2015年风险辨识调查问卷1

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1.危险源辩识、风险评价调查表

柴油储存柴油储存原料装卸、搬运原料装卸、搬运原料装卸、搬运原料装卸、搬运原料装卸、搬运原料装卸、搬运高处作业高处作业高处作业高处作业电工作业电工作业电工作业电工作业电工作业电工作业电工生产现场巡视、检查、指导工作和顾客参观检查生产现场巡视、检查、指导工作和顾客参观检查生产现场巡视、检查、指导工作和顾客参观检查生产现场巡视、检查、指导工作和顾客参观检查生产现场巡视、检查、指导工作和顾客参观检查
超速驾驶，躲避不及车辆反光镜，玻璃有污物，看不清车辆轮胎爆裂，躲避不及超长、宽、高载物，躲避不及载物重量超标，躲避不及油电路故障精神不集中，操作失误，躲避不及疲劳驾驶，躲避不及电线裸漏，插座破损、线路老化生产设备运行噪声大，检验区无隔离，长期形成耳鸣，生成职业病。实验设备漏电量具放置过高，且都是大型量具，在取用过程中都得站在凳子上往下搬，极易摔倒。隔板易掉落，取件时易造成意外掉落或划伤。手指伸入压料器或刀口下方，压伤手指刮刀脱落，板料划伤手臂身体伸入安全防护网内，防护网脱落砸伤手指伸入模具工作区域，压伤手指手指在运行的锯条下方移动型材或伸入，割伤手指在机床工作台运行范围的警戒线内实施作业，工作台碰伤身体板料滑落，划伤手指或小腿划伤身体交叉路口未看清路况撞人或压脚遇到雨雪天气，台阶湿滑，摔伤人员气瓶倾倒损坏
食用腐烂变质的食物设备漏电、漏电保护器失效工作失误办公电气设备漏电，漏电保护器失效开关、电路漏电，漏电保护器失效线路短路，老化，过热员工吸烟未熄火，有易燃物地板过湿，人员滑倒热水壶使用时间长，存在老化、漏点的风险。电磁辐射有害气体排放电磁辐射激光辐射暖瓶使用，工作失误楼梯湿滑跌伤、扭伤违反交通规则行走，遇车辆躲避不及遇抢劫，与之搏斗遇到车辆交通事故遇到飞机失事住的宾馆不清洁吃饭不干净司机未持证上岗，躲避不及酒后驾驶，躲避不及车辆制动失灵，躲避不及

危险源辨识与风险评价调查表

单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例前期施工准备1 “四通一平”对地下有无电缆、管沟等埋设物位置不了解造成电缆破损漏电触电在旧建筑物原址上施工不了解有无废旧管沟造成管道断裂致使有气体泄漏火灾、中毒、爆炸2 临建搭设施工现场未搭设围墙造成闲杂人员进入多种伤害√设置围墙及大门未按要求搭建倒塌伤人搭设临时宿舍、办公室不坚固、不稳定坍塌、物体打击临时宿舍、办公室临时用电线路架设高度不够触电√临时宿舍、办公室临时用电线路没有加装漏电保护器或漏电保护器失效触电3 施工平面布置排水系统沉淀池无盖坠落√临时设施内没有设置吸烟室，人员随处吸烟火灾√施工现场没有配备消防器材或消防器材失效火灾√施工现场没有配备消防水源或水源不满足使用要求火灾√高层建筑上没有配备蓄水设施火灾√土方施工单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例1 基坑降水基坑内没有设置明沟和集水井，降低了土的抗剪强度坍塌伤人使用井点降水时，危及了附近的建筑物由于土粒流失而沉降开裂财产损失√使用井点降水时，水泵密封不好造成电机短路财产损失√使用水泵时，电线老化、破皮，不使用漏电保护器触电井点井口工作完毕不及时进行覆盖摔伤√2 土方开挖边坡放坡小，没有按容许值进行，土的侧压力加大坍塌开挖程序不对，没有从上而下分层分段、分块开挖坍塌√人工开挖时互相之间操作距离不够（不得小于2M）物体打击√人工开挖时，采用从底部掏“洞”方式，造成土方局部塌落伤人坍塌√机械作业开始时，没有发出启动信号，造成机械伤人机械伤害√铲斗工作半径范围内有人工作或穿行机械伤害√超标高挖土致使土的粘结力受到破坏，造成土方局部塌落伤人坍塌施工机械进场没有进行验收，机械带“病”作业机械伤害√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例司机没有持证上岗，造成误操作机械伤害土方运输时不遵守交通规则（超速、超载）交通事故土方运输时，土质堆放过高或超载物体打击车辆损伤√3 基坑支护对超过基坑深度（3M以上），不及时设置护壁支撑坍塌不进行连续设置支撑工作造成局部土方塌方伤人坍塌√支撑材料强度不够，使支撑失去作用坍塌√拆除支撑时，没有采用从下而上程序逐步拆除坍塌√更换支架、支撑时，没有按先装、后拆的程序进行坍塌、物体打击√雨后、解冻时期，没有及时观察边坡或坡顶处有无裂缝、疏松现象坍塌√毗邻建筑物和重要管线、道路没有设置沉降、观测和位移观测坍塌√对基坑支护不及时进行变形监测坍塌√基坑内作业人员没有安全立足点摔伤√垂直作业面上、下无隔离防护措施物体打击√4 上下通道设置没有搭设供人上、下用的通道高处坠落√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例搭设的梯子或斜道没有设置防滑条和栏杆高处坠落√搭设的梯子档距没有按规定搭设（不大于30CM）摔伤√5 土方回填机械夯填时两车间距过小（小于3M）机械损伤√机械维修时，没有将发动机熄火后作业机械伤害√装载机起步前未鸣笛示意机械伤害√装载机装料时不从正面插入物料坍塌√装载机动转中有异常情况，未停车就排除故障机械伤害√装载机作业完毕未将铲斗放至地面上，采用悬空停放机械伤害√6 土方回填打夯机电源开关未固定或固定不结实，造成使用过程中震动跌落触电√打夯机电源开关与夯机无良好绝缘装置触电√打夯机电源没有接在漏电保护器上或漏电保护器失效触电打夯机作业时，没有安排两人操作一台夯机造成夯机夯击电源触电√需搬运夯机时，未拆除电源线，直接带电作业或只拉闸断电而闸箱不锁，造成别人误动作触电√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例打夯机电源开关未使用倒顺开关而使用刀型开关触电√打夯机接线错误使打夯机反转机械伤害√需维修、更换零部件时，没有切断电源线触电√打夯机手柄上无绝缘套管或有但出现破损触电√操作人员不戴绝缘手套，不穿绝缘鞋工作或绝缘用品破损触电√打夯机传动系统销子、轴承在使用时断裂机械伤害√地基与基础工程1 灰土挤密桩施工未进行场地平整压实，地耐力小于83Kpa要求或不符合该机说明书要求机械损伤√作业区没有设置明显安全标志或围栏，致使人员误入作业区机械伤害√高压电线路与打桩机作业区安全距离不足，造成人员可能触电触电打夯机作业时，没有安排两人操作一台夯机造成夯机夯击电源触电√需搬运夯机时，未拆除电源线，直接带电作业或只拉闸断电而闸箱不锁，造成别人误动作触电操作人员在距桩锤5米以内监视打桩施工物体打击√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例机组人员需登高检查或维修时，不系安全带操作或系安全带不合格高处坠落√机组人员需登高检查或维修时，无专用工具袋高空人员随意向下抛物物体打击√安装桩锤时，未在立柱正前方2米以内进行或进行斜吊机械损害物体打击√使用桩机时，吊桩、吊锤、回转、行走同时进行机械伤害√打桩机在吊有桩和锤的情况下，操作人员离开工作岗位机械损伤√灰土夯填时，临时操作平台、不固定或固定不牢固机械损伤灰土夯填时，起吊铅锤用的钢丝绳不符合使用要求，固定铅锤的卡环少于3个机械损伤√灰土夯填机械无漏电保护器或漏电保护器失效触电√灰土夯填机械闸刀使用刀型开关未使用倒顺开关触电√桩孔成型后，未进行防护（孔径≤400的情况下）高处坠落2 混凝土灌注桩作业电源容量与导线截面不匹配触电火灾√电气箱和电动机没有安装保护接地设施触电√不确认电气箱内各部件是否完好，有无松动现象就启动操作触电、机械损害√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例不检查振动桩锤，减震器与连接螺栓是否机械损害√坚固或配件是否齐全的情况下启动机械悬挂振动桩镖的起重机、吊钩上无防松脱物体打击的保护装置振动桩锤悬挂钢架的耳环上未加装保险钢物体打击、机械损害√丝绳作业中，当遇液软管破损，液压操纵箱失机械损害√灵时，未立即停机操作人员未佩载安全帽进入操作区域物体打击需在桩机上维修或检查时，操作人员未挂高处坠落安全带需在桩机上维修时，无专用工具袋或直接物体打击√向下抛物工作完毕未拉闸断电，不锁闸箱造成别人机械损害√误动作司机未持证上岗，造成机械误动作，或违机械损害反机械操作要求桩机拆除时违反拆除程序(应至上而下逐机械损害、物体打击√步拆除)电气箱和电动机没有安装保护接地设施触电√桩机无进行定期检验机械损害√3 混凝土予制桩作业运输混凝土桩时进超荷载运输车辆损伤√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例运输混凝土桩时，未对桩进行固定，致使桩翻落物体打击、交通事故√装卸混凝土桩时，作业区域内有闲杂人员进入物体打击混凝土桩堆放不平，翻桩时动作不一致物体打击√机械操作场地不平、不实，地基承载力小于83Kpa该机说明书财产损失√起吊桩时立柱中心与桩的水平距离大于4米或偏心吊桩，强行拉桩机械损伤√需在桩机上维修时，人员未挂安全带操作高处坠落需在桩机上维修时，人员无专人工具袋或直接向下抛物物体打击√打桩机无超高限位装置机械损伤√主体钢筋工程1钢筋制作、加工切断钢筋时，操作人员两手分在刀片两边握住，钢筋俯身送料机械伤害√冷拉机作业前，未检查冷拉夹齿完好，未检查滑轮、拖拉小车，未检查拉钩、地锚等是否完好就操作机械伤害√对焊作业没有防止火花烫伤的装置灼伤√在对焊机周围堆放易燃易爆品火灾√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例进行对焊作业时，人员不戴防护镜和手套灼伤√使用绕组受潮、绝缘损坏的电焊机触电√电焊机未做保护接零触电√电焊钳无良好的绝缘装置或绝缘装置破损触电√电焊钳导线连接处外露，不戴绝缘、隔热手套操作触电√施焊周围放置易燃易爆物品爆炸、火灾√电焊机一次线进口处无防护罩触电√电焊机二次线过路时不做穿管保护触电电焊机未加装漏电保护器或保护器失灵触电2 钢筋绑扎作业搬运及绑扎钢筋与架空输电线路的安全距离不够触电多人运送钢筋起、落、停、转、动作不一致，上下传递站在同一直线上物体打击√冷拉机作业前，未检查冷拉夹齿完好，未检查滑轮、拖拉小车，未检查拉钩、地锚等是否完好就操作机械伤害√对焊作业没有防止火花烫伤的装置灼伤√在对焊机周围堆放易燃易爆品火灾√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例进行对焊作业时，人员不戴防护镜和手套灼伤√使用绕组受潮、绝缘损坏的电焊机触电√电焊机未做保护接零触电√电焊钳无良好的绝缘装置或绝缘装置破损触电√电焊钳导线连接处外露，不戴绝缘、隔热手套操作触电√施焊周围放置易燃易爆物品爆炸、火灾√电焊机一次线进口处无防护罩触电√电焊机二次线过路时不做穿管保护触电电焊机未加装漏电保护器或保护器失灵触电2 钢筋绑扎作业搬运及绑扎钢筋与架空输电线路的安全距离不够触电多人运送钢筋起、落、停、转、动作不一致，上下传递站在同一直线上物体打击√钢筋集中堆放在模板或脚手架上倒塌√起吊钢筋骨架时，下方有人操作或骨架降至安装标高1米以上时人员就靠近物体打击√钢筋骨架就位后没有进行临时支撑就摘钩物体打击√高深坑绑扎钢筋和安装骨架，不搭脚手架高处坠落√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例高空作业人员不系安全带操作高处坠落绑扎立柱、墙体钢筋时，沿骨架攀登上下高处坠落、物体打击√绑扎圈梁、挑檐、外墙、边柱钢筋在无安全防护设施的情况下进行高处坠落主体模板作业起吊钢筋时，规格不统一，长短不一致，捆扎不牢固物体打击√1 模板安装作业支撑系统没有按设计进行设置坍塌造成支撑系统变形、位移倒塌模板堆放时，堆的过高(超过1.0米)坍塌、物体打击√在脚手架上堆放大批模板、支撑材料倒塌安排不适宜高空作业的人员进行高空支、拆模工作高处坠落√安装模板用的工具，没有放在工具袋内物体打击√安装高度3米以上模板时，不搭设脚手架，不设防护栏杆，人员不系安全带操作高处坠落安装人员站在墙上，梁底模上操作或行走高处坠落√安装人员在模板、支撑上行走高处坠落√安装建筑物边部的粱、柱、板、挑檐、单梁处时，在无安全防护设施下进行高处坠落模板上有予留洞时，不进行安全防护高处坠落单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例遇雪、霜、雨后未先清理现场就安排作业高处坠落√遇六级以上大风时，不停止作业高处坠落√2 模板拆除作业拆除模板时，在其下方不设置警戒线、无专人看管物体打击拆除模板时，无混凝土强度合格的报告就开始拆除坍塌、物体打击拆除模板时，人站在正在拆除的模板上操作高处坠落、物体打击√拆除平台底模时，将支撑系统一次性全部拆除坍塌、物体打击拆除结束留有悬空而未拆除的模板物体打击√拆除的模板未及时清理、码放整齐物体打击√安装高度3米以上模板时，不搭设脚手架，不设防护栏杆，人员不系安全带操作高处坠落在组合钢模板上架设电线或使用手持电动工具不安装漏电保护器触电√3 模板制作使用圆锯、锯盘无防护罩或失效，无安全挡板装置或失效机械伤害√圆锯传动部位无防护罩或失效机械伤害圆锯电源处无漏电保护器，电机处未做保护接零触电锯长度小于400MM的短料，用手送料，造机械伤害√单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例成手被圆锯片伤害使用圆锯作业，人员戴手套进行作业机械伤害√无人操作时，未切断电源机械伤害√平刨、压刨传动部位无防护罩或失效机械伤害√平刨、压刨使用时，人员戴手套进行作业机械伤害√平刨、压刨使用完毕，未切断电源就离开机械伤害√主体砼工程电锯、平刨、压刨均使用倒顺开关机械伤害√1砼搅拌作业使用手推车推料时，场地有障碍物人员被绊倒摔伤√使用手推车推料时车把突然断裂摔伤在组合钢模板上架设电线或使用手持电动工具不安装漏电保护器触电垂直运输用的料斗吊环材料不符合使用规定或焊口焊接不合格、焊口突然开裂物体打击垂直运输用的吊钩无防钢丝绳滑出装置物体打击√垂直运输过程中无专人指挥物体打击、机械损害√3 砼浇筑作业集中某一点堆放砼，造成支撑系统垮坍坍塌、高处坠落√浇筑建筑结构临边时无防止砼外溢的措施物体打击单位：XXXXXX项目部XX-XXXX-XXX-B0401序号作业活动危害可能的事故是否严重违规（否打√）以往案例浇筑单粱、柱、挑檐、阳台、雨蓬等构件高处坠落时，人员操作不搭设临时工作平台，无可靠的立足点。

风险识别问卷调查汇总表-12页文档资料

4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。
5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。
6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管理模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展。
附件2：
其实,任何一门学科都离不开死记硬背,关键是记忆有技巧,“死记”之后会“活用”。不记住那些基础知识,怎么会向高层次进军?尤其是语文学科涉猎的范围很广,要真正提高学生的写作水平,单靠分析文章的写作技巧是远远不够的,必须从基础知识抓起,每天挤一点时间让学生“死记”名篇佳句、名言警句,以及丰富的词语、新颖的材料等。这样,就会在有限的时间、空间里给学生的脑海里注入无限的内容。日积月累,积少成多,从而收到水滴石穿,绳锯木断的功效。政治本安体系风险识别调查问卷汇总表
21、企业没有将纪检监察工作贯彻落实到各项工作之中，领导人员的权力运行不能得到有效地制约和监督，腐败问题时有发生。
22、企业缺乏领导干部监督约束机制，重要环节、重要岗位，重点人群权力监督不到位，出现权力腐败现象。
23、企业党委会、董事会、总经理办公会议事规则不健全或执行不力，致使企业重大事项不能按照民主集中制的原则通过集体讨论决定。
风险点
属于
不属于
特别重大风险
重大
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ风险
中等
风险
一般
风险
1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。
2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺乏全局性、战略性和前瞻性。

风险识别问卷调查汇总表

23、企业党委会、董事会、总经理办公会议事规则不健全或执行不力，致使企业重大事项不能按照民主集中制的原则通过集体讨论决定。
24、企业党政联席会议制度不健全，很多重大问题没有经过党政联席会议集体研究决定，导致决策失误。
25、企业不能严格执行大宗物资采购和招投标管理办法，导致工程发包和物资采购过程中发生重大腐败案件。
14、企业内部风险管控机制不健全，在重大决策上缺乏完善的风险评估机制，不能实现科学决策。
15、企业的重大投资项目缺乏可行性研究，盲目上马，重复建设，给企业造成重大损失，带来负面社会影响。
16、企业经营决策中，领导人决策责任意识不强，决策失误的问责制度不健全，导致决策失误给企业带来重大损失。
17、企业董事会和党组（党委）缺乏及时有效的沟通，在决策中出现不同声音和“两张皮”现象，导致决策执行混乱。
3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱,影响企业持续、健康、稳定发展。
4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。
5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。
92、公司内部虽然建立了网络信息平台，但员工没法在上面自由讨论公司重大方针、政策等问题。
18、企业的重大决策在具体实施过程中缺乏纠错机制和反馈机制，制度执行出现难以贯通的 “肠梗阻”和覆盖不到位的 “死角”。
19、企业在重大决策时，不能有效征求下级单位和职工群众的意见和建议，引起广大员工的不满，导致企业决策的失误和失效。
三、关于企业领导班子的权力监督和反腐倡廉方面可能存在的政治风险

风险管理调查问卷

风险管理调查问卷1、您所处的年龄段（） [单选题] *○A 20-30岁○B 30-40岁○C 40-50岁○D 50岁以上2、您所在岗位（） [单选题] *○A支行信贷类 (请跳至第20题)○B支行非信贷类 (请跳至第37题)○C管理类（含分行人员及支行领导班子） (请跳至第3题)3、您认为我行员工目前风险防控意识如何? [单选题] *○A非常好○B比较好○C一般○D不太好○E特别不好依赖于第2、题第3个选项4、您认为风险防控与短期业务发展是否冲突? [单选题] *○A非常冲突○B比较冲突○C不太冲突依赖于第2、题第3个选项5、您认为我行信用风险贷款三查管理现状是? [单选题] *○A重贷轻管○B重管轻贷○C贷管并重依赖于第2、题第3个选项6、您认为我行三道风险防线中哪道防线较弱? [单选题] *○A第一道防线（业务条线部门）○B第二道防线（风险管理部门和合规部门）○C第三道防线（内部审计部门）依赖于第2、题第3个选项7、您认为导致分支行不良贷款率或不良贷款额上升的主要原因是什么? [单选题] *○A银行自身业务能力问题○B受经济环境影响○C财政政策影响○D银行之间相互竞争造成的依赖于第2、题第3个选项8、您认为商业银行应该采用哪些措施来降低信用风险?（多选题） [多选题] *□A加强客户背景调查□B提高贷款利率□C加强风险管理团队建设□D采用大数据技术进行风险评估□E加强对贷款用途和还款能力的审核□F其他 _________________依赖于第2、题第3个选项9、您认为我行在信用风险管理中存在哪些问题?（多选题） [多选题] *□A风险管理手段不够先进□B风险管理团队能力不足□C对客户背景调查不够全面□D对贷款用途和还款能力审核不够严格□E缺乏大数据技术支持□F其他 _________________依赖于第2、题第3个选项10、您认为我行在企业信贷风险管理方面应该采用哪些手段?（多选题） [多选题] *□A加强对企业财务状况的分析□B加强对企业经营状况的调查□C加强对企业管理团队的评估□D加强对企业市场前景的研究□E采用大数据技术进行风险评估□F其他 _________________依赖于第2、题第3个选项11、我行的风险管理框架（方案、流程、制度等）是否有效（） [单选题] *○A特别不认○B不认同○C不确定○D认同○E特别认同同依赖于第2、题第3个选项12、风险管理技术的运用有效的减少了我行的费用或减少了预期损失? [单选题] *○A特别不认○B不认同○C不确定○D认同○E特别认同同依赖于第2、题第3个选项13、您认为员工职业道德水平对银行信贷风险防控的影响程度（） [单选题] *○A关系密切，影响非常大○B关系密切，有一定影响○C关系一般，影响很小○D两者各有侧重点，相互之间无影响依赖于第2、题第3个选项14、您对本行信贷风险防控培训频率是否满意?（） [单选题] *○A频次太少，非常不满意○B频次少，不满意○C培训频次与实际需要相匹配，比较满意依赖于第2、题第3个选项15、您认为对本行操作风险影响最大的因素有哪些（多选） [多选题] *□A员工稳定性□B员工业务水平□C外部环境变化□D规章制度设置合理性□E流程设置的合理性□F操作系统存在不合理问题□G规章制度执行不到位□H其他 _________________依赖于第2、题第3个选项16、您认为目前我行在全面风险管理方面存在哪些不足? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第3个选项17、请您对我行风险管理方面有哪些意见和建议? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第3个选项18、您觉得应采取哪些措施对不良贷款、逾期贷款进行“降新控旧”? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第3个选项19、从本岗位角度说明应在哪些方面加强风险管理以杜绝“822”案件再次发生? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第3个选项20、您从事银行信贷业务（）年 [单选题] *○A 3年以内○B 3-5年○C 5-8年○D 8年以上依赖于第2、题第1个选项21、您对于客户风险的判断主要依据是什么?（多选题） [多选题] *□A授信前的调查□B风险指导文件□C样板案例□D领导沟通后的结论□E自己多年的经验□F其他 _________________依赖于第2、题第1个选项22、您认为我行员工目前风险防控意识如何? [单选题] *○A非常好○B比较好○C一般○D不太好○E特别不好依赖于第2、题第1个选项23、您认为风险防控与短期业务发展是否冲突? [单选题] *○A非常冲突○B比较冲突○C不太冲突依赖于第2、题第1个选项24、您认为我行信用风险贷款三查管理现状是? [单选题] *○A重贷轻管○B重管轻贷○C贷管并重依赖于第2、题第1个选项25、您认为我行三道风险防线中哪道防线较弱? [单选题] *○A第一道防线（业务条线部门）○B第二道防线（风险管理部门和合规部门）○C第三道防线（内部审计部门）依赖于第2、题第1个选项26、您认为商业银行应该采用哪些措施来降低信用风险?（多选题） [多选题] *□A加强客户背景调查□B提高贷款利率□C加强风险管理团队建设□D采用大数据技术进行风险评估□E加强对贷款用途和还款能力的审核□F其他 _________________依赖于第2、题第1个选项27、您认为我行在信用风险管理中存在哪些问题?（多选题） [多选题] *□A风险管理手段不够先进□B风险管理团队能力不足□C对客户背景调查不够全面□D对贷款用途和还款能力审核不够严格□E缺乏大数据技术支持□F其他 _________________依赖于第2、题第1个选项28、我行的风险管理框架（方案、流程、制度等）是否有效? [单选题] *○A特别不认同○B不认同○C不确定○D认同○E特别认同依赖于第2、题第1个选项29、您认为员工职业道德水平对银行信贷风险防控的影响程度（） [单选题] *○A关系密切，影响非常大○B关系密切，有一定影响○C关系一般，影响很小○D两者各有侧重点，相互之间无影响依赖于第2、题第1个选项30、您是否清楚您所在岗位的主要职责权限和工作内容（） [单选题] *○A不明确○B一般明确○C较为明确○D非常明确依赖于第2、题第1个选项31、在日常工作实操中如何把控操作风险（） [单选题] *○A系统学习了规章制度，能够严格执行，非常到位○B对规章制度进行过学习，清楚风险所在，能够把控操作风险○C对规章制度有学习，但不系统，目前凭借经验来防控日常操作风险○D对规章制度不是很清楚，有盲点，日常操作防控多来自于自己问及老同事教依赖于第2、题第1个选项32、您对本行信贷风险防控培训频率是否满意?（） [单选题] *○A频次太少，非常不满意○B频次少，不满意○C培训频次与实际需要相匹配，比较满意依赖于第2、题第1个选项33、您认为对本行操作风险影响最大的因素有哪些（多选） [多选题] *□A员工稳定性□B员工业务水平□C外部环境变化□D规章制度设置合理性□E流程设置的合理性□F操作系统存在不合理问题□G规章制度执行不到位□H其他 _________________依赖于第2、题第1个选项34、您认为目前我行在全面风险管理方面存在哪些不足? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第1个选项35、请您对我行风险管理方面有哪些意见和建议? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第1个选项36、您认为“822”案件对您带来的警示有哪些? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第1个选项37、您从事本岗位年限是（）年 [单选题] *○A 3年以内○B 3-5年○C 5-8年○D 8年以上依赖于第2、题第2个选项38、您认为员工职业道德水平对银行信贷风险防控的影响程度（） [单选题] *○A关系密切，影响非常大○B关系密切，有一定影响○C关系一般，影响很小○D两者各有侧重点，相互之间无影响依赖于第2、题第2个选项39、您是否清楚您所在岗位的主要职责权限和工作内容（） [单选题] *○A不明确○B一般明确○C较为明确○D非常明确依赖于第2、题第2个选项40、在日常工作实操中您目前通常是如何把控操作风险（） [单选题] *○A系统学习了规章制度，能够严格执行，非常到位○B对规章制度进行过学习，清楚风险所在，能够把控操作风险○C对规章制度有学习，但不系统，目前凭借经验来防控日常操作风险○D对规章制度不是很清楚，有盲点，日常操作防控多来自于自己问及老同事教依赖于第2、题第2个选项41、您认为我行员工目前风险防控意识如何? [单选题] *○A非常好○B比较好○C一般○D不太好○E特别不好依赖于第2、题第2个选项42、您对本行信贷风险防控培训频率是否满意?（） [单选题] *○A频次太少，非常不满意○B频次少，不满意○C培训频次与实际需要相匹配，比较满意依赖于第2、题第2个选项43、您认为对本行操作风险影响最大的因素有哪些（多选） [多选题] *□A员工稳定性□B员工业务水平□C外部环境变化□D规章制度设置合理性□E流程设置的合理性□F操作系统存在不合理问题□G规章制度执行不到位□H其他 _________________依赖于第2、题第2个选项44、您认为目前我行在全面风险管理方面存在哪些不足? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第2个选项45、请您对我行风险管理方面有哪些意见和建议? [填空题] * _________________________________依赖于第2、题第2个选项46、您认为“822”案件对您带来的警示有哪些? [填空题] *_________________________________依赖于第2、题第2个选项。

危险辨识与风险评价调查表

3
爆炸
过去
紧急
3
火灾爆炸
过去
紧急
3
火灾
过去
紧急
3
物体打击
过去
异常
3
人员伤害
过去
紧急
3
f
过去
紧急
5
触电
过去
紧急
3
影响呼吸
过去
紧急
3
物体打击
过去
紧急
3
触电
过去
紧急
3
影响听力
现在
正常
6
影响听力
现在
正常
3
触电
过去
紧急
6
触电
过去
紧急
3
身体伤害
过去
紧急
3
眼睛伤害
过去
紧急
6
火灾
过去
紧急
6
人员伤害
过去
紧急
3
人员伤害
正常
3
22
砂轮机等机械使用不当
砂轮碎片伤人
现在
紧急
3
23 不使用电焊防护罩
影响视力
将来
紧急
6
24 管道支架吊架安装不牢固物体打击
过去
紧急
3
25
切割机使用不当
机械伤害
过去
紧急
3
26
切割机漏电
触电
过去
紧急
3
作业危险性评价
E
C
1
15
0.5
7
1
15
0.5
7
3
40
6
7
3
40
6
3
6
7

危险源调查与识别表2015

66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99
线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工线路施工架空架空线路施工
爆破开挖石方爆破开挖石方挖沟、(含通信管道沟、顶管) 调测人孔内施工修建管道光(电)缆吹缆铺管、顶管埋设标石土方回填架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续架空、墙壁光(电)缆接续用户分电设备安装立、换、拆电杆换、拆电杆换、拆电杆换、拆电杆换、拆电杆架设架电器、煤气、易勿操作燃物使用电脑办公设备用电日常接触空调制冷、制热复印吸烟饮食卫生使用车辆出差出差电脑使用人员受到的光辐射使用漏电的办公设备传染病办公室人员听到的空调噪音复印机使用人员受到的光辐射
办公室内办公人员的间接吸烟间接吸烟损害人体健康传染病、食物中毒疲劳驾驶的司机传染病、疾病传染病、食物中毒司机疲劳造成车毁人亡传染病、疾病
作业坑、挖杆、拉线洞新设、更换拉线安装排流线安装排流线安装避雷线安装避雷线安装避雷线布放钢铰线坐吊板、挂卡勾高压线附近敷设吊线上杆顶操作时在紧拉线时松紧吊线沿山区施工
违规开挖，挖断或破坏现场原塌方、人身伤害有设施钢铰线上的倒刺搬运重物时无人指挥滑的路面、路上的杂物刚焊接好的铁件钢铰线刺伤人体搬运重物，砸伤人体行走不慎摔伤焊接铁件，灼伤人体

风险调查问卷(个人)

尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当为基金投资人提供风险承受能力调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。

为此，我司制作了《风险调查问卷（个人）》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。

风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

风险调查问卷(个人)1.您的主要收入来源是：（）A工资、劳务报酬B生产经营所得C利息、股息、转让等金融性资产收入D出租、出售房地产等非金融性资产收入E无固定收入2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（）A50万元以下B50—100万元C100—500万元D500—1000万元E1000万元以上3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？（）A小于10%B10%至25%C25%至50%D大于50%4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（）A没有B有，住房抵押贷款等长期定额债务C有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D有，亲戚朋友借款5.您的投资知识可描述为：（）A有限：基本没有金融产品方面的知识B一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6.您的投资经验可描述为：（）A除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B购买过债券、保险等理财产品C参与过股票、基金等产品的交易D参与过权证、期货、期权等产品的交易7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A没有经验B少于2年C2至5年D5至10年E10年以上8.您计划的投资期限是多久？（）A1年以下B1至3年C3至5年D5年以上9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（）A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C期货、期权等金融衍生品D其他产品或者服务10.以下哪项描述最符合您的投资态度？（）A厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11.假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

危险源辨识与风险评价调查表

风险分析及评价风险评价采用主观分析法。

将可能造成风险的大小（D）用事故发生的可能性（L）、事件暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果（C）等三个自变量的乘积衡量，即：D=L·E·C根据有关施工经验及专家的意见，公式中各参数的取值范围见下表中所示。

表1 事故发生的可能性（L）分值事故发生的可能性分值事故发生的可能性10 必然发生的0.5 很不可能、可以设想6 相当可能0.2 极不可能3 可能、但不经常0.1 实际不可能1 可能性极小、完全意外表2 事件暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露的频繁程度分数值暴露的频繁程度10 连续暴露 2 每月一次暴露6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露3 每周一次暴露0.5 非常罕见的暴露3 发生事故产生的后果（C）分数值故事发生造成的后果分数值故事发生造成的后果100 大灾难，许多人死亡7 严重40 灾难，多人死亡 3 较严重15 非常严重，一人死亡 1 引人关注通过向有经验的专家咨询、调查、辨识、分析和评价，对本标段的风险项目进行综合分析，对各风险项目发生的可能性、风险暴露的频繁程度及风险的后果进行鉴定，对其风险大小进行评价。

根据经验，风险分值在20分以下为可忽略风险(L)；风险分值在20~70分之间为可允许风险(S)；风险分值在70~160之间为中度风险(M)；风险分值在160以上为重大风险（H）。

危险源辨识与风险评价调查表编制：孟祥波审核：马迎标批准：王希勇2014 年 02 月25日中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部1危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险等级L E C D1一、施工准备未编制专项安全技术措施施工方案即开始施工高处坠落/物体打击/触电等按规定进行审核把关 6 6 7 252 重大2 专项安全技术措施方案未经审批、审核就采用高处坠落/物体打击/触电等按规定进行审核把关3 2 15 90 一般3 危险性较大工程安全专项施工方案未经专家论证即开始施工坍塌/高处坠落/物体打击按规定进行审核把关 6 6 3 108 一般4 设备设施未经验收起重伤害/机械伤害/倒塌等按规定进行审核把关 6 6 7 262 重大5 分包施工队伍不具备相应资质和资格从事作业活动各类事故按规定进行审核把关 3 2 15 90 一般6 无安全技术交底触电等按规定进行审核把关 6 27 42 一般7 未按要求进行安全检查高处坠落/物体打击/触电等按规定进行检查把关 3 2 15 90 一般8 违章指挥或违章作业起重伤害等按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般9 未使用或不正确使用个人防护用品高处坠落/机械伤害/触电等按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般10 施工人员无证上岗操作高处坠落/机械伤害/触电等按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般2险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D11二、基础施工作业土方施工时放坡不符合规定要求坍塌按方案进行检查把关 3 3 7 42 一般12 超过2米的沟槽，未搭设上下通道，危险处未设红色标志灯坍塌/高处坠落按规定进行检查把关 6 2 7 42 一般13 在沟、坑、槽边沿1米内堆土、堆料、停置机具坍塌/高处坠落按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般14 多台挖掘机作业时安全距离不符合要求机械伤害按规定进行检查把关 6 6 3 108 一般15 机械设备施工与槽边安全距离不符合规定，又无措施坍塌按规定进行检查把关 3 1 15 45 一般16 未设置有效的排水挡水措施坍塌按方案进行检查把关 3 6 1 18 一般17 雨后作业前为检查土体和支固情况坍塌现场检查把关 3 10 3 90 一般18 回填土前拆除全部支撑坍塌按规定进行审核把关 6 6 3 108 一般19 现场未有足够的照明高处坠落按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般3项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D20三、脚手架和安全网搭拆作业悬挑脚手架未用密目安全网沿外排架内侧进行封闭或底部封闭不严密高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般21 超规定荷载使用或物料堆放集中不均匀高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 1 6 15 90 一般22 架体制作和组装不符合设计要求倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般23 悬挑式脚手架悬挑梁与建筑结构拉结不牢固倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 6 6 15 270 重大24 挂脚手架悬挂点及埋设不符合设计要求或未按设计进行制作倒塌/高处坠落按规定现场检查把关 1 6 7 42 一般25 吊篮升降无防坠落保险措施高处坠落按规范进行检查把关 3 6 3 54 一般26 吊篮挑梁锚固或配重抗倾覆装置不合格高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般27 吊篮使用前未经荷载试验高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般28 吊篮钢丝绳斜拉，吊篮离墙空隙太大高处坠落按规定现场检查把关 3 2 15 90 一般29 吊篮无荷载标识高处坠落按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般4项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D30四、降水工程井点管的位置没有明显标识综合伤害按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般31 冲孔时沟槽上未铺设跳板高处坠落按规定进行检查把关 3 1 7 21 一般32五、三宝四口临边及高处作业25*25cm以上洞口不按规定防护倒塌/高处坠落按规范进行检查把关 6 6 7 252 重大33 未按规定设置安全标志物体打击关按规定现场检查把 3 6 1 18 一般34 大雾大雪、六级以上大风作业高处坠落按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般35 拆改防护设施未及时恢复高处坠落按规程检查把关 3 6 15 270 重大36 安全帽、安全网、安全带进场未进行复验高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般37 安全帽规格、材质不符合要求物体打击按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般38 立体交叉作业时，在同一垂直方向操作，未采取隔离防护措施高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般39 结构物施工作业面（点）无防护措施高处坠落按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般40 抛、扔等违反安全操作规程物体打击现场检查把关 3 3 7 63 一般41 临边无防护措施或防护不牢固或临边护栏高度低于1、5米高处坠落按规定进行检查 3 2 15 90 一般42 酒后高处作业高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般5危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D43六、钢筋工程在钢筋骨架上行走高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般44 钢筋搬运场所附近有障碍物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般45 绑扎悬空大梁时站在模板上操作高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般46 吊钢筋规格长短不一或一点吊物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般47 钢筋成品堆放过高坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般48七、模板工程模板的支撑系统无设计计算或支撑系统不符合设计要求高处坠落/物体打击按规范进行检查把关 6 3 15 270 重大49 支撑模板立柱材料不符合要求高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般50 立柱底部无垫板或用砖垫高高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般51 立杆间距不符合要求高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般6危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D52七、模板工程不按规定设置纵横向剪刀撑高处坠落/坍塌按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般53 支模间歇未将模板作临时固定坍塌按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般54 拆模后未及时封盖预留洞口高处坠落按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般55 拆下的模板未及时运走集中堆放物体打击按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般56 清扫模板和刷隔离剂时，未将模板支撑牢固，两模板中间走道安全间距不够（60cm）物体打击按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般57 模板上施工荷载超过固定或堆料不均匀高处坠落按规定现场检查 3 2 7 42 一般58 模板拆除前无砼强度报告或强度未达到规定提前拆模物体打击按规定进行检查把关 1 2 3 6 一般59 留有未拆除的悬空模板物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般60 拆除区域未设置警戒线且无监护人物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般61 现浇混凝土模板支撑系统无验收坍塌按规定进行检查把关 3 6 7 126 一般7项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D62八、混凝土工程插入式振动电机电缆线被挤压或拖拉电缆线触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般63 插入式振动电机软管断裂触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般64 混凝土泵送管道与钢筋、模板（脚手架）直接连接机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般65 混凝土泵作业前未对泵的整体作检查机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般66 混凝土泵机运转时铁锹深入料斗机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般67 使用打夯机、振捣棒作业时未带绝缘手套、穿绝缘鞋触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般68九、砌筑工程砍砖时向外打碎砖跳出伤人物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般69 砌砖工具放在临边等易坠落的地方物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般8项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D70十、剔除作业剔除悬挑构件时无安全防护措施高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般71 两人面对面进行凿除作业物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般72 收工时为做好施工面的清除物体打击按规定进行检查把关 3 2 7 42 一般73 凿桩人员站在桩顶作业高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般74十一、施工用电切割机未设置专用开关箱、未通过漏电保护器触电按规范进行检查把关 1 6 7 42 一般7576 凿下的桩头或碎块或放置在基坑边未采用TN-S接零保护物体打击触电33227154290一般一般77 未达到三级配电、两级保护触电按规定进行检查把关按规范进行检查把关3 6 15 270 重大78 备作保护接零，另一部分设备作保护接地（除电梯、塔吊设备外）触电按方案进行检查把关 3 6 3 84 一般79 保护接零、保护接地混乱或共存触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般80 保护零线装设开关或熔断器，零线有拧缠式接头触电按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般81 保护零线未单独敷设，并作它用触电按规范进行检查把关 3 2 7 42 一般82 使用绿/黄双色线作负荷线触电按规范进行检查把关 3 2 7 42 一般9危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D83十一、施工用电保护零线未按规定在配电线路做重复接地触电按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般84 重复接地的接地电阻大于10欧姆触电按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般85 塔式起重机（含外用电梯、高大架子）的防雷冲击接地电阻值大于10欧姆触电按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般86 漏电保护装置未使用合格产品触电按规定现场检查把关 3 2 1 6 一般87 开关箱无漏电保护器或漏电保护器失灵触电按规定现场检查把关 6 2 7 84 一般88 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机、一闸、一漏、一箱”的规定用铝导体、螺纹钢做接地体或垂直接地体触电触电/机械伤害按规定现场检查把关按规定现场检查把关6322738418一般一般89 闸具、熔断器参数与设备容量不匹配，安装不符合要求触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般90 配电箱的箱门内无系统图和开关电器未标明用途，未设专人负责触电按规定现场检查把关 3 2 1 6 一般91 电箱安装位置不当，周围杂物多，没有明显的安全标志触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般92 电箱内的电器和导线有带电明露部分，相线使用端子板连接触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般10危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D93十一、施工用电电器开关箱不符合要求触电按规范进行检查把关 6 2 7 90 一般94 雨季施工用电接地不良触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般95 电箱未设总分路隔离开关、引出配电箱的回路未用单独的分路开关控制触电按规范进行检查把关 3 2 15 90 一般96 电箱内多路配电无标记，引出线混乱触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般97 电箱无门、无锁、无防雨措施触电按规定现场检查把关 1 2 3 6 一般98 电箱内有杂物触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般99 配电线路的电线老化，破皮未包扎触电按规定现场检查把关 3 3 15 135 一般100 电缆过路无保护措施触电按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般101 电缆架设或埋地不符合要求触电按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般102 电缆绝缘破坏或不绝缘触电按规范进行检查把关 3 6 7 126 一般11危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D103十一、施工用电照明专用回路无漏电保护器触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般104 灯具金属外壳未作接零保护触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般105 室内灯具安装高度低于2.4 m，未使用安全电压触电按规范现场检查把关 3 2 7 42 一般106 手持照明灯未使用36伏及以下电源供电触电按规范现场检查把关 3 3 7 63 一般107 做防雷接的设备未同时做重复接地触电按规定现场检查 3 3 7 63 一般108 漏电保护器参数不匹配触电按规范现场检查把关 3 2 7 42 一般109十二、焊接作业焊渣阴燃引起明火火灾按规定现场检查把关 6 3 7 252 重大110 电焊机未单独设开关和漏电保护装置，外壳未做接零保护触电按规定现场检查把关 3 3 7 63 一般111 电焊机一次线长度大于5m，二次线长度大于30m，两侧接线未压牢触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般112 电焊机没有防雨、防砸措施触电按规定现场检查把关 3 3 2 27 一般113 电焊机周围堆放易燃易爆物品火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般12危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D114十二、焊接作业电焊机焊把有破损或绝缘不好触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般115 焊把线与回路零线没有双线到位，借用金属管道、脚手架、轨道等作回路触电按规定现场检查把关 6 3 3 54 一般116 二次线绝缘破损，浸水或与脚手架、结构钢筋等金属搭接触电按规定现场检查把关 3 3 2 27 一般117 在密闭场所施焊无排风措施窒息按规定现场检查把关 1 1 7 7 一般118 氧气瓶、乙炔瓶和焊点间的距离不符合标准燃爆按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般119 焊割时未配备灭火器材火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般120 焊接、割时未有监护（看火）人员火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般121 操作人员未办理动火证火灾按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般13危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D122十二、焊接作业非电焊工操作触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般123 电焊机未安装防护罩触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般124 手持把线爬低登高高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般125 雷雨天气进行露天焊接作业触电按规定现场检查把关 6 3 3 54 一般126 在带有压力的管件上作业燃爆按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般127 电焊机的输出端头又烧蚀氧化现象触电按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般128 吊篮无安全停靠装置或失灵起重伤害/高处坠落按规范进行检查把关 1 1 15 15 一般129 无超高限位或失灵的起重伤害按规范进行检查把关 1 2 7 14 一般130 未按规定设置揽风绳或揽风绳不使用钢丝绳；地锚不符合规定要求倒塌/起重伤害按规定现场检查把关 1 2 7 14 一般14危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D131十三、起重机安拆、吊装作业塔吊高度超过规定不安装附墙装置或附墙装置安装不符合设计要求起重伤害/倒塌按规范进行检查把关 6 1 40 240 重大132 吊钩无保险装置或吊钩磨损招标高处坠落按规定现场检查把关0.513 1.5一般133 无夹轨钳或有夹轨钳未使用起重伤害按规定现场检查把关33763一般134 塔吊路基不坚实、不平整、无排水措施起重伤害按规定现场检查把关32742一般135 枕木铺设不符合要求起重伤害按规定现场检查把关31721一般136 多塔作业，无防碰撞措施或措施不可靠起重伤害按规定现场检查把关321590一般137 使用不合格吊索具起重伤害按规定现场检查把关321590一般138 不正确使用（选用）吊索具起重伤害按规定现场检查把关32742一般139 吊运零散物件未使用吊笼物体打击按规范进行检查把关31721一般140 未按操作程序进行拆除高处坠落按规范进行检查把关663108一般15危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D141十三、起重机安拆、吊装作业道轨无接地、接零或不符合要求起重伤害按规范进行检查把关 3 1 7 21 一般142 上人爬梯无防护圈或护圈损坏高处坠落按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般143 起重机与架空线路小于安全距离无防护措施触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般144 塔吊拆装未设警戒区域、无专人监护机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般145 恶劣天气进行起重机拆装或升降工作机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般146 混凝土基础强度不符合要求倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般147 塔吊各部位的平台栏杆扶梯护圈等安全防护不齐全高处坠落按规定现场检查把关3 2 7 42 一般148 作业时未清除或避开回转半径内的障碍物机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般149 维修、检修时维修人员未系安全带起重伤害按规范进行检查把关13721一般150 高塔指挥不使用旗语、对讲机起重伤害按规范进行检查把关13721一般16危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D151十四、机械作业工作场地汽车吊工作场地地耐力不能满足工作要求仍进行作业倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般152 汽车吊平衡支撑未固定就吊物倒塌/机械伤害按规范进行检查把关 3 1 15 45 一般153 人员在起重臂或重物下停留机械伤害按规定现场检查把关 1 1 40 40 一般154 起重操作人员违反“十不吊”机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般155 设备带病运转时，未按规定停止使用机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般156 中小型机械无防护装置或防护装置有缺陷机械伤害按规范进行检查把关 3 3 3 27 一般157 机械设备未做保护接零触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般158 机械设备无漏电断路保护装置触电按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般159 设备未按时进行保养机械伤害按规定现场检查把关32742一般160 设备未切断电源或无人监护时进行检修机械伤害按规定现场检查把关32742一般17危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D161十四、机械作业在进行设备检修时，未使用安全防护用品机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般162 平刨无护手安全装置机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般163 使用平刨和圆盘踞合用一台电机的多功能机械机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般164 圆盘锯未按规定设置锯盘护罩、分料器、防护挡板的安全装置机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般165 圆盘锯锯超过锯片半径的木料机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般166 圆盘锯锯片有损坏机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般167 钢筋机械的冷拉和对焊作业区无防护措施机械伤害/物体打击按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般168 切断机长料加工时无人帮扶机械伤害按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般169 切断机切短料时不用套管或夹具机械伤害按规定现场检查把关31721一般18危险源辨识与风险评价调查表项目名称：中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部序号作业活动潜在的危险因素可能导致的事故现有控制措施作业条件危险性评价危险级别L E C D170十四、机械作业电渣压力焊作业人员未穿戴绝缘鞋和绝缘手套触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般171 使用手持电动工具随意接长电源或更换插头触电按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般172 倒灰工不戴防尘口罩尘肺按规定现场检查把关 3 1 7 21 一般173 搅拌机的离合器、制动器、钢丝绳达不到要求机械伤害按规定现场检查把关 1 6 3 18 一般174 搅拌机的料斗无保险挂钩或不使用挂钩机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般175 搅拌机无防雨棚或机手操作台不安全机械伤害按规定现场检查把关 3 2 3 18 一般176 检修、清理料坑时，未把料斗固定机械伤害按规定现场检查把关 3 6 7 126 一般177 有人进入搅拌机筒内检修时，无专人监护机械伤害按规定现场检查把关 6 6 7 252 重大178 各个转动机构无防护罩机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般179 作业前不进行试机机械伤害按规定现场检查把关 3 2 7 42 一般19。

风险评估调查表

人力
人员流失风险
因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。
人力
培训需求调查、培训中的实施和培员工培训风险训/训练后的管理跟踪等环节的失
误,造成培训达不到预期效果.
人力
因评估标准的合理性、未充分考虑绩效评估风险客观因素、主观因素影响、评估反
行政
礼品发放风险
礼品发放中，因把握不准而造成的发错
行政
生产经营秩序安全
聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。
行政
印章管理风险
因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险
行政机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险
行政
营业执照及其他授权证、照被吊
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款
。
发出的商品没有取得或没有及时取
存货收、发风险
得对方的合法有效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货物
损失。
物流
因客服人员单据填写、传递、车辆发货安全风险安排失误，发货人员操作失误，造
成货物种类、数量、对象错误。
物流售后
运输过程货物丢损
运输过程当中发生丢货化货等
客户、消费者投诉会导致企业的声客户、消费者投誉受损，消费者满意度降低，销售
资金流转风险
大量现金存、取款途中发生抢劫；致使公司资产遭受损失
资金流转风险
出纳及收款人员收取现金少入账或不入账非法挪用或占有；出纳、收款员在收取现金过程中因过失使收款金额与入帐金额不符，致使帐务出错或少收款；

通风部风险辨识调查问卷

风险辨识调查问卷
部门：姓名：职务：电话：
1 / 5授课：XXX
风险辨识调查问卷
部门：姓名：职务：电话：
授课：XXX
风险辨识调查问卷
部门：姓名：职务：电话：
授课：XXX
风险辨识调查问卷
部门：姓名：职务：电话：
授课：XXX
1、“影响的业务领域”请填写该风险事件所影响的业务领域或，如：采掘管理、人力资源。

2、“涉及的制度”请填写该风险事件所涉及的制度，如“顶板管理制度”
3、“涉及的流程”请填写该风险事件所涉及的流程，描述请尽可能的详细，如“年底预算制定流程”，比“财务管理流程”更具体。

4、“管理责任部门”请填写该风险事件的管理责任部门，也可以是一个队组。

5、“风险发生后可能给企业带来的影响”请详细描述该风险事件发生后对企业造成的影响，如利润、销售额、人员安全等具体影响。

（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）
授课：XXX。

2015年风险辨识调查问卷1

主管领导：部门负责人：填表人：请在下表中填写风险事件及相关信息，风险事件填写说明如下：①②③请您至少填写2条风险事件，“风险事件描述”一栏必填。

请在2014年12月30日前返回问卷。

分纸质版和电子版各一份返回稽核部。

纸质版需要由主管领导和部门负责人签字。

电子版发送至QQ：875933044如果您在填写问卷过程中有任何疑问，请及时联系我们，联系人：2015年×××风险辨识调查问卷填报部门：按照××《关于开展2015年全面风险管理工作的通知》要求，请您结合本单位（部门）的年度生产经营管理目标和实际工作情况，辨识出您所认为影响重大或重要的风险事件。

请在“风险事件描述”一栏中按照如下示例填写风险事件：1、“风险事件描述”一栏请根据示例中的风险事件描述进行填写；2、“影响的业务领域或下属公司”请填写该风险事件所影响的业务领域或下属公司，例如：“人力资源”或“xx股份公司”。

3、4、5、“管理责任部门”请填写该风险事件的管理责任部门，可以是一个部门，如“战略发展部"，也可以是多个部门。

6、7、请各单位、各部门按风险分类（注释3），并结合自身的业务填写风险调查问卷。

也可以填写在工作中您所发现的其他单位和部门存在的各类风险。

注释：“风险分类”：（1）战略风险国内外宏观经济政策及经济运行、国家产业政策、本行业状况等外部环境的重大变化；企业发展战略、决策制定中存在的风险；竞争对手及其产品对本企业的影响；科技进步、技术创新对企业的影响等。

（2）财务风险重大资产损失、经营现金流、成本费用、应收账款及其占购货额的比重、债务保障状况、关联方往来情况以及资金运作管理等重大财务事项的风险隐患。

（3）市场风险分析主要产品或服务的价格及供需的重大变化；能源、原材料、配件等物资采购的充足性、稳定性和价格的重大变化；主要客户、主要供应商的重大变化；税收政策和利率、汇率、股票价格指数变化对企业的重大影响。

【免费下载】风险识别问卷调查汇总表

附件2：政治本安体系风险识别调查问卷汇总表（此次发放问卷份，其中有效问卷份）属于风险点特别重大风险重大风险中等风险一般风险不属于1、企业对党的路线方针政策以及新理论、新战略学习、宣传不深入，贯彻不到位，执行乏力。

2、企业没有很好地遵循科学发展规律和自身发展规律，企业的发展战略缺乏全局性、战略性和前瞻性。

3、企业的发展愿景不能和社会主义核心价值体系一致，造成战略规划混乱,影响企业持续、健康、稳定发展。

4、企业领导干部政治素养低，缺少战略思维和大局意识，领导能力差，不能把握企业发展的政治走向,无法根本体现国有企业的本质属性，影响可持续发展。

5、企业的改革尤其是重大改革没有遵循循序渐进、扎实推进原则，改革的力度超过了员工的可承受度，缺乏改革有序推进的氛围，影响企业的稳定和发展。

6、企业的战略管理、运营管理和风险管理不能有机结合和相互支撑，管理体制不科学、管理模式不完善，难以推进企业的持续、跨越式发展。

7、企业领导班子没有严格遵循国务院、国资委以及集团的相关规定，出现决策混乱，不能很好地实现国有资产的保值增值。

8、企业领导班子对政治责任和社会责任认识不够，责任履行的具体规定不明确，不能很好地塑造企业的政治形象和社会形象。

9、企业领导班子不能始终把稳定当做企业的重大政治任务进行部署，以至于对政治安全隐患预防不及时、管控不到位，影响企业的稳定和发展。

一、关于企业发展经营的政治方向方面可能存在的政治风险10、公司与集团及其相关机构不能进行经常性的沟通，集团的最新政策和相关要求不能及时体现在本企业决策中。

属于风险点特别重大风险重大风险中等风险一般风险不属于11、企业在重大决策前，没有充分的调查研究，没有充分咨询有关行业专家、相关单位和部门的意见，领导个人拍板决策的倾向明显，造成决策失误。

12、企业在形成重大决策方案时，没有其他备选方案可比较，难以权衡利弊，致使决策存在重大隐患。

13、企业在重大决策中没有很好遵循科学的决策程序和民主法定的议事规则，随意性较强，不能保证决策结果的正确高效。

风险决策问卷

问卷一亲爱的同学您好，首先感谢您抽出宝贵的时间参加此次问卷调查。

请阅读以下题目，根据您的实际情况作答，答案无谓对错，资料仅作研究之用。

您的认真参与将是我们研究成功的关键，谢谢您的合作与支持！1、假定您生活的周围用电量很大，预计每天浪费600千瓦时的电力资源，现有两种解决方案可供选择。

如果采用方案A，浪费400千瓦时电力资源。

如果采用方案B，有1/3的机会没有电力浪费，有2/3的机会浪费600千万时电力资源。

您的选择是方案（）2、水是人类生产生活的关键性资源，可如今水体污染严重，水资源的保护和水污染的治理是现今社会最受关注的问题之一。

假定您生活的小区每天因各种原因导致600立方米水体浪费，现有两种补救措施。

如果采用方案A，200立方米水体将被节约。

如果采用方案B，有1/3的机会600立方米水体将被节约，有2/3的机会没有水体节约。

您的选择是方案（）3、假设您的家乡，数代人辛勤付出而培育的树林正在遭受着严重的砍伐，森林砍伐量估计每天为600课，现有两种解决方案可以缓解此种情况。

如果采用方案A，200课树可以存活下来。

如果采用方案B，1/3的机会600课树可以存活，有2/3的机会没有树可以存活。

您的选择是方案（）4、假设您生活的地区正在遭受严重的大气污染，通过食用含有大气污染物的食物和水，以及大量吸入有毒气体等途径，预计该地区每年将导致600人的身体受到严重损害。

现有两种解决方案可供选择。

如果采用方案A，400人身体将遭受严重损害。

如果采用方案B，有1/3的机会无人遭受严重损害，有2/3的机会600人遭受严重损害。

您的选择是方案（）5、假定您生活的小区周围固体废弃物堆积如山，导致小区环境恶化，小区内600人的身体健康面临严重的威胁，现有两种方案可供选择。

如果采用方案A，200人可以保持身体健康状态。

如果采用方案B，有1/3的机会600人保持身体健康状态，有2/3的机会无人保持身体健康状态。

（补充，此处“保持身体健康状态”意指免遭固体废弃物污染的损害。

危险源辨识与风险评价调查1

部门/单位：河南六建凯瑞君临广场1#楼项目部填表人：朱雅妍填表日期：2004年5月20日
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部门/单位：河南六建403项目部填表人：朱雅妍填表日期：2004年5月20日
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部门/单位：河南六建403项目部填表人：朱雅妍填表日期：2004年5月20日
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部门/单位：河南六建403项目部填表人：朱雅妍填表日期：2004年5月20日
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凯瑞君临广场1#楼危险源辨识与风险评价调查表
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危险源识别与风险评价基础调查表

32 脚手架未设上下通道或设置不符合要求防护缺陷高处坠落安全人员现场检查33 不按规定安装集料平台违章作业高处坠落安全人员现场检查34 集料平台无限定荷载标牌，护拦高度低于1.5米，没用密目安全网封严违章作业物体打击安全人员现场检查35 不按规定拆除脚手架违章作业物体打击安全人员现场指导、检查36 拆除脚手架时，没设警戒违章作业高处坠落安全人员现场指导、检查37 非架子工操作违章作业物体打击安全人员现场把关38 高处作业25*25cm以上洞口不按规定防护防护缺陷倒塌/高处坠落安全员检查、落实整改序号作业活动活动/工程/服务触犯事件原因及可能造成的事故后果现阶段控制措施39高处作业临边护拦高度低于1.2米，没用密目网遮挡防护缺陷高处坠落安全员检查、落实整改40 电梯井未按规定安装防护门，井道内未按标准设水平安全网防护缺陷高处坠落安全员检查、落实整改41 管道竖井未按规定安装防护门或护拦，安装后高度低于1.5米防护缺陷高处坠落安全员检查、落实整改42高处作业出入口未搭设防护棚或搭设不符合规范要求防护缺陷高处坠落安全员检查、落实整改43 未按规定设置安全标志标志缺陷物体打击安全员检查、落实整改44 铁凳、木凳不稳固，跳板下支凳间距大于2米。

防护缺陷/违章作业高处坠落安全员检查、落实整改45 外檐进行立体交叉作业时，在同一垂直方向操作，未采取隔离防护措施。

违章作业/违章指挥高处坠落安全员检查、落实整改46 框架结构施工作业面（点）无防护或防护不完善防护缺陷高处坠落安全员检查、落实整改47 拆改防护设施违章作业高处坠落安全员检查、指导48 吊运零散物散件未使用吊笼违章作业物体打击安全员检查、落实整改49 外挑平台堆料超高、超重违章作业物体打击安全员检查、落实整改50 抛、扔等违反安全操作规程违章作业高处坠落安全员检查、落实整改51 模板安拆与存放模板支撑系统无设计计算或支撑系统不符合要求违章指挥/违章作业高处坠落/物体打击安全员检查、落实整改52 大模板不按规定存放违章作业高处坠落安全员检查、落实整改72 开关箱无漏电保护器或漏电保护器失灵防护缺陷触电安全人员检查、落实整改73 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机、一闸、一漏、一箱”的规定违章作业/违章指挥触电安全人员检查、落实整改74 用铝导体、螺纹钢做接地体或垂直接地体违章作业触电/机械伤害安全人员检查、落实整改75 闸具、熔断器参数与设备容量不匹配，安装不符合要求违章作业触电安全人员检查、落实整改76 配电箱的箱门内无系统图和开关电器未标明用途，未设专人负责管理缺陷/标志缺陷触电安全人员检查、落实整改77 电箱安装位置不当，周围杂物多，无明显的安全标志标志缺陷触电安全人员检查、落实整改78 电箱内的电器和导线有带电明露部分，相线使用端子板连接电危害—漏电触电安全人员检查、落实整改79 电箱未设总分路隔离开关、引出配电箱的回路未用单独的分路开关控制违章作业触电安全人员检查、落实整改序号作业活动活动/工程/服务触犯事件原因及可能造成的事故后果现阶段控制措施80施工用电电箱内多路配电无标记，引出线混乱违章作业触电安全人员检查、落实整改81 电箱无门、无锁、无防雨措施违章作业触电安全人员检查、落实整改82 电箱内有杂物违章作业触电安全人员检查、落实整改83 配电线路的电线老化，破皮未包扎违章作业触电安全人员检查、落实整改84 电缆过路无保护措施防护缺陷触电安全人员检查、落实整改85 架空线路不符合要求违章作业触电安全人员检查、落实整改86 电缆架设或埋地不符合要求违章作业触电安全人员检查、落实整改87 电缆绝缘破坏或不绝缘电危害—漏电触电安全人员检查、线路更换88 接触带电导体或接触与带电体（含电源线）连通的金属物体带电部分裸露触电安全人员检查、落实整改89 电工不按规定程序送电违章作业触电安全人员检查、教育指导90 在潮湿场所不使用安全电压违章作业触电安全人员检查、落实整改109 二次线绝缘破损，浸水或与脚手架、结构钢筋等金属搭接违章作业触电安全人员检查、落实整改110 在密闭场所施焊无排风措施工作环境不良窒息安全人员检查、落实整改111 氧气瓶、乙炔瓶和焊点间的距离不符合标准违章作业燃爆安全人员检查、落实整改112 焊割时未配备灭火器材违章作业火灾安全人员检查、落实整改113 焊接时未有监护（看火）人员违章作业火灾安全人员检查、落实整改114 操作人员未办理动火证违章作业火灾安全人员检查、加强管理115 烟尘积聚粉尘尘肺安全人员检查、加强管理116 弧光辐射电辐射灼伤安全人员检查、加强管理117 电气焊明火作业违章操作或作业垂直下方有孔洞未封闭违章作业火灾安全人员检查、落实整改118 焊接作业和油漆、防水交叉作业违章作业火灾安全人员检查、落实整改119 非电焊工操作违章作业触电/飞行安全安全人员检查、加强管理120 外用电梯安拆作业安、拆队伍没有取得资格证书管理缺陷机械伤害/高处坠落安全人员检查、严格管理制度121 吊笼安全装置不灵敏，门连锁装置不起作用设备设施缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改序号作业活动活动/工程/服务触犯事件原因及可能造成的事故后果现阶段控制措施122外用电梯安拆作业地面吊笼出入口无防护棚防护缺陷物体打击安全人员检查、落实整改123 防护棚搭设不符合设计要求违章作业物体打击安全人员检查、落实整改124 每层卸料口无防护门或有防护门不使用违章作业高处坠落/物体打击安全人员检查、加强管理125 防护门未形成定型化和工具化防护缺陷高处坠落/物体打击安全人员检查、加强管理126 超过规定承载人数无控制措施违章作业机械伤害安全人员检查、加强管理127 超过规定重量无控制措施违章作业机械伤害安全人员检查、加强管理128 架体与建筑结构附着不符合要求违章作业机械伤害安全人员检查、落实整改150 高塔指挥不使用旗语或对讲机违章指挥起重伤害安全人员检查、加强管理151机械作业未采取消音、吸音措施噪声危害耳（鸣）聋安全人员检查、落实整改152 中小型机械无防护装置或防护装置有缺陷防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改153 机械设备未做保护接零防护缺陷触电安全人员检查、落实整改154 机械设备无漏电断路保护装置防护缺陷触电安全人员检查、落实整改155 设备无人操作时未切断电源违章作业触电安全人员检查、加强管理156 设备未按时进行保养违章作业机械伤害安全人员检查、落实整改157 当发现设备漏保、失修或超载带病运转时，未按规定停止使用违章作业机械伤害安全人员检查、加强管理158 平刨无护手安全装置防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改159 平刨和圆盘踞无传动部位无防护罩防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改160 使用平刨和圆盘锯合用一台电机的多功能机械设备设施缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改161 圆盘锯未按规定设置锯盘护罩、分料器、防护挡板的安全装置防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改162 钢筋机械的冷拉和对焊作业区无防护措施管理缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改163 搅拌机的离合器、制动器、钢丝绳达不到要求设备设施缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改164 搅拌机的料斗无保险挂钩或不使用挂钩设备设施缺陷机械伤害安全人员检查、加强管理165 搅拌机无防雨棚或机手操作台不安全防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改166 潜水泵保护装置不灵敏、使用不合理防护缺陷机械伤害安全人员检查、落实整改167 使用手持电动工具随意接长电源线或更换插头违章作业触电安全人员检查、加强管理序号作业活动活动/工程/服务触犯事件原因及可能造成的事故后果现阶段控制措施168机械作业使用I类手持电动工具未按规定穿戴绝缘用品违章作业触电安全人员检查、加强管理169 电动工具不应在含有易燃、易爆或腐蚀性气体及潮湿等特殊环境使用违章作业火灾安全人员检查、加强管理170 设备发生故障，检修时未切断电源违章作业机械伤害安全人员检查、加强管理191下水道、道路工程压路机、挖机、作业时无人指挥看护违章作业机械伤害安全人员检查、加强管理192 土方堆土距基坑边小于0.8米，高度超过1.5米违章作业塌方安全人员检查、加强管理193 施工车辆及机械在沟槽边卸料违章作业塌方194 沟槽开挖未撑板违章作业塌方安全人员检查、落实整改195场内、外交通运输驾驶员违章行驶设备设施缺陷车辆伤害安全人员检查、落实整改196 泵车作业时无防护违章作业车辆伤害安全人员检查、落实整改197 车辆机械失灵设备设施缺陷车辆伤害安全人员检查、落实整改198防水作业防水作业区域未保证空气流畅作业环境不良中毒火灾安全人员检查、落实整改199 使用有害有毒材料无防护用品违章指挥中毒安全人员检查、加强管理200保温作业照明线路、灯具未远离可燃的保温材料违章作业火灾安全人员检查、加强管理201 不穿戴防护服及防尘面罩违章作业灼烫安全人员检查、加强管理202 保温材料使用完后，未及时清理，集中存放保管、消纳违章作业火灾安全人员检查、加强管理203危险化学品使用危险化学品未按规定存放使用（如：涂料、卷材等物质存放不符合规定，油漆库和稀料库房未分开存放）违章作业火灾/爆炸安全人员检查、加强管理204 在油漆房间调配稀料违章作业火灾安全人员检查、加强管理205 射钉枪子弹不按规定存储管理缺陷火灾/爆炸安全人员检查、加强管理206 喷漆作业不使用防护口罩违章作业职业病安全人员检查、加强管理207 易燃易爆仓库无良好的通风条件，且仓库照明等电气设备不符合防火规定管理缺陷火灾安全人员检查、落实整改208 土石方爆破管理缺陷爆炸、坍塌安全人员检查、加强管理209防火作业乙炔瓶平放违章作业火灾/爆炸安全人员检查、加强管理210 氧气瓶、乙炔瓶暴晒违章作业火灾/爆炸安全人员检查、加强管理211 各种气瓶无标准色标标志缺陷爆炸安全人员检查、加强管理212 气瓶存放无防震圈和防护帽防护缺陷爆炸安全人员检查、加强管理234 厨房内外不卫生、炊具不干净，有腐料变质食品致病微生物食物中毒安全人员检查、加强管理235 加工、保管生熟食品未分开致病微生物食物中毒安全人员检查、加强管理序号作业活动活动/工程/服务触犯事件原因及可能造成的事故后果现阶段控制措施236生活区域炊事人员无健康证违章作业传染病安全人员检查、加强管理237 食堂没有卫生许可证管理缺陷中毒/传染病安全人员检查、加强管理238 开水、饮水器具不卫生管理缺陷传染病安全人员检查、加强管理239办公场所复印机废粉、臭氧的排放作业环境不良职业病已装除尘设备240 擦窗玻璃作业环境不良高处坠落提高安全意识241 吸烟烟头未灭、随处乱丢或丢入纸筐管理缺陷火灾提高安全意识242 拖地时注意积水防止摔伤作业环境不良跌伤提高安全意识243 手机、对讲机通讯作业环境不良飞行安全减少使用频率。

危险源辨识与风险评价调查表

风险分析及评价风险评价采用主观分析法。

表1 事故发生的可能性（L）表2 事件暴露于危险环境的频繁程度（E）3 发生事故产生的后果（C）通过向有经验的专家咨询、调查、辨识、分析和评价，对本标段的风险项目进行综合分析，对各风险项目发生的可能性、风险暴露的频繁程度及风险的后果进行鉴定，对其风险大小进行评价。

危险源辨识与风险评价调查表编制：孟祥波审核：马迎标批准：王希勇2014 年 02 月25日中铁四局集团有限公司连盐铁路工程指挥部一分部危险源辨识与风险评价调查表险源辨识与风险评价调查表35危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表79危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表11危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表13危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表15危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表17危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表19危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表21危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表23危险源辨识与风险评价调查表危险源辨识与风险评价调查表25危险源辨识与风险评价调查表。