黄金分割法在学科及机构评价中的应用

国科学评价研究中心的世界一流大学及学科评价 。
表1
评价活动 名称 U． S． News 的全球 200 所 大学排 ］ 名［2 评价 对象
5 种评价活动的基本情况
数据来源
涉及的学科
大多数的评价活动都是划分层级的 。 因为此， U． S． News 第二种层级划分方法是人为指定层级， 的全球前 200 所高校评价 、 上海交通大学的世界大学 武汉大学的世界一流大学都采用了这种层级划 排名 、 分方法 。U． S． News 首先以 50 所为单位将 200 所高校 又将第一层级的前 25 所高校称为明 划分为 4 个层级， 星级大学， 以后又把第一 、 二层次合并统称为 Top Tier， 各层级的高校数也变为随机确定而不再为 50 所一级 。 上海交通大学的世界大学排名则将世界前 100 名的高 51 － 75 名为 校划分为三个层级： 前 50 名为第一层级， 76 － 100 名为第三层级 。 武汉大学的世界 第二层级， 一流大学评价则将世界排名前 300 的高校以 100 名为 一级共划分为三个层级 。 相比于不分层级， 人为指定 层级在方法论上是一种进步， 可以分析同一层级之间 人为指定层级有很大的随意性， 层 的共性问题 。但是， 级的形成缺乏说服力 。上述几种人为指定的层级具体 U． S． Newes 初期与后期的方法也有所 方法均不相同， 这些都是人为指定层级的不确定性及弊端 。 改变， 第三种层级方法是依据一定的算法或规则， 武汉 大学的世界一流大学及学科评价和中国管理科学研究 但具 院的中国大学研究院评价采用的就是这种方法， 体的算法与规则又各有不同 。 武汉大学首先将进入 ESI 名单（ 世界前 1% ） 的前 10% 划分出来， 再将其划 分为三 个 层 级， 分 别 为 进 入 ESI 名 单 的 前 1% （ 含 1% ） 、 1% － 5% （ 含 5% ） 、 5% － 10% 。 中国管理科学 研究院用到了黄金分割法， 但其划分方法相对比较复 杂， 其划分标准是： 从欲划分的降序排列的机构排名中 的第一个机构开始累加总被引次数， 当各机构的被引 次数之和达到参与本次划分的所有机构总被引次数的 0． 618 时， 则划分出一个新的层级 。 依据一定的算法或规则划分层级， 所采用的算法 或规则需要有一定的理论依据， 否则， 与人为指定层级 就很难区别了 。 武汉大学世界一流学科评价的 1% 、 5% 、 10% 的划分方法人为因素就很重， 与其在世界一 流大学评价中 100 名为一层级的划分方法本质上很难 区分 。此外， 算法与规则的运算过程又必须方便操作， 中国管理科学研究院等的方法在操作性方面就显得过 于复杂
［5 ］
全 球 200 所大学
艺术与人文、 工 生命 程与技术、 科 学、自 然 科 社会科学 学、
各学 校 填 报 的 问卷； 各学校公 开的 年 度 统 计 报告； 教育界和 同行 专 家 的 评 议结果
THE -QS 的世界 大学排 ］ 名［3 上海交 通大学 的世界 大学排 ］ 名［4
全球大学
Application of Golden Section Method to the Evaluation of Disciplines and Institutions Huang Shuiqing Zhang Jun Yan Sulan
School of Information Science and Technology，Nanjing Agricultural University，Nanjing 210095 〔Abstract〕Referring to the common problem about the division of institutions in discipline evaluation and institutional evaluation，the authors present a 3-level division based on the golden section method． This method is simple and convenient to calculate and process the raw data based on a profound theoretical basis，and the result is similar to the number of levels processed by most researchers． The application in four disciplines of ESI has proven that this method can be easily used to divide the evaluated institutions into three levels which are sorted in descending order． And there is some relationship between the three levels sorted by each indicator． There exists a ratio of 2 : 1 : 1 among the three levels sorted by total citations． 〔Keywords〕golden section method discipline evaluation institutional evaluation ESI
41 本文起止页码： 33 － 36 ， 本文责任编辑： 王传清
［1 ］
， 衡量与比较
33
＜＜ 专
题
则是不易发现排序靠前或靠后的机构之间的共性问 题， 对被评价机构确定发展目标与对策措施不利 。 正
分层方法 将全部 200 所大学划分为 4 个层级， 每 50 名为一级， 即 Tier 1 为第 1 － 50 、 Tier 2 为 Tier 4 第 51 － 100 。 Tier 3 、 依此类推。其中， 前 25 所被 称为明星级大学。 目前 Tier 1 及 Tier 2 被 合 并 统 称 Top Tier， 其数 目 随 机 确 定 不 再 为 50 所一级
＞＞
第 56 卷 第 22 期 2012 年 11 月
黄金分割法在学科及机构评价中的应用
黄水清 张 俊 阎素兰
南京 210095 南京农业大学信息科学技术学院
〔摘要 〕针对学科与 机构 评价活动 常 见 的 被评价 机构层级 划 分 问题， 提 出一 种 基 于 黄 金 分 割 法 的 三层级 划 分 方 法。该方法有深厚的理论 依据 ， 与大多 数评价者 选择 的 层级 数 量 相 符 ， 且具 体 计 算 与 操 作 过程 简单 方 便 。 对 ESI 的 4 个学科的 评价 实践 表明 ， 该方法可 以很 方便地 对 降序排列 的 被评价 机构 划分层级 ， 并 且 三个层级 之 间 的 各 项 指标 值呈 现一定的比例 关系 。在总 被引次数方面， 排序 从 高到低 的 三个层级 之间大 体 为 2∶ 1∶ 1 的关系 。 〔关键词 〕黄金分 割 〔分类号 〕G350 学科 评价 机构 评价 ESI
全球 1 200 余所大学
中国管 理科学 研 究 院 中国大 的 中 国 陆 400 大 学 研 余所大学 究生院 ］ 评价［5
国务 院 学 位 委 员会 公 布 的 学 科目 录 中 的 所 有学科
武汉大 学的世 ESI全球 1 界一流 200 余 所 大学及 大学 学科评 ］ 价［6
ESI 的 22 个 学 科
学科与机构评价对学科与机构的发展具有重要的 指导作用 。近年来， 我国的科研实力不断增强， 各类高 校与研究机构相继制定了提升科研能力的规划与目 标， 学科与机构在第三方评价中的排位得到社会各界 的重视 。公正合理的第三方评价可以为制订科技政 策、 确定科研方向 、 拓展研究视野提供可靠的参考依 据。目前的评价方法， 一般是先依据某一指标体系分 别计算被评价对象的得分， 再按得分排序， 最后采用某 种分层方法将所有被评价对象划分为若干层次 。 以往 的研究中， 对指标体系及得分的计算方法研究较多， 而 对测评排序后的分层方法研究较少或不甚重视 。 实际 评价过程中， 选择分层方法相对来说比较随意 。 但是， 分层的结果对全社会明确学科与机构的发展目标具有 引领与导向意义， 分层不合理既可能造成目标设置不 当也可能会引起公众对评价结果的不满 。 本文提出了 一种利用黄金分割法将所有被评价对象划分为三个层 级的方法， 并将该方法具体应用于 ESI 的 4 个学科的 机构分层 。测评数据表明， 该方法的分层结果比较理
收稿日期： 2012 － 08 － 27来自百度文库修回日期： 2012 － 10 － 20
想， 且最终的划分结果在各层级的总被引次数方面呈 现极强的数量关系 。
1
国内外几种影响较大的评价活动中的
分层方法
目前， 国内外多个研究机构分别发布了各自的评 价结果， 虽然评价方法多种多样， 但其基本依据都是评 价被评价对象在学科中的排位， 即对被评价对象的某 一学科（ 专业） 的教学与科研进行评估 被评价对象之间的科研竞争力 。 表 1 列举了 5 种国外及国内知名度较高 、 影响力 ： 《美国新闻与世界报道 》 （简 较大的评价活动， 分别是 称 U． S． News） 的全球前 200 所高校评价 、 英国泰晤士 《高等教育杂志 》 （ 简称 THE － QS） 的世界大学排名 、 上 海交通大学世界一流大学评价中心（ Academic Ranking of World Universities， ARWU） 的世界大学排名 、 中国管 理科学研究院的国内大学研究生院评价和武汉大学中
（ Essential Sci表 1 中的“基本科学指标数据库 ” ence Indicators， ESI） 是汤森路透公司基于 Web of Science 收录的全球 11 000 余种学术期刊刊载的 1 000 余 万条文献记录而建立的计量分析数据库 。 ESI 将所有 学科划分为 22 个专业领域， 通过总发文量 、 论文总被 引次数 、 论文篇均被引次数 、 高被引论文 、 热点论文和 前沿论文等六大指标， 从各个角度对国家（ 地区） 科研 机构学术声誉 、 科学家学术影响力以及期刊学术 水平 、 水平进行全面衡量 。 ESI 对全球所有高校及科研机构 SSCI 库中的论文数据进行了统计， 的收录在 SCIE、 按 分别排 被引频次的高低确定出衡量研究绩效的阈值， 出居世界前 1% 的研究机构 、 科学家 、 研究论文， 居世 界前 50% 的国家（ 地区） 和居前 0． 1% 的热点论文 。 由表 1 可见， 上述评价活动分别采用了以下三种 不同的层次划分方法 。 第一种层级划分方法是不分层级， 也就是说， 全部 THEQS 的世界大学排名 被评价机构都属于一个层级， 即采用不再划分层级的方法 。只对单个机构进行排序 其最大的好处是简单， 缺陷 而不对机构集合划分层级，
自然科学、 生物 社会科学 医学、 和人文艺术、 技 术 数学 与 自 然 科 学； 工 程、 技术 与计算机科学； 生命 科 学 与 农 学； 临床医学与 药学； 社会科学
Elsevier 的 Sco未分层 pus 数据库 只公布前 100 名的大学。 前 ESI 和 各 国 教 50 所大 学 依 次 公 布 其 具 体 育部、 国家统计 排名， 其中前 20 所大学称为 大学校长协 世界顶尖大学； 后 50 所分为 局、 2 个层次， 会等 划分标准为 51 － 75 、 76 － 100 将计算得出的总得分按降序 从排位第一的学校开 排列， 始， 将每所学校的总得分依 自 建 的《 科 学 次累加， 直至累计得分达到 引文 数 据 库》 所有高校得分总和的61． 8% （ Science Cita为 止， 将前述学校定为 A tion Database， 等。去除 A 等高校， 重复利 SCD） 用上述算法， 划分出 B 等高 可分别划分 校。依此类推， D、 E 等高校 出 C、 排名前 300 的学校定义为世 其中前 100 名 界一流大学， 101 － 200 名为 为顶尖大学， 201 － 300 名为 高水平大学， ESI 和 DII （ 德 知名 大 学； 学 科 排 名 进 入 温特 专 利 创 新 ESI 名单的前 10% 机构定义 引文 索 引 数 据 为世 界 一 流 学 科， 其中前 库） 1% （ 含 1% ） 为 顶 尖 学 科， 1% － 5% （ 含 5% ） 为高水平 5% － 10% 为高水 著名学科， 平知名学科