6风险和机遇 清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单1.背景在现代商业环境中，组织必须建立有效的质量和环境管理体制，以确保产品和服务的质量符合要求，并且对环境影响最小化。
质量和环境管理体制的核心是通过识别和管理风险，寻找机遇以提升业绩。
2.风险清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的风险，需要进行识别和管理：2.1 生产过程风险机械故障：设备可能发生故障，导致生产中断和质量问题。
质量控制不足：生产过程中，没有有效的质量控制措施，导致产品质量不稳定。
员工健康和安全：员工可能受伤或生病，导致生产中断和法律风险。
2.2 供应链风险供应商质量问题：供应商提供的原材料或零部件可能存在质量问题，影响最终产品的质量。
供应商中断：供应商的生产中断可能导致原材料或零部件短缺，影响生产计划和产品质量。
2.3 环境风险污染物排放：生产过程中可能产生废水、废气和固体废物，导致环境污染和法律风险。
资源浪费：生产过程中可能存在资源浪费问题，如能源浪费和材料浪费。
2.4 客户满意度风险产品质量问题：产品可能存在质量问题，导致客户满意度降低和市场份额下降。
售后服务问题：对于产品的问题解决和售后服务不到位，导致客户满意度降低。
3.机遇清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的机遇，可以利用来提升业绩：3.1 增加效率流程优化：通过优化生产流程，减少资源消耗和环境污染。
自动化技术：引入自动化技术，提高生产效率和质量一致性。
3.2 开发新产品和服务顾客需求分析：分析市场需求，开发满足客户需求的新产品和服务。
绿色产品：开发环保型产品，满足消费者对环保的日益增长的需求。
3.3 提升员工参与度培训和教育：提供员工培训和教育，提高他们的技能水平和对质量和环境的意识。
奖励和激励措施：设立奖励和激励措施，鼓励员工参与质量和环境管理工作。
4.总结质量和环境管理体制的风险和机遇清单可以帮助组织识别和管理潜在的风险，并利用机遇来提升业绩。
通过建立有效的质量和环境管理体制，组织可以实现可持续发展，并在竞争激烈的市场中取得成功。
风险和机遇清单及应对措施一览表(1)
风险和机遇清单及应对措施一览表序号风险/机遇来源风险/机遇内容应对措施责任部门备注政策有利因素：国家产业振兴政策陆续出台，振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来5-10 年的高速发展提供了强有力的支持。
改善生产环境、提高员工的生产技1 政策导向能。
及时搜集、识别和评估与行业、管理层政策带来的不利因素：企业的技术开发和创企业相关的政策，做出响应。
新能力薄弱；市场机制不完善，生产机械化程度不高，效率低下。
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形1、加强市场调查，及时掌握原材料式逐步好转，机械行业渐渐企稳。
发展积极价格波动情况2 经济财务因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
财务部价幅度高，增加了产品成本。
公司利润缩小，3、货款按期结算，售后服务到位，大客户回款不及时。
避免拖欠和扣款。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检有利因素：公司生产安全化、标准化。
产品设计、生产技术不断提升。
查。
严格按质量标准检验；2、认真履行环境安全法律法规。
做销售部3 内部经营好环境保护及员工健康安全。
生技部不利因素：客户产品质量要求不断提高，国3、做好机械设备投标评审及合同家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
评审，确保设备的生产能力。
保证产品质量、进度等，按合同履行序号风险/机遇来源风险/机遇内容应对措施责任部门备注有利因素：当地政府加大《中华人民共和国1、及时搜集、识别和评价与企业质环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持量、环境、安全等相关的法律法4 法律法规的作用。
规不利因素：环境保护资金的投入，相关行为行政部2、定期进行法律法规的执行情况的约束及限制。
的监督、检查及评价外部金融环及时了解掌握国内外金融状况，针国内外金融环境对企业的影响及机遇管理层境对性地制定企业应对策略。
5编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10。
新版环境管理体系风险与机遇辨识清单(环境因素、合规义务、其他要求)
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
实施运行控制以确保含 油废棉纱有效收集并规 范处置。
22
金属切削作业
废乳化液的处 理
土壤污染 地下水污染 危害人体健康
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
13
12500 油压机作业
噪声、振动排 放
对周边居民产生影 响
太原市环境噪声质量 功能区划分
风险（潜在的不利影响） —收到负面的公众反映 机遇（潜在的有益影响） —减少排放：采取减震措施 —正面的公众形象
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
序号
活动、产品和服务
表号：ZG/OER6.1.1-01
需要应对的风险和机遇 策划采取的措施
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
关于京津冀大气污染 传输通道城市执行大 气污染物特别排放限 值的公告
实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标，安装除 尘器。
2
冶炼作业
电能的消耗
能源消耗
——
——
经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保能 源利用率。 经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保燃 气利用率。 实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标以安装适 宜的除尘器，安装废气 余热锅炉。 对除尘器收集的除尘灰 进行回收利用。
21
机械设备运行
含油废棉纱处 理
土壤污染
新版环境管理体系风险与机遇辨识清单(环境因素、合规义务、其他要求)
13
12500 油压机作业
噪声、振动排 放
对周边居民产生影 响
太原市环境噪声质量 功能区划分
风险（潜在的不利影响） —收到负面的公众反映 机遇（潜在的有益影响） —减少排放：采取减震措施 —正面的公众形象
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
序号
活动、产品和服务
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
实施运行控制以确保含 油废棉纱有效收集并规 范处置。
序号
活动、产品和服务 活动：表面处理
环境因素
实际的和潜在的 环境影响
合规义务
其他要求
需要应对的风险和机遇
策划采取的措施
25
喷抛丸作业
粉尘排放
大气污染
《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《轧钢工业大气污染 物排放标准》 《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《轧钢工业大气污染 物排放标准》 《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治 法》《国家危险废物 名录(2016 版)》
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
12
4501 压机作业
废乳化液的排 放 （紧急情况）
土壤污染 地下水污染 危害人体健康
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —清污成本 —罚款
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源是一个组织中至关重要的部门，对于组织的发展和稳定起着至关重要的作用。
在面对风险和机遇的时候，人力资源部门需要采取相应的措施来控制和应对。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的控制清单。
1.人员流失风险：-建立有效的员工留任机制，包括提供有竞争力的薪酬待遇、良好的工作环境和发展机会。
-定期进行员工满意度调查，了解员工的需求和意见，并及时采取改进措施。
-建立完善的绩效管理体系，将员工的绩效与激励机制相结合，激励员工的工作积极性和主动性。
2.人才储备风险：-实施全面的招聘策略，包括校园招聘、社会招聘和内部晋升，确保招聘到适合组织需求和岗位要求的人才。
-建立人才储备计划，对关键岗位的人才进行培养和发展，确保组织中有足够的人才储备以应对突发的人才需求。
3.绩效管理风险：-建立科学的绩效评估指标体系，确保绩效评估的公正性和准确性。
-加强与员工的沟通和反馈，定期进行绩效评估和面谈，提供指导和支持，帮助员工改进和发展。
-建立激励和奖励机制，将绩效与激励相结合，激励员工的积极性和创造性。
4.培训和发展风险：-定期进行员工培训需求调查，了解员工的培训需求和意愿，根据需求提供相应的培训计划。
-建立内部培训和外部培训机制，提供多样化的培训方式和资源，满足员工的不同培训需求。
-鼓励员工参与职业规划和发展，提供晋升和发展通道，激励员工不断学习和成长。
5.薪酬福利风险：-建立合理的薪酬制度，确保薪酬与员工的工作表现和贡献相匹配。
-定期进行薪酬调查和分析，了解市场薪酬水平和行业趋势，及时调整薪酬待遇，保持竞争力。
-提供多样化的福利和激励措施，满足员工的不同需求，提高员工的满意度和归属感。
6.法律合规风险：-建立健全的人力资源管理制度和流程，确保符合相关法律法规和规章制度的要求。
-定期进行员工相关培训，包括劳动法、用工合同等方面的法律知识，提高员工的法律意识和遵纪守法意识。
-建立内部合规监督机制，对人力资源管理的流程和实践进行监督和审核，确保符合法律法规的要求。
质量和环境保护体系-风险和机遇清单
质量和环境保护体系-风险和机遇清单引言质量和环境保护体系是现代企业管理的重要组成部分，能够帮助企业提高产品和服务质量，减少环境污染，并同时降低风险。
本文将介绍质量和环境保护体系中的风险和机遇，帮助企业更好地理解和应对这些问题。
风险清单以下是质量和环境保护体系中的风险清单：1. 法规和法律合规风险：企业需要遵守各种质量和环境保护的法律法规，如ISO标准、环境保护法等。
不合规可能面临罚款、诉讼或声誉损害等风险。
2. 资源短缺风险：企业需要依赖各种资源来支持生产和运营活动，如能源、原材料等。
资源短缺可能导致生产中断、成本上升等风险。
3. 供应链风险：企业的供应链中可能涉及到各种风险，如供应商倒闭、原材料缺货等。
供应链风险可能导致生产中断、产品质量问题等风险。
4. 产品质量问题风险：产品质量问题可能导致客户投诉、退货等，严重时可能损害企业声誉。
产品质量问题涉及到生产工艺、原材料选择等方面的风险。
5. 环境污染和生态破坏风险：企业生产和运营活动可能对环境造成污染和破坏，如废水、废气等排放。
环境污染风险可能导致法律问题、赔偿责任等。
机遇清单以下是质量和环境保护体系中的机遇清单：1. 提高产品质量和服务水平：通过建立质量和环境保护体系，企业可以追求更高的产品质量和服务水平，提升竞争力和市场份额。
2. 减少资源消耗和成本：质量和环境保护体系可以帮助企业更加节约资源，减少能源和原材料的消耗，并通过优化生产流程降低成本。
3. 推动创新和技术进步：质量和环境保护体系鼓励企业通过持续改进和创新，引入新的技术和工艺，提升产品的竞争力和附加值。
4. 提升企业声誉和品牌形象：质量和环境保护体系的认证可以增强企业的信誉和品牌形象，提升顾客对企业产品和服务的信任度。
5. 迎合市场需求和监管要求：质量和环境保护体系能够帮助企业满足市场和监管的需求，提升企业在行业中的影响力和竞争力。
结论质量和环境保护体系中存在风险和机遇，企业应积极应对风险，抓住机遇。
风险和机遇清单
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
风险和机遇识别及应对措施清单
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
风险和机遇清单及管理措施
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源管理是企业管理的重要组成部分，负责招聘、员工培训、薪酬管理、绩效评估等工作，对企业的发展和运营具有重要影响。
在面临不确定性和风险的时候，人力资源管理需要采取措施来应对风险，并抓住机遇。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的措施控制清单：1.招聘风险和机遇控制：-风险：招聘流程不专业导致录用低素质员工，员工流失率高。
-机遇：招聘过程中发现具有优秀能力和潜力的候选人。
-措施：建立科学的招聘流程和标准，加强面试和评估环节，定期进行招聘流程的回顾和改进。
2.培训风险和机遇控制：-风险：培训内容不符合员工需要，培训效果不佳。
-机遇：通过培训提高员工的技能和知识水平。
-措施：根据员工需求和企业发展需要，设计多样化的培训课程，定期评估培训效果，并根据反馈做出调整。
3.薪酬管理风险和机遇控制：-风险：薪酬不公平导致员工不满和流失，薪酬成本过高。
-机遇：通过薪酬激励激发员工工作积极性和创造力。
-措施：制定公平、公正的薪酬体系，根据员工表现和贡献设定合理的薪酬水平，定期进行薪酬调研，与市场进行对比。
4.绩效评估风险和机遇控制：-风险：绩效评估标准不科学，员工不满。
-机遇：通过绩效评估激发员工的工作动力和创造力。
-措施：制定明确的绩效评估标准和流程，提供反馈和改进机制，鼓励员工互相评价和团队合作。
5.人才管理风险和机遇控制：-风险：人才流失率高，企业核心竞争力下降。
-机遇：通过人才发展和激励留住优秀人才。
-措施：建立人才储备库，制定激励机制，提供良好的培训和晋升机会，定期进行员工满意度调查。
6.法律合规风险和机遇控制：-风险：人力资源管理不合法合规，导致法律诉讼和罚款。
-机遇：通过合法合规的人力资源管理提升企业形象和信誉度。
-措施：关注劳动法律法规的变化，制定合规的人力资源政策和流程，加强员工的法律教育和宣传。
7.员工关系风险和机遇控制：-风险：员工不满和工会纷争导致企业经营受损。
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单风险清单
1. 污染风险：公司运作可能导致环境污染，如排放废气、废水和固废。
需要建立严格的废物管理和处理制度，确保遵守环境法规和标准，防止污染风险的发生。
2. 供应链风险：依赖外部供应商和合作伙伴的公司面临供应链中断的风险。
为减少风险，应建立备选供应商网络，并定期进行供应商审核和监控。
3. 法规合规风险：公司需要遵守相关法规和标准，如环境保护法、质量管理体系认证等。
违反法规或标准可能导致罚款、丧失业务资格等风险。
建议建立内部控制体系，确保法规合规。
4. 技术风险：公司使用的技术可能存在风险，如设备故障、数据安全等。
建议进行定期维护和安全评估，确保技术设备的可靠性和安全性。
机遇清单
1. 市场需求增长：环保和质量意识的提高使得市场对环保产品和服务的需求增加。
公司可以抓住这一机遇，开发和推广符合环保标准的产品和解决方案，以满足市场需求。
2. 技术创新：不断的技术创新可以为公司带来竞争优势。
公司应密切关注最新的环保和质量技术，积极进行研发和创新，以提高产品质量和环境性能。
3. 政策支持：政府对环保和质量领域的支持政策不断增加，如质量奖励和环保补贴等。
公司可以通过合规和参与政府项目等途径享受政策支持，降低经营成本和风险。
4. 品牌形象提升：高质量和环保形象可以增强公司的品牌价值和市场竞争力。
建议公司加强对质量和环境的管理，通过认证和宣传等方式提升品牌形象。
以上是质量和环境保护计划中的风险和机遇清单，公司应认真分析并制定相应的应对策略，以确保可持续发展和长期竞争力。
风险和机遇清单及管理措施
4
16
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1至2018.4.1
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
4
产品交付
1.不能按时交付；
2.交付的产品不符合客户要求
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.生产过程品质控制；
3.成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
23
工程变更管理
1工程变更未能及时通知到相关部门
2工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合
4
4
16
高风险
1所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》到相关部门
2所有重大变更需要得到验证
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
24
不合格品管理
1标识不清，导致非预期使用；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
风险和机遇清单
风险和机遇清单
审批/ 日期编制/ 日期：方喜2019/1/25
风险和机遇清单公司/ 部门：品质部
审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25
风险和机遇清单
审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25
公司部门：管理部
审批日期：
编制/日期：虞俏霞2019/1/25
审批/ 日期：编制/ 日期：李慧星2019/1/25
风险和机遇清单
风险和机遇清单
审批/ 日期：
编制 / 日期： 李慧星 2019/1/25
审批日期： 编制日期：占花枝
风险和机遇清单
审批日期：编制日期：曹秋云
风险和机遇清单
公司/ 部门：研发部
审批日期：编制日期：李红梅
审批日期：编制日期：虞俏霞
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检验过程
及时对检测仪器进行检定，保证精确度，避免产生误差
误差率低于1%
品质部
15
保管风险
仓库内补品是否有失窃
仓管
保管过程
定期对仓库内物品进行盘点，安装监控等措施。
每月对仓库进行盘点
仓管
16
岗位职责风险
财务人员容易造成预算误差超出可控范围，费用审核把关不严，大额资金管理不严，及是否能及时申报税费
公司
公司决策
1.严格执行公司各项财务管理制度
2.加强学习有关国家法律、法规及国家政策
3.加强服务意识自律意识
2017年度审核错误率低于5%
财务部
17
思想道德风险
理论学习不够，呈现人员素质不高；思想道德教育不够，呈现职业道德失范
公司
公司决策
1.加强学习，不断提高自身的理论知识水平
2.加强会计职业道德教育，严守会计人员职业道德规范。自觉接受监督
国内外贸易
销售过程
1.付款提货
2.预付30%-50%，选择优质和信誉客户
坏账率低于2%
国内外贸易
13
外来车辆、人员风险
外来车辆及人员随便进入公司影响生产
保安
公司
对外来车辆及人员进行检查，并做好登记工作，有相关责任人接待，方可进入公司内。
做好登记工作，不能随意进入公司内。
保安
14
检验风险
检测仪器在检定期内，保证精确度
与供应商不产生纠纷双方满意度百分百
采购部
编制：办公室
批准：
日期：
2017年专项培训5次
办公室
8
公司人员流动频繁
影响工作进度，影响客户满意度
公司发展及服务
人力资源管理过程
1.建立以人为本的公司管理机制，开展企业文化建设，完善人员绩效及薪酬系统，优化培训体系建设。
2.协调各部门梳理工作流程，优化部门间的接口工作。
3.建立以人为本的公司管理机制，开展企业文化建设，完善人员考核及薪酬系统，做好项目管理人员培养及储备。
采购部
6
技术风险
新产品研发生产，由于需要较长的试验和试用周期，产品质量持久性等均面临考验，给公司信誉、产品质量带来潜在风险。
生产
公司
生产、检验过程
1.继续实施质量日报、生产日报制度，确保各项工艺参数符合标准要求；
2.提高员工素质和专业人员的技术力量，开发新产品，包括研发稳定的销售渠道，使新产品质量、销售能力进一步加强。
风险和机遇清单
序号
影响因素
风险/机遇
影响
范围
涉及的过程或活动
应对措施
控制目标
责任
部门
1
政策影响
国家环保政策逐步更加严格，雾霾治理、污水、防尘、降噪等法规对公司生产带来成本上升风险
公司生产条件受限，成本升高，收益受损
公司
公司决策
1.变原有粗放型增长模式为新的“绿色、低碳、环保”的经济增长新模式，从而加快投资回报率，减少政策变化带来的损失；
各事业部
2
市场影响
市场因素造成的风险：电冰箱和洗衣机价格下跌，造成行业困难
公司
公司决策
1.采取积极主动并大力投资开发新产品的策略；
2.改善产品质量和服务。
2017年市场占有率增长2-5%
国内外贸易
3
资金风险
与国内大品牌相比较，在资金方面具有差距。因此在竞争过程中，需依靠贷款，由此会带来资金方面的风险。
公司
公司决策
1.将贷款风险控制在企业可接受的范围内。
2.公司对于新产品贷款投资等方面，尚处于探索阶段，未来还充满许多不确定因素。为了实现企业利益最大化，贷款评估必须严而待之。
正常还贷，无贷款超额利息等损失
管理层
财务部
4
不能按期交货
无法获得客户满意，影响货款回收
生产
公司
合同评审过程、生产过程
1.认真做好合同评审工作，确保留有足够的生产周期和生产能力
2017年实施技术培训项目
办公室
10
销售等业务人员出差频次高
交通意外及人身安全保证
公司业务开展
销售过程
1.尽可能选择优质交通工具
2.尽量避免赶夜路
负伤率低于1‰
国内外贸易
11
环境及职业健康安全风险
重要环境因素
不可接受风险
公司
全过程
参见环境及安全目标指标方案控制措施
完成公司控制目标
各部门
12
回款风险
无法收回货款或部分货款
2017年员工流失率低于10%
办公室
9
人员招聘困难
核心技术人才匮乏，影响公司发展战略
公司发展及服务
人力资源管理过程
1.采取内部培养，为公司持续输送专业技术人才。
2.挖掘用人部门真实需求，优化关键岗位人才甄选标准。
3.拓展招聘渠道，推广完善内部推荐及奖励机制；
4.完善人力资源人才培育体系，采取丰富多样的内部专业培训及交流，不断提高内部员工的素质及能力，以适应公司的发展。
确保产品生产过程受控，以期按时完成生产任务。
2.各事业部按照生产任务及时生产，及时检查设备，不影响生产。
按时交付率100%
国内外贸易
各事业部
5
供应商原材料供货及采购成本风险
小规模供应商关停并转，使得公司主要材料供应商面临缺失。而大型供应商对于公司的非大宗采购，配合程度不够积极，给公司采购增加难度，价格、供货造成困扰
采购部
19
供应商对产品数量，型号，质量准确度把握不够
产品的供应商在后期对产品质量，型号，或者质量与我公司产生争议
采购
公司
采购过程
公司购买的每项产品，对其质量型号，产品的功能、价格都有严格的把控，为防止与供应商在交货时产生分歧，无据可寻，我公司对于采购的产品制定合同，并要求双方盖章，采取当面验收，最大程度保证双方利益
2.在浙江地区，率先开展绿色清洁生产，使用无污染零排放的原材料；
3.提高生产车间自动化、机械化水平，减少生产和运输过程环境污染。
4.通过对相关方施加影响的方式，呼吁作为企业上游的生产厂家，更应重视产品环保认证，为下游企业的改革创新良好的条件。
2017年度受政策调整影响，利润下滑率不超过5%
办公室
安环部
3.加强市场调研，增加新产品工艺的投入，并通过招聘和内部岗位调整加强人力。调整销售1-2人进行新产品的前期工作。
产品检验完成率100%
各事业部
品质部
7
公司高级技术人员储备不足
业务能力一般
公司业务拓展
产品开发过程
加强公司内部及外部培训的组织频率和质量，通过采取丰富多样的专业培训及交流，不断提高内部员工的素质及能力，投入资金培养行业内高技术人才，以适应公司的发展。
采购
公司
采购过程
严格执行公司采购管理制度，认真执行合格供方评价制度，充分利用供应商更替过程，充分发挥公司所供原材料质量稳定的特点，结合内部挖潜降耗的方法，变坏事为好事，进一步提高产品质量和稳定性，将风险转换为机遇，为更长期的为客户提供满意的产品提供支持
供应商评价完成率100%
生产原料按时采购验收完成率100%
2017年理论知识及行为意识有所提高
财务部
18
供应商稳定性
供应商资质不全，不能保证产品的质量，或者质保期之内供应商倒闭，没人对产品进行维修
采购
公司
采购过程
在采购初期，对需要的商品做好调查，采购员多做市场调查，找资质健全，经营年限久的公司或厂家，对风险尽量控制到最少，平实积极和厂家进行沟通。
采购产品满意率百分百