水平，深入剖析了制度与经济发展之间的关系。
四、制度与经济变革五、制度选择与路径依赖新制度经济学认为，制度选择不仅受到经济因素的影响，还受到历史和社会因素的制约。
它提出了路径依赖理论，即过去的制度选择和路径将影响到今后的制度选择。
路径依赖理论认为，一旦形成其中一种制度安排并且具有惯性，要改变它将面临较大的困难。
新制度经济学通过研究制度演化和路径依赖现象，揭示了制度变迁和演化的规律。
六、制度与制度演化总之，新制度经济学是对传统经济学的补充和发展，通过研究制度安排对经济行为和经济性能的影响，揭示了制度在经济领域中的重要地位。
马克思国家理论与新制度经济学国家学说——一个比较分析的视角
２１ ０ ０年第 ９期
冯新舟
何 自力 ： 马克 思 国家 理 论 与 新 制 度 经 济 学 国 家 学 说
马克思国家理论与新制度经济 学国家学说术
— — 一
个 比较分 析 的视 角 何 自力
冯新 舟
摘
要 ：国 家理 论在 马 克思 的理论 体 系和新 制度 经 济 学 中占有非 常重要 的地 位 。马
收 穑 日期 ：２ １ ￣３２ ０ ０ －０
・ 本 文 系教 育 部 人 文 社 科 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目 “ 克思 主义 政 治 经 济 学 的 创 新 及 其 在 我 国 的 主 流 地 位 研 究 ” （ 目批 马 项 准 号 ：０ ＪＤ ９ １９ 的 阶 段 性 成 果 。 ７Ｊ ７０ ３ ）
代 背景 、理 论基 础 、研 究 方 法 、基 本 内容等 方 面对 这 两种 国 家理 论 进 行 比较 ，分 析 异
同 ． 可 以 更 好 地 理 解 这 两 种 国 家理 论 。
关 键词 ：国 家理 论 ；马 克思 国 家理 论 ；新制 度 经济 学 国家 学说 ；比较 分析 中图分 类号 ： Ｏ Ｆ Ｄ ３； Ｏ 文 献标 识码 ： 文章 编号 ：２ ７５ ３ （０ ０）９０ ４ －９ Ａ ０ ５ －８ ３ ２ １ ０ －０ ９０
作 者简 介 ：冯新 舟 ，南 开大 学经 济学 院博 士研 究生 ；何 自力 ，南开 大 学经 济 学 院副 院长 、教 授 、博 士 生导 师 （ 津 天 ３０７ ） ０ ０ １
２ Ｏ世纪 ，马克思 的理 论学 说 和新 制 度 经济 学 对 世 界政 治 、经济 、社会 等领 域 都 产 生 了广 泛
克思 国 家理 论科 学 解释 了国家的起 源 、本质 、类型 、历 史作 用 、职能 、 国 家消亡等 ；新
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。
它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。
新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。
二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。
三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。
新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。
因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。
新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。
新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。
新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。
发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。
与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。
新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。
综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是在传统的经济学理论基础上发展而来的一种学科，它关注的是经济系统中的机构和制度对经济行为和结果的影响。
新制度经济学认为，经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和影响，因此，经济制度是影响经济发展和社会变迁的重要因素。
首先，在新制度经济学理论中，机构的概念被提到了极为重要的位置。
机构指的是规范经济活动的规则和制度，包括形式化（如法律和契约）和非形式化（如习俗和社会约束）的规定。
新制度经济学认为，机构对于经济代理人的行为和决策起着重要的引导和约束作用。
不同的机构会影响市场的效率和经济的运行状况。
例如，一个没有明确产权保护的国家可能会导致产权不安全，进而抑制创新和投资。
其次，新制度经济学关注的另一个重要概念是契约理论。
契约是经济交易的重要组成部分，它规定了交易双方的权利和义务。
新制度经济学认为，契约的设计和执行对于经济活动的有效性和稳定性具有重要影响。
完善的契约可以减少交易成本和风险，有助于市场的发展和社会的进步。
在新制度经济学的视角下，契约是经济活动的基础，也是推动经济增长和发展的关键因素之一。
此外，新制度经济学还关注了组织理论。
组织是协调经济活动的社会机构，包括企业、政府和非营利组织等。
新制度经济学认为，组织的形式和内部制度对于经济效率和创新能力有着重要影响。
例如，企业的组织结构、治理机制和激励制度会影响企业的绩效和竞争力。
政府的组织结构和决策过程也将影响政府的执行效率和政策效果。
因此，在新制度经济学的视角下，组织的设计与经济绩效密切相关。
总之，新制度经济学是一种强调经济制度对经济行为和结果的影响的理论体系。
它关注机构、契约和组织等因素对经济活动的影响，揭示了经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和约束。
新制度经济学的理论为我们理解和解决实际经济问题提供了新的视角和框架，对于改善经济制度和促进经济发展具有重要的指导作用。
《制度经济学》课程教学大纲
《制度经济学》课程教学大纲课程名称：制度经济学课程类别：专业选修课适用专业：经济学考核方式：考查总学时、学分：48学时3学分其中实验学时：0学时一、课程教学目的制度经济学研究制度在资源分配中的作用，其研究范式与主流经济学有较大区别，通过本课程的教学，可使经济学科的学生，较系统地掌握交易费用理论、产权理论、契约理论、企业理论以及制度变迁等理论，完善其知识结构、培养其能力结构。
对学生毕业后的工作实务或继续深造产生益处。
二、课程教学要求课程教学要求：要求学生有一定的经济学知识基础，并能较系统地参加本课程的学习。
三、先修课程政治经济学、微观经济学、宏观经济学四、课程教学（一）教学重点：1.掌握交易费用理论的内容；2.掌握产权的分析方法；3.对外部性、公共产品问题有深刻的理解；4.理解公司理论的相关内容；5.从契约经济角度分析公司组织等制度构成；6.掌握法律经济学的分析方法；7.从制度供给和制度需求角度理解制度的形成；8.掌握制度变迁理论；9.认识演化经济理论与新经济史学。
（二）教学难点：1.对制度经济学在西方经济学体系中的定位有深刻理解；2.学会采用制度分析方法分析现实经济问题；3.从交易费用、产权、契约、企业等多个角度理解制度的构成；4.理解中国制度变革中存在的问题；5.从制度变迁的角度理解经济增长和经济演化的关系。
五、课程教学方法与教学手段课堂讲授和讨论相结合六、课程教学内容（一）绪论（2学时）1．教学内容（1）制度经济学的研究对象（2）制度经济学的历史渊源（3）制度经济学关于人的行为假定（4）制度经济学的基本框架2．重、难点提示（1）重点：阐明制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
（2）难点：学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架，为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
（二）第一章交易费用理论（6课时）1．教学目的通过对交易费用理论的教学，使学生理解交易的概念、加深对组织结构的理解。
新制度经济学主要理论
中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授谢鲁江在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。
它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。
在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。
因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。
一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。
它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。
其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。
因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。
新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。
有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。
但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。
关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。
(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。
他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
制度经济学-国家理论
政府和市场主体之间存在信息不对称，导致政策制定和执行过程 中的失误和偏差。
制度创新的动力与路径
社会经济发展需求
随着社会经济的发展，原有制度无法满足新的需求，需要进 行制度创新。
利益集团博弈
不同利益集团之间的博弈和竞争是推动制度创新的重要力量 。
制度创新的动力与路径
• 政府推动：政府作为制度创新的主体之一，可以 通过政策引导和强制力推动制度创新。
制度创新的动力与路径
诱致性制度变迁
由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行对现行制 度的变更、替代或新制度安排的创造。
强制性制度变迁
由政府命令和法律引入来实现的制度变迁。
制度创新实验区
通过设立制度创新实验区进行试点和探索，逐步推广成功的经验和做 法。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ度创新在解决国家失灵中的作用
01
02
制度变迁的过程
制度变迁通常包括制度僵化、制度创 新、制度扩散和制度均衡等阶段。在 制度僵化阶段，现行制度无法适应社 会经济发展需求；在制度创新阶段， 新的制度安排被引入；在制度扩散阶 段，新制度逐渐被社会成员接受和采 用；在制度均衡阶段，新制度与社会 经济发展达到相对稳定的状态。
国家在制度变迁中的作用
国家职能与权力结构
国家职能
国家的职能包括政治职能、经济职能、文化职能和社会职能。政治职能是维护国 家安全和政治稳定；经济职能是促进经济发展和社会财富增长；文化职能是传承 和发展民族文化，提高国民素质；社会职能是保障社会公正和民生福祉。
权力结构
国家的权力结构包括立法权、行政权和司法权。立法权负责制定法律，行政权负 责执行法律，司法权负责审判法律纠纷。三权分立和制衡是现代国家权力结构的 基本原则。
制度经济学理论
制度经济学理论制度经济学理论制度经济学理论按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的是与早期康芒斯等人的老制度经济学相区别。
[1]新制度经济学的产生和发展经历了一个漫长的过程。
在古典经济学家那儿，经济和社会、政治、法律等领域紧密相关，对经济现象的分析实际上也就是一个总体架构下的因素分析，斯密、李嘉图、马克思等古典经济学家在理解经济活动时，既关注价格等纯经济现象，同时也关注财产权、阶级、国家、道德等政治和社会制度现象，两者密不可分。
不过，这些古典经济学家的立足点还是牛顿的机械论，主要讨论商品的生产、交换和消费等人与自然的关系，即使涉及到社会关系，也把它看作是有客观规律可寻的[2]。
继古典经济学之后，发端于边沁、西尼尔、戈森等人，由杰文斯、门格尔、瓦尔拉斯、庞巴维克和克拉克等人开拓的新古典经济学则发掘了经济活动的主观面，其分析的出发点是从事经济活动的当事人的快乐或痛苦感等主观感受，但其分析的落脚点仍是商品。
为了突出个体的主观感受，新古典经济学家不惜忽略社会关系层面的东西，把政治、法律和社会制度等作为外生产物，出现在当事人决策的约束环境中。
个体决策模型简化为面对客观约束的主观效用最大化，这种思路和古典经济学毫无差别，仍然是牛顿力学的产物。
即使面临未来的问题，也可以通过贴现来处理，当事人能够准确比较决策结果的现值。
在牛顿世界中，经济活动的当事人面对资源约束和主观偏好，可以井然有序地完成各种活动，从而实现最大化目标。
在经济活动中，人和自然的关系是基础，人和人缔结的社会关系是从属。
即使马克思正确地认识到当事人生产出商品的同时，也生产出了社会关系，并且当事人的决策是在一定的社会关系中做出的，但古典经济学家仍然无法摆脱纯客观的思维，社会关系的形成和演变仍和商品配置一样，具有可设计的有序的特性。
所以，无论对古典经济学家还是对新古典经济学家，政治、法律和社会制度层面的东西是无需单独作为分析对象的。
新制度经济学的理论体系及方法论研究
新制度经济学的理论体系及方法论研究摘要：20世纪80年代以来，新制度经济学在西方经济学界异军突起，他们通过对产权、制度、交易费用的分析，构建起以产权理论、交易费用理论、制度变迁理论、委托—代理理论为核心的新制度经济学的理论体系。
在方法论方面，他们借鉴新古典主义的分析框架和分析方法，通过对新古典主义的经济人假设的修正，并把边际交易成本分析引入制度分析中，构建了新制度经济学的方法论体系。
关键词：制度、经济人假设、交易费用一、新制度经济学的理论渊源新制度经济学是用经济学的方法研究制度及其在经济运行中的功能、地位和作用的科学。
严格地说，经济学对制度的关注和研究并非始于新制度经济学，早在19世纪末、20世纪初，以凡勃伦、康芒斯为代表的美国制度学派便开始倡导对现实生活中的制度结构进行分析。
制度学派代表人物康芒斯强调制度对经济生活的重要性，他认为，制度是经济发展的动力。
并把制度定义为是“集体行动控制个体行动。
”他把现代资本主义的社会关系解释为一种交易关系，他认为，“交易”概念是与“生产”概念相对应的经济学范畴，并对交易概念进行明确的界定和分类。
在康芒斯看来，交易活动是制度的最基本单位，制度不过是无数次交易活动的结果，因此，对不同类型交易的分析，也就转化为对不同经济制度的分析，这样，就使“交易”概念一般化，从而具有更广泛的适应性。
另外，康芒斯还强调所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。
新制度经济学的某些理论灵感和基础概念直接或间接地来源于美国制度学派，特别是康芒斯早期研究所有权与法律的经济学。
例如，康芒斯提出，财产真正的本来的意义不是指物质的东西，而是指使用和处理某物的绝对权利；他还指出“交易”是经济分析的基础。
可以看出，康芒斯的观点在后来的新制度经济学中基本得以保留。
由此可见，新制度经济学与早期制度经济学存在着一定的理论渊源。
二、新制度经济学的理论体系新制度经济学在产权、交易等一些基本理论范式上继承了凡勃伦、康芒斯等人的传统和思路，他们凭借新古典主义经济学的分析框架和分析方法，在经济人有限理性、效用最大化等基本假设的基础上，研究和估价资源配置所依赖的制度条件。
新制度经济学
新制度经济学一、什么是新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
（一）比较：把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。
随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。
新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
（二）特点：1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3、新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4、新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
（三）新制度经济学研究的范围：1、交易成本和产权；2、政治经济学和公共选择；3、数量经济史；4、认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。
可以说，这是新制度经济学的核心部分。
（四）7个基本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。
2、强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。
在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。
3、理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。
这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
4、学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。
注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
第四讲新制度经济学国家理论
科斯第一定理
• 这个观点后来被称为“科斯第一定理”, 其主要内涵为:
• (1)在交易过程中不存在交易成本; • (2)产权就是明确界定得,则不论产权在
谁一方,私人之间得自愿交易都可使资源 获得同样得有效配置。
科斯第二定理
• 但事实上,在现实社会中,交易费用总就 是正得,那么不同得制度安排会带来不同 得资源配置结果。由此引出科斯第二定 理:
• 2、产权就是法律或国家(政府)强制性规 定人对物得权利,规定人们相互行为关系 得一种规则,并且就是社会基础性得规则。
• 3、产权就是一种权利束,她可以分解为多 种权利并统一呈现一种结构状态。
产权与所有权(ownership)得联系与区别
• 产权与所有权就是两个既相互联系,又有 不同含义得相关概念。产权以所有权为 核心,所有权性质决定着产权性质,甚至可 以决定产权得存在与否,但产权并不等于 所有权。
一个国家(或地区)经济越落后,那么其经营 活动得成本就越高。海尔宣布在美国建 厂之后有媒体称她在美国负担得土地成 本仅就是在国内所需得成本1/20,如果再 计算通讯、交通和能源成本,总得成本将 至少不高于国内得经营成本。又如,同样 一个产品得生产,在我国西部生产得成本 可能要比东部高10倍。
因此,有学者提出,在中国,对政府官员政绩 考察得一些指标要简化,只要一个指标就 够了,那就就是制度成本,一个地方得制度 成本高,那么政府官员得政绩就差。反之, 制度成本低,办事容易,投资环境好,就就是 政绩好。
产权与人权
产权在本质上与人权密不可分: 1、产权权利就是人权得一部分,产权就是
使用经济物品得人权。
2、人权就是产权得保障。
人只有当自己得人身自由、言论自由、 选择自由都得到保障时,才能表现出自己 作为有理性和社会性得创造主体得种种 本质力量。失去了最基本得人权,人得生 存状态就超脱不了动物界,人得创造性和 能动性就不可能得到发挥,产权也无从谈 起。
新制度经济学理论精要
新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。
剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。
新制度经济学的国家理论及其启示
新制度经济学的国家理论及其启示2003/10/26 经济学【原文出处】中南财经大学学报【原刊地名】武汉【原刊期号】200006【原刊页号】26～30【标题】新制度经济学的国家理论及其启示【作者】高萍【作者简介】高萍，中南财经政法大学经济学院，湖北武汉430064高萍（1964─），女，湖南益阳人，中南财经政法大学经济学院讲师，博士研究生。
【内容提要】新制度经济学国家理论是一个完整的体系，包括国家起源理论、国家模型、“诺思悖论”、国家在产权制度形成中的作用、国家与制度创新、国家与制度变迁的关系等。
当前中国政府如何推进制度变迁？首先，要从制度变迁的需求和供给的角度发挥国家在制度变迁中的作用。
其次，充分发挥国家在产权制度变迁中的作用。
第三，努力克服“诺思悖论”。
第四，充分发挥国家在制度创新中的作用。
【关键词】新制度经济学/国家理论/制度变迁/中国经济体制改革【正文】国家理论是新制度经济学的理论基石之一。
“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。
因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。
”［1］（P17）本文将概述新制度经济学的国家理论的基本观点，在此基础上探讨有关中国体制改革和制度变迁的理论启示。
一、新制度经济学的国家理论（一）国家的起源：“暴力潜能”分配论在西方理论界，关于国家的起源曾有契约论和掠夺论或剥削论两种解释。
契约论认为，国家是公民达成契约的结果，为公民服务。
掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。
诺思则提出“暴力潜能”分配论。
他认为，尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员背后的最大化行为，而掠夺论忽视了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
两种理论都是不全面的。
契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。
“暴力潜能”分配论则使两者统一起来。
即国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
新制度经济学主要理论
非正式约束 —— 核心意识形态及主流文化 的推行和提倡
实施机制 —— 政府强制力、公共服务及组 织系统
3.良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实 施方式
谢谢各位
产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定 界定产权不等于私有化
产权是行为的权利或规则
案例1 加拿大海狸捕猎活动
自给自足时
市场需求时
资源的稀缺导致新的产权安排
案例2
我国农村的联产承包制
成本 —— 收益的计算及不同的行为模式
资源低效率导致新的行为权利或规则
产权是责权利关系的界定
科甲 斯
养牛
玉米 乙
交易成本与市场失灵
地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约, 市场是短期契约
“科斯的灯塔” —— 交易成 本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 ——
《工人日报》: “企业每年因 为信用缺失而导致的直接和间 接经济损失高达6000亿元人民 币”
美国《洛杉矶时报》: 信用 危机对中国社会造成危害: “虽 然普遍存在的不安全感很难量
的
牧 场
A: 权利界定给甲，责任界定给乙；
B: 责任界定给甲，权利界定给乙；
C: 甲乙双方形成购买、租借、出让、
合伙、股份制等交易
界定产权不等于私有化
产权与所有权的不同
所有权——ownership : 物的归属权，物的边界 产 权——product rights : 权责利关系的界定，行为的边界
科斯的出发点: 如何认识和解决市场失灵问题， 提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题
衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
制度经济学 第六讲 新制度经济学的国家理论
第六讲新制度经济学的国家理论发布日期： 2006-05-31 16:22:01目的和要求：（1）了解国家的基本概况；（2）掌握国家模型以及国家在经济增长的作用；（3）弄清经济制度变迁中的国家历史。
教学手段：多媒体与传统讲解结合，案例分析，提问及讨论。
第一节国家理论概述讲解要点：国家起源的契约理论、掠夺理论、暴力潜能理论；国家的保护职能、生产只能和产权的再分配职能；国家的核心职能。
一、国家的起源（一）国家起源的契约理论1、国家是公民达成契约的结果，他要为公民服务。
契约的达成是多重博弈的结果。
契约限定着每个人相对他人的经济活动，因而它对经济增长来说是十分重要的。
社会分工及协作受契约与交易费用的约束。
契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。
2、国家的存在有利于契约制度的建立和契约（合约）的实施。
假设没有国家，那么契约实施的交易费用将相当高。
过高的交易费用将使任何契约都失去了意义。
契约方法可以解释为什么国家提供了一个经济地使用资源框架，从而促进福利的增加。
然而，国家既作为每一个契约的第三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的战场。
各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。
3、尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后的最大化行为。
（二）国家起源的掠夺理论1、国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另一个阶级的工具）。
掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体福利的影响。
即这种产权制度对某一权力集团是有益的，但并不能促进整个社会效率的提高。
从长期来看，这必然演变成无效率产权。
2、掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
(三)国家的“暴力潜能”分配论1、新制度经济学认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
道格拉斯·C·诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。
新制度经济学国家理论简介
国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论反映的问题： 政治与经济的对立！ 政治与经济的对立！
出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却 可能是合理的。 麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在 经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。
为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的， 我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个 效率很高但是想干坏事的政府的危害。
契约性国家
暴力潜能
掠夺或剥削性国家
国家理论
诺思的国家理论
关键字1：暴力潜能
暴力工具：军队，警察，监狱等 “无形资产”：权威，特权，垄断权等
国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区” 或者国家理论
Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是 由国家集中掌握好？
诺思： 1.避免“搭便车”问题 社区购买“安全”的例子 2.实现规模经济效应 （类似于产品市场上的自然 垄断情形）
国家理论
诺思的国家理论
• 国家的基本特征图解
国家B 国家C
保护和公正 统 治 者 竞 争 潜在统治者 国家A 选 民 不同产权 税金
国家理论
诺思的国家理论
二、国家的目标 1.界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即 在要素和产品市场上界定所有权结构）
冲突！ 有效率的产权制度
低效的产权制度
2.在第一个目的框架中降低交易费用使社会产 出最大化，从而使国家税收增加
国家理论
巴泽尔的国家理论
巴泽尔国家理论
1.国家的起源：霍布斯丛林 霍布斯丛林
君权不是神授，而是人们托付的。
在社会和国家产生之前，人们处于一种互相争斗恐惧不安 的自然状态中。 人们为了摆脱它而寻求有组织的和平生活，互相订立了一 种社会契约，并把它托付给一个统治者。
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古代冰岛共和国的制度
874年被挪威国王驱逐的部落首领英格 尔夫·阿尔纳逊率领家族和奴隶来冰岛 定居，此后来自挪威间或有爱尔兰的移 民不断增加；
政治系统维持秩序和保护产权：12个 （全岛4个行政区，每个行政区3个）首 领控制的法庭审判系统和立法机构；
首领和臣民的关系是双向式的权利和义 务关系：每个独立农民都必须是每一个 首领的臣民，但可以随时改变忠诚对象， 首领职位可以继承、转让；
掠夺论
掠夺论者认为国家作为一种阶级统治和暴力掠夺的工具，必 然起源于阶级的对立与暴力统治，国家界定一套产权，目的 在于使权力集团的收益最大化而无视其他社会集团的利益， 也无视它对社会整体福利的影响，由于对少数人团体的偏重， 产权的界定是无效率的；
掠夺论观点的学者其分析方法与简单的理论假设或“思想实 验”不同，这些学者试图通过对历史资料的整理与归纳，从 历史演进的视角来具体探讨在国家出现的过程中人类社会经 历了怎样的制度变迁。
一、从需求角度分析
国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁
技术变化对制度变迁的影响主要有两个方面：一是技术变化 通过改变生产要素的相对价格促进制度变迁；二是技术变化 能够产生新的利益从而推动新制度的建立。因此，国家可以 将国内有限的人力、物力资源集中起来进行研究攻关，更快 地开发或引进某些新技术，以便激发制度变迁。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
掠夺论
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代表学者：马克思主义者和一些新 古典经济学家；
摩尔根的研究是具有开创性的、经 典的。摩尔根把人类社会的发展分 为三个主要时代：蒙昧时代——野 蛮时代——文明时代；
美国学者塞维斯提出的“原始群— —部落——酋帮——国家”模式。
、播撒和收割
新的军事技术(长弩、长矛、火药)的出现，最有效的军事单位的
最优规模逐渐扩大：“庄园为了效率必须扩大成为一个共同体，
一个国家。”
技术及需求范围的制约，维护了庄园制的长期存在，而技术与资
源的相对变化，又导致了庄园制的解体
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
小结 从无国家社会到有国家社会的两种形式：
共和国冰岛通过契约寻求政府的保护；
夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求 更强政府的保护。
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第八章新制度经济学的国家理论
• 国家是什么
•？
•什么是国家起源？
•为什么会出现国家这样 的专业组织?
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家
是指以暴力统治为基础的， 公众基本认可并服从的，具有强 制性公共权力并提供相应公共服 务的，各类专业的组织机构所构 成的有机整体。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家
是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛 盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这 些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自 己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会 之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突 保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产 生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。
一、从需求角度分析 二、从供给角度分析 三、制度变迁：国家作用的约束
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
•（一）国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制
•
度变迁；
•（二）国家可以通过修改宪法促进制度变迁；
•（三）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁；
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家的起源
是指国家从无到有的过程 。由
于国家在人类社会中，尤其是在社 会的制度安排中发挥着巨大的作用， 国家的起源也必然是人类社会的演 化过程。当然也有更加复杂的定义： 国家起源是制度安排从非正式到正 式、从低级到高级演进发展的结果， 是制度发展到一定阶段的产物。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ✓ 诺思(1995)认为国家具有“契约”和“掠夺”的双重属性：
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论
➢ 暴利潜能：既包括暴力工具（军队、警察、监狱等）也包 括无形资产（权威、特权、垄断权等）。国家的“暴力潜 能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所 具备的“生产能力”；
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利， 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
➢ 诺斯认为，用产权分析的方法来看，暴力也是一种资源， 因为暴力可以影响经济绩效，在国家出现以前，这种暴力 资源分布在“社区”或者“庄园“之类的组织手中，对暴 力的运用是低效率。
➢ 只有国家才能有效率地使用暴力这种资源，国家的比较优 势体现在：
（1）克服“搭便车”的行为，如社区购买“安全” ；
（2）实现规模经济效应，类似于产品市场上的垄断情形。
为了摆脱这种自然状态，保护自己的生命 和各种权利，理性的选择促使人们争取和 平，摆脱这种战争状态，最终确立理性的 自然法准则；
没有公共权力约束的自然法准则不能够有 保障，所以人们最终通过订立社会契约， 建立公共权力机构，从而建立起国家。
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
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1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论和掠夺论的比较
•思考一：契约理论可以解释 不同利益集团最初约定的利 益动力，那么约定后如何实 现各方的利益最大化？
•思考二：掠夺论者强调掌握 国家权力者动其他利益集团 那里榨取收入，那么在这个 理论下国家如何形成一种稳 定的政治形态？
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家的概念
国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概 念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一 定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一 般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、 军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产 生后的人类社会或社会状态。
•（四）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制度变迁
产品和要素相对价格的变化对制度变迁的影响，类似于它对 技术变化的影响。
现代发达国家一系列节省劳动力技术的发明与运用可以理解 为实际工资不断提供的结果。
产品和要素相对价格的变化会产生新的盈利机会，改变人们 之间的激励结构和讨价还价的能力，引发人们重新缔约、确 立制度以获取和分配新利润的努力。
国家未介入：自然规律；国家介入：有意识的改变相对价格。
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过修改宪法促进制度变迁
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论
➢ 西方世界的兴起(诺思、托马斯，1999)
西欧庄园制
❖ 互惠的契约关系：农奴以劳役换取领 主的保护性服。城堡和骑兵提供的 安全在乱世成为有效的保护模式
❖ 习惯法是庄园不成文的“宪法”：村
民按照庄园的惯例（习俗）对他们的条状地进行耕种
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
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1880年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾 纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地 暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主， 地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到 各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会 的迁移进行限制，且因武器水平低，大量 平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教 法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长 和平民都加以约束
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源