2015年风险辨识调查问卷1

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健康风险评估问卷1

您好！欢迎您加入“个人健康风险评估”服务项目。本项服务目的在于了解您的

健康状况，评价健康风险，进而指导您获得健康的生活方式。我们充分尊重个人信息隐

私权，任何个人或者机构未经您的许可或者授权，均不能获得任何个人信息。请您如实回答

每一个问题，在符合您情况的选项上划“ √ ”

谢谢您的合作！

1. 性别：①男②女

2. 出生日期：年月日

3. 职业：

⑴农林牧渔水利业生产人员⑵生产、运输设备操作人员及有关人员

⑶商业、服务人员⑷国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人⑸

办事人员和有关人员⑹专业技术人员⑺军人⑻其他劳动者

⑼在校学生⑽未就业⑾家务⑿离退休人员 ( 13 )其它

4. 文化程度

⑴未接受正规学校教育⑵小学未毕业⑶小学毕业⑷初中毕业

⑸高中/中专/技校

5. 婚姻状况

⑴未婚⑵已婚

⑹大专毕业⑺本科毕业

⑶同居⑷丧偶⑸离婚

⑻研究生及以上

⑹分居⑺其他

6. 身高：厘米

7. 体重：公斤

8. 您是否听说过“全民健康生活方式行动”(健康一二一行动)：

①是②否

9. 您是否听说过全民健康生活方式日？①是②否

10. 您能说出具体是哪一天吗？月日

11. 您认为健康生活方式包括哪些内容：

A.平衡饮食①是②否

B.适量运动①是②否

C.不吸烟①是②否

D.不酗酒①是②否

E. 保持心理平衡①是②否

F. 保持充足的睡眠①是②否

G. 讲究个人卫生①是②否

12. 您认为不健康的生活方式和下列哪些慢性病有关：

A.心脏病①是②否

B.中风①是②否

C.糖尿病①是②否

D.肿瘤①是②否

E.高血压①是②否

F.高血脂①是②否

G.超重、肥胖①是②否

13. 您有下列哪些不健康的生活方式：

关于进行风险评估的通知

公司各部室、队组：

根据《正珠煤业全面风险管理实施方案》的安排及实际工作进展，10月份的主要工作为风险评估。要求各部室在15日以前完成以下三项工作，工作成果同时以纸质和电子文档形式报风险管理办公室。风险评估是全面风险管理工作的重要流程，各部室领导要高度重视。

附件：

1、《风险排序列表》

2、《风险评估汇总表》、《风险事件评价维度及评价标准》

《风险评估表》、《参与风险评估调查人员名单》；

3、《风险评估报告》

4、《风险辨识调查问卷》、《参与风险辨识调查人员名单》

联系人：桑胜杰

电话：150********

邮箱：****************

风险管理办公室

2010年10月3日

注：

1、因涉及内容多，附表不随通知下发，请各单位负责人安排通信员与生产技术部桑胜杰联系索要；

2、工作成果一定要以纸质文件、领导签字后报送，以便存档管理。

风险排序列表

填报单位：

风险分析评价报告

部室名称（盖章）：部室领导签字：

风险编号（3位数）：风险名称：

一、风险分析

（一）属性分析

包括：风险分类（是纯粹风险还是机会风险；是可控风险还是不可控风险）；风险可能发生的岗位；风险可能发生的二级单位及部位；风险涉及的制度；风险涉及的流程；风险发展的趋势；过去该风险事件的发生情况等。

（二）动因分析：风险发生的动因。

（三）风险发生后的影响。

风险发生后造成的影响（资金、成本、利润、事故、市场、企业声誉、发展机会、人才、资源等）。

二、风险评价

从风险事件发生的可能性和影响程度两个方面对部室所负责的风险事件进行评价打分（各部室负责的风险事件见本通知的附件四“井矿集团风险事件库”；评价标准见本通知附件五“井矿集团风险事件评价维度及评价标准”），评价表格式见本通知的附件三“风险评估表”。

投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)

投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）

尊敬的投资者：

本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。（以下均为单选）

基本信息：

您的姓名：联系方式：

证件类型：证件号码：

年龄：学历：职业：

评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。

免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。

评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。

投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。）___________________________________________________________________________ ____________

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人)

客户姓名：证件号码：

尊敬的客户：

您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。

重要提示：

1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响

3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。

首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□

如选择是，请您确认符合以下哪种条件：

? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资

产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）

? 最近三年个人年均收入不低于50 万元

? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员

测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）

1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )

风险问卷调查

基金投资者风险测评问卷（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的

一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况

一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：

A. 国有企事业单位

B. 非上市民营企业

C. 外资企业

D.上市公司

2、贵单位的净资产规模为：

A. 500万元以下

B. 500万元-2000万元

风险评估调查问卷

在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。下面是一个700字的风险评估调查问卷示例：

风险评估调查问卷

尊敬的参与者，

感谢您参与我们的风险评估调查问卷。请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。

1. 公司名称：________________

2. 您的职位：________________

3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。

a. 自然灾害（如地震、洪水）：

□ 了解很少

□ 了解一些

□ 了解较多

□ 了解很多

b. 安全事故（如火灾、爆炸）：

□ 了解很少

□ 了解一些

□ 了解较多

□ 了解很多

c. 网络攻击（如黑客入侵）：

□ 了解很少

□ 了解一些

□ 了解较多

□ 了解很多

4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。__________________________

__________________________

5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。

a. 防火措施：

□ 有

□ 没有

b. 紧急疏散计划：

□ 有

□ 没有

c. 网络安全防护措施：

□ 有

□ 没有

6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。

__________________________

7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。

□ 是

□ 否

如果是，请简要说明培训内容和效果。

风险评估调查问卷

XXX信息系统安全评估——问卷调查（经理层）

XXX

信息系统安全评估

v1.3

问卷调查（经理层）

XXX有限公司

2014年10月

文档说明

本文档所涉及到的文字、图表等，仅限于北京XXXXXX及被呈送方内部使用，未经XXX书面许可，请勿扩散到第三方。

文档属性

属性内容

客户名称：XXX

项目名称：XXX信息系统安全评估

文档主题：问卷调查（经理层）

最后更新：2009-7-21

文档状态：正式提交

文档作者：XXX

文件编号：

XXX有限公司

资料接收单

项目名称：

填写人：填写日期：

执行经理层调查（W2.4）

名字(可选)：

职位：

双方签定确认：

XXX 北京XXXXXX

签字：签字：

日期：日期：

投资者风险测评问卷（个人版）及评分标准

投资者风险测评问卷（个⼈版）及评分标准

投资者风险测评问卷

(个⼈版)

投资者姓名：填写⽇期：

⾝份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

尊敬的投资者：

您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费⼏分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能⼒，进⽽为您挑选更适合的投资产品。衷⼼感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的⽀持与信任。

风险提⽰：私募基⾦投资需承担各类风险，本⾦可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信⽤风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基⾦认购过程中应当注意核对⾃⼰的风险识别和风险承受能⼒，选择与⾃⼰风险识别能⼒和风险承受能⼒相匹配的私募基⾦。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基⾦产品类别，以符合您的风险承受能⼒。

风险承受能⼒评估是本公司向客户履⾏适当性职责的⼀个环节，其⽬的是使本公司所提供的私募基⾦产品与您的风险承受能⼒等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履⾏风险承受能⼒评估等适当性职责，并不能取代您⾃⼰的投资判断，也不会降低私募基⾦产品的固有风险。同时，与私募基⾦产品相关的投资风险、履约责任以及费⽤等将由您⾃⾏承担。

本公司提⽰贵您：本公司根据您提供的信息对您进⾏风险承受能⼒评估，开展适当性⼯作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明

材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发⽣重⼤变化时，需对您所投资的私募基⾦产品及时进⾏重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况⼀致。

风险管理调查问卷

1、您所处的年龄段（） [单选题] *

○A 20-30岁○B 30-40岁

○C 40-50岁○D 50岁以上

2、您所在岗位（） [单选题] *

○A支行信贷类 (请跳至第20题)○B支行非信贷类 (请跳至第37题)

○C管理类（含分行人员及支行领导班

子） (请跳至第3题)

3、您认为我行员工目前风险防控意识如何? [单选题] *

○A非常好○B比较好○C一般○D不太好○E特别不好依赖于第2、题第3个选项

4、您认为风险防控与短期业务发展是否冲突? [单选题] *

○A非常冲突○B比较冲突○C不太冲突

依赖于第2、题第3个选项

5、您认为我行信用风险贷款三查管理现状是? [单选题] *

○A重贷轻管○B重管轻贷○C贷管并重

依赖于第2、题第3个选项

6、您认为我行三道风险防线中哪道防线较弱? [单选题] *

○A第一道防线（业务条线部门）○B第二道防线（风险管

理部门和合规部门）

○C第三道防线（内部审

计部门）

依赖于第2、题第3个选项

7、您认为导致分支行不良贷款率或不良贷款额上升的主要原因是什么? [单选题] *

○A银行自身业务能力问题○B受经济环境影

响

○C财政政策影响

○D银行之间相互

竞争造成的

依赖于第2、题第3个选项

8、您认为商业银行应该采用哪些措施来降低信用风险?（多选题） [多选题] *□A加强客户背景调查□B提高贷款利率

□C加强风险管理团队建设□D采用大数据技术进行风险评估□E加强对贷款用途和还款能力的审核□F其他 _________________

依赖于第2、题第3个选项

9、您认为我行在信用风险管理中存在哪些问题?（多选题） [多选题] *

投资者风险承受能力调查评估表三篇

投资者风险承受能力调查评估表三

篇

篇一：投资者风险承受能力调查评估表

客户姓名：

一、评估问卷

非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。依据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督管理委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》等有关要求，本着对投资者负责的态度，专门设计了本调查问卷，下列问题将有助于您清楚了解自己的风险偏好及风险承受能力，在您在我行投资理财产品时，它可协助评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的金融服务及产品推介。

请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。我行承诺对您的个人资料严格保密。

1、您的年龄：

□ 20岁以下或65岁以上（1分）

□ 51岁至65岁（2分）

□ 21岁至30岁（3分）

□ 31岁至50岁（4分）

2、您的教育程度：

□高中以下（1分）

□专科（2分）

□本科（3分）

□研究生或研究生以上（4分）3、您的健康状况：

□较差（1分）

□一般（2分）

□良好（3分）

□很好（4分）

4、您目前的职业状况：

□待业或退休（1分）□无固定工作（2分）□企事业单位固定工作（3分）□私营业主（4分）

5、您目前的年收入状况：

□ 2万以下（1分）

□2-5万（2分）

□ 5-10万（3分）

□ 10万以上（4分）

风险管理情况调查问卷

风险管理情况调查问卷文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）

2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：

岗位：职务/职称：调查时间：

1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险

战略风险（）

财务风险（）

市场风险（）

运营风险（）

合规风险/法律风险（）

2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险

宏观经济风险（）

宏观政策及政府监管风险（）

战略规划风险（）

战略执行风险（）

油气资源保证风险（）

投资决策风险（）

跨国经营风险（）

中外合作/合资风险（）

科技创新风险（）

市场控制力风险（）

新业务发展风险（）

产业链接风险（）

品牌风险（）

3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）

筹资管控风险（）

资金管理风险（）

利率汇率风险（）

成本费用控制风险（）

财务报告风险（）

税务风险（）

担保风险（）

金融衍生品风险（）

关联交易风险（）

4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）

价格风险（）

信用风险（）

市场需求风险（）

市场供应风险（）

5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）

治理结构风险（）

分/子公司管控风险（）

HSE风险（）

质量管理风险（）

计量风险（）

社会责任风险（）

投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）

存货管理风险（）

石油储备管理风险（）资产管理风险（）

生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）

运输管理风险（）

研发管理风险（）

工程项目风险（）

非工程项目风险（）

外包/分包服务风险（）预算管理风险（）

社会稳定风险评估报告调查问卷

XXXXXXXXXXXXX

民意调查问卷

尊敬的调查对象，您好！感谢您抽出宝贵的时间来回答这份问卷。本调查采用记名的方式，答案没有对错之分，如实回答就是最好的回答。我们保证您的答案仅用于本项目的社会稳定风险分析，不会影响到您的个人利害关系。在此表示衷心感谢!

1：您对本项目的了解程度？

○了解○ 一般了解○ 不了解

2：您认为修建本项目是否有利于本地区的经济发展？

○ 有利○ 不利○ 不知道

3:您所在地区？

○ XXXX ○ XXXX ○ XXXX

4：您与本项目的关系？

○ 搬迁关系○ 征地关系○ 相邻关系○ 其他关系

5：您认为本项目的征地、拆迁方案是否合理合法（若非征地、拆迁关系，此题可不选）？

○是○ 否○ 不知道

6：对于本项目，您最担心哪方面因素？

○工期太长○ 破坏环境严重○ 豆腐渣工程○其他因素

7：您对本项目建设的态度？

○ 非常支持○ 一般支持○ 不支持

8：您不支持本项目建设的理由是（非常支持、一般支持的可以不填）？

调查对象签名：

联系方式：

年月日

客户风险评估问卷

客户投资风险偏好评估调查表尊敬的客户：为了便于您了解自己的投资需求,同时为了我们能更精确地了解您的投资意向和风险承受能力,从而让理财经理帮助您选择合适的理财产品,请您认真阅读下列问题,并按照自己真实的意愿和经历选择合适的选项,公司承诺对您的个人资料保密;以下各题如未特别标注,均为单选题

步骤 1——填写调查问卷

1您的年龄：

A、55岁以上

B、45-55岁

C、30-45岁

D、30岁以下

2您接受的最高教育程度是

A、高中及以下

B、专科

C、本科

D、硕士及以上

3 您投资基金的目的是:

A、希望长期持有,稳定增值,给自己养老

B、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财

C、听基金公司的宣传,有很高的收益

D、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值

4您的投资年限：

A、1年以内

B、1-5年

C、5-10年

D、10年以上

5您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例：

A、1/3以下；

B、1/3至2/3；

C、2/3；

D、2/3以上；

6您的投资经验可以被概括为：

A、有限：有过购买国债,货币型基金等保本型金融产品投资经验

B、一般：具有一定的证券投资经验,需要进一步的指导

C、丰富：是一位积极和有经验的证券投资者,并倾向于自己作出投资决定7您的闲散资金会首先会考虑投资以下哪个品种：

A、债券；

B、基金；

C、股票；

D、期货；

8您愿意选择投资期限的产品的年限为：

A、半年以下

B、半年-1年

C、1-2年

D、2年以上

9 您做一项很重要的投资决策需要多长时间:

A、几个月甚至更长；

B、几天；

C、几个小时；

D、几分钟甚至更短；

10 根据您在金融、证券产品上的投资经验,请选择一项您所投资过的最高风险的

投资风险承受能力测试调查问卷(机构)模版

投资风险承受能力测试调查问卷（机构）模版

尊敬的受访者（机构）：

本份问卷调查目的在于了解贵机构对投资风险承受能力的认知和自我评估情况，从而为贵机构制定更加合适的投资策略提供参考。本问卷所收集的数据将仅用于研究用途。

请您认真回答以下问题，以您的实际情况为准，保证真实性和客观性。

一、基本信息

1.贵机构所属行业：

2.成立时间：

3.注册资本：

4.贵机构从业人员数量：

5.所管理资产规模：

二、投资方面

6.贵机构目前的资产配置情况是怎样的？

A.主要投资于风险偏好较高的股票等权益类资产。

B.主要投资于相对稳健的债券、货币市场等固定收益类资产。

C.主要投资于风险偏好较低的房地产、基础设施等实物资产。

D.其他（请具体说明）：

7.贵机构投资产品的期限主要集中在哪些区间？

A.0-1年

B.1-3年

C.3-5年

D.5年以上

8.在过去的一年中，贵机构的投资收益如何？

A.超过了同期市场平均水平。

B.和同期市场平均水平相当。

C.低于同期市场平均水平。

9.贵机构选择投资产品时，更注重的是？

A.风险

B.收益

C.流动性

D.其他（请具体说明）：

三、风险承受能力

10.您认为贵机构对投资风险承受能力的自我评估结果是？

A.能够承受高风险的投资。

B.能够承受中等风险的投资。

C.只能承受低风险的投资。

11.请问您如何理解“投资风险”？

A.投资本金可能无法收回。

B.投资回报可能低于预期。

C.投资对象可能存在流动性问题。

D.不确定因素可能导致投资产生损失。

12.请问贵机构在投资风险控制方面采取了哪些措施？

A.制定风险控制计划或制度。

B.建立风险管理团队或部门。