私募基金外包服务协议
基金服务外包协议书范本(3篇)
第1篇甲方：（基金管理公司名称）乙方：（服务外包公司名称）鉴于：1. 甲方是一家依法成立的基金管理公司，负责管理、运作各类基金产品。
2. 乙方是一家具有相关资质，能够提供专业基金服务外包服务的公司。
3. 甲方基于业务发展需要，愿意将部分基金服务外包给乙方。
4. 双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议标的1. 乙方将按照甲方的要求，提供以下基金服务外包：a. 基金销售服务：包括但不限于基金产品的宣传、推广、销售、售后服务等。
b. 基金投资顾问服务：包括但不限于投资建议、投资组合管理、风险评估等。
c. 基金运营服务：包括但不限于基金份额登记、资金清算、信息披露等。
d. 其他相关服务：根据甲方需求，乙方提供的其他基金服务。
二、服务内容1. 乙方应按照甲方的要求，提供高质量的基金服务外包，确保服务符合相关法律法规和行业标准。
2. 乙方应确保所提供的服务内容真实、准确、完整，不得有虚假陈述或误导性宣传。
3. 乙方应建立健全内部管理制度，确保服务质量，并对服务质量承担全部责任。
4. 乙方应按照甲方的要求，提供相关服务报告和统计报表，并及时向甲方反馈服务过程中的问题。
三、服务期限1. 本协议的有效期为自双方签字盖章之日起，至甲方与乙方另行约定的服务期限届满之日止。
2. 如本协议到期前一个月内，双方无书面终止协议的，本协议自动续期一年。
四、服务费用及支付方式1. 乙方提供基金服务外包的费用按照以下方式支付：a. 按月支付：乙方每月向甲方提交服务费用清单，甲方在收到清单后十个工作日内支付当月服务费用。
b. 按项目支付：对于部分项目，双方可以协商确定按项目支付服务费用。
2. 服务费用支付方式为银行转账。
五、保密条款1. 双方对本协议内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。
2. 未经对方同意，任何一方不得泄露本协议内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密。
六、知识产权1. 乙方在提供基金服务外包过程中所形成的知识产权归乙方所有。
何为私募基金(外包合同)
何为私募基金(外包合同)介绍私募基金是一种投资工具，它由一组有限的投资者组成，并由专业的基金管理人根据特定的投资策略进行投资。
与公募基金不同，私募基金的份额不对公众开放，只向特定的投资者出售。
外包合同是一项委托外部机构或个人处理特定业务的协议。
本文将探讨何为私募基金(外包合同)，分析其定义、特点以及在金融市场中的作用。
私募基金的定义私募基金是指那些不公开发行且只向特定投资者募集资金的基金。
它可以由个人、企事业单位、机构投资者等作为基金的发起人，并由专业的基金管理人进行投资管理。
私募基金通常具有灵活的投资策略，可以投资于股票、债券、衍生品、房地产等多种资产类别。
私募基金的特点1.有限的投资者：私募基金只向特定的投资者出售份额，通常限制了投资者的数量。
这使得私募基金不同于公募基金，后者可以对公众开放。
2.封闭式基金：私募基金通常采用封闭式结构，即在一定期限内不允许投资者买卖份额。
这使得私募基金在策略执行上更具灵活性。
3.较高门槛：由于只向特定的投资者开放，私募基金通常设定较高的投资门槛。
这使得私募基金更适合于具备一定投资经验和较高风险承受能力的投资者。
4.灵活的投资策略：私募基金可以根据市场状况和基金管理人的判断调整投资策略，包括股票投资、债券投资、对冲基金等。
这使得私募基金相对于其他投资工具更具灵活性。
私募基金的作用私募基金在金融市场中发挥着重要的作用。
首先，私募基金为投资者提供了一种多元化的投资选择，帮助投资者实现风险分散。
其次，私募基金作为一种长期资本的投资工具，可以为企业提供融资渠道。
此外，私募基金还可以通过对上市公司进行投资，发挥股权激励和公司治理的作用。
外包合同是指企业将某些特定业务或工作委托给外部机构或个人进行处理的一种合同形式。
在私募基金中，外包合同可以涉及到基金的运营、风控、会计核算等方面。
通过外包合同，私募基金可以将专业的工作委托给专业的机构或个人进行处理，以提高基金管理的效率和专业水平。
私募基金技术外包工程合同
私募基金技术外包工程合同甲方（委托人）：xxxx管理有限公司注册地址：xxxxx法定代表人：xx乙方（受托人）：xxxx科技有限公司注册地址：xx市xx区xx路xx号x号楼法定代表人：xxx鉴于：1、甲方为已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会”）登记的私募基金管理公司。
2、乙方作为专业的科技有限公司，具备为私募基金提供技术外包服务的能力和经验，并已就该服务事项在中国基金业协会备案。
3、甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，愿意建立合作关系，共同开展私募基金技术外包工程。
现甲乙双方就技术外包工程事宜达成如下协议：一、服务内容1、乙方根据甲方的需求，为甲方提供私募基金技术外包服务，包括但不仅限于基金交易系统开发、运维支持、数据处理与分析、风险管理等。
2、乙方应确保技术外包服务的稳定、安全、高效运行，满足甲方的业务需求。
3、乙方应按照甲方的要求，及时提供技术支持和服务，解决甲方在技术方面遇到的问题。
二、服务期限1、本合同的有效期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2、合同期满后，如甲乙双方同意续约，应签订书面续约协议。
三、服务费用1、乙方提供技术外包服务的费用为人民币【】，具体金额及支付方式详见附件。
2、甲方应按照约定的时间和方式支付服务费用。
四、保密条款1、乙方应对在合作过程中获得的甲方商业秘密、客户信息等予以保密。
2、保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。
五、违约责任1、甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。
2、如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
六、争议解决1、本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2、如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他约定1、本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
2、本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。
甲方（盖章）：xxxx管理有限公司日期：____年__月__日乙方（盖章）：xxxx科技有限公司日期：____年__月__日。
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度
私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度一、前言私募基金管理是我国发展起来的一项新兴业务，经过多年发展，已形成了一定规模，同时托管与外包业务管理制度也成为此产业链中不可缺少的重要环节。
私募基金管理公司的基金托管与外包业务管理，其实是指将私募基金的资产委托给托管行、存管行，并选择专业的外包服务机构来管理资金交易、风险控制、信息披露等业务，以最大程度保障基金份额持有人和基金管理公司的利益，实现基金管理的专业化、规范化。
本文将重点讨论私募基金管理公司基金托管与外包业务管理制度的相关问题，为业界提供参考。
二、基金托管制度私募基金托管是私募基金管理公司与托管行或存管行之间的业务合作，后者为前者提供基金资产托管服务。
托管行或存管行作为基金资产的保管人，对基金资产进行监管和管理，保障基金资产的安全性和流动性，为基金管理公司和基金份额持有人提供保障。
（一）基金托管选择私募基金管理公司在选择托管行或存管行时应根据以下考虑：1、托管行或存管行的资金实力和信誉度。
2、托管行或存管行的服务水平和专业程度。
3、托管合同的期限和费用。
4、托管行或存管行管理基金资产的经验和能力。
5、托管行或存管行的监管合规制度。
私募基金管理公司应与托管行或存管行签订书面协议，明确双方的权利和义务、托管服务的具体内容、费用标准等，确保双方合法权益得到保障。
（二）基金资产保管托管行或存管行对基金资产的保管职责包括：1、基金份额代持和计算。
2、资金划拨和结算。
3、基金资产投资风险的管理和监控。
4、成交确认和费用核算。
5、基金资产交割和清算。
私募基金管理公司应按规定向托管行或存管行提交资产清单和相关交易凭证，并定期核对基金净资产值（NAV），确保基金资产的安全性和真实性。
（三）基金托管风险控制私募基金管理公司应制定适合自身业务实际的风险控制应对措施，明确在基金出现风险时的应急预案和救济措施。
托管行或存管行根据监管要求，在对基金资产进行管理和监督时，应加强控制风险的措施，提高风险管理的能力，确保基金资产的安全性和稳定性。
基金外包协议书模板
合同编号：_______甲方（委托人）：_______管理有限公司注册地址：_______法定代表人：_______乙方（受托人）：_______证券股份有限公司注册地址：_______市_______区_______路_______号_______号楼法定代表人：_______鉴于：1. 甲方为已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。
2. 乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。
3. 甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。
为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本《外包服务协议》（以下简称“本协议”），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。
本协议内容如下：一、前言1. 订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。
2. 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及相关法律法规。
二、协议内容1. 乙方同意为甲方提供以下外包服务：（1）基金投资顾问服务；（2）基金销售及服务；（3）基金资产托管；（4）基金份额登记；（5）基金信息披露；（6）其他双方约定的服务。
2. 甲方委托乙方提供的外包服务，应符合以下要求：（1）符合国家法律法规及行业规范；（2）符合中国基金业协会的规定；（3）符合甲乙双方约定的服务标准。
3. 甲方有权要求乙方按照约定提供外包服务，并有权对乙方提供的服务进行监督和检查。
4. 乙方应按照约定，及时、准确、完整地履行各项外包服务义务。
5. 甲方应按照约定支付乙方外包服务费用。
私募投资基金基金管理人外包服务合同
基金管理人外包服务合同
基金管理人：XX股权投资管理（上海）有限公司
外包服务机构：XX创业证券股份有限公司
签署日期：ห้องสมุดไป่ตู้020年月
鉴于：
1、XX股权投资管理（上海）有限公司（以下简称“基金管理人”）系已向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记并公示的私募投资基金管理人，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟自主发行XX价值一期私募投资基金（以下简称“基金”）。
（5）按本合同的约定足额支付外包服务费。
（6）办理基金的备案手续及后续基金运营资料的报送工作。
（7）为外包服务机构提供或保证外包服务机构能够获得基金运作所必需的数据及相关合同资料等，并确保提供的数据和材料的真实、准确有效和完整性。
（8）基金管理人委托基金外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。
2、XX创业证券股份有限公司（以下简称“XX创业证券”或“外包服务机构”）系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备开展管理人外包业务的营运能力、风险承受能力。
3、基金管理人拟将XX价值一期私募投资基金的部分基金业务活动委托XX创业证券进行处理。
4、为明确基金管理人和外包服务机构之间的权利义务关系及违约责任，特制订本外包服务合同（以下简称“本合同”）。
（9）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
（10）基金管理人对于本合同的内容以及在外包过程中接触到的外包服务机构的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经外包服务机构同意不得向任何第三方泄露等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。
私募基金员工外包方案
私募基金员工外包方案私募基金员工外包方案随着私募基金行业的发展壮大，越来越多的私募基金公司面临着员工管理和运营成本上升的问题。
为了解决这个问题，一种可行的方案是将一部分员工外包，以降低成本和提高运营效率。
下面我将就私募基金员工外包方案进行详细阐述。
首先，选择合适的外包公司。
私募基金公司可以选择与专业的外包公司合作，通过外包公司提供的人力资源和管理经验，将一些常规性、可标准化的工作外包出去。
外包公司应具备丰富的金融行业背景和专业素养，能够提供优质的服务和解决问题的能力。
其次，明确外包内容。
根据私募基金公司的需求和业务特点，明确需要外包出去的工作内容。
例如，私募基金公司可以将一些与基金销售和业务开展无直接关联的后勤工作、财务报表分析、信息技术维护等工作外包出去，以减轻内部员工的负担。
同时，外包公司应按照私募基金公司的要求，提供相应的服务和解决方案。
再次，建立良好的沟通和协作机制。
私募基金公司与外包公司之间需要建立起密切的联系和沟通渠道，及时了解外包工作的进展并进行指导和监督。
同时，私募基金公司内部员工需要配合外包公司的工作，与其共同参与项目的推进和完成，以确保外包工作的顺利进行。
最后，评估和监控外包效果。
私募基金公司应对外包工作进行评估和监控，及时对外包服务进行反馈和改进。
通过制定合适的绩效指标，对外包公司进行综合评价，以确保外包有效地降低成本、提高效率，并符合公司的长期发展战略。
通过以上的方案，私募基金公司可以一方面减少员工管理和运营成本，另一方面提高工作效率和质量。
同时，还可以将更多的精力和资源集中在核心业务上，提升公司的竞争力和品牌形象。
总之，私募基金员工外包方案是一个有效的解决员工管理和运营成本上升问题的方案。
通过选择合适的外包公司、明确外包内容、建立良好的沟通和协作机制，并对外包效果进行评估和监控，私募基金公司可以实现降低成本、提高效率的目标，推动公司的长期可持续发展。
私募托管合同范本
私募托管合同范本甲方（私募基金管理人）：名称：______________________注册地址：______________________法定代表人：______________________乙方（基金托管人）：名称：______________________注册地址：______________________法定代表人：______________________一、托管基金的基本情况1. 基金名称：______________________2. 基金类型：______________________3. 基金规模：______________________4. 基金存续期限：自______年____月____日起至______年____月____日止二、托管服务的内容1. 资产保管乙方为甲方管理的私募基金开立独立的托管账户，对基金资产进行保管。
乙方确保基金资产的安全、独立和完整，防止基金资产被挪用、侵占或遭受其他损失。
2. 资金清算乙方根据甲方的指令，对基金的资金收付进行清算，包括但不限于基金的申购、赎回、分红、费用支付等。
乙方按照规定的清算流程和时间要求，及时、准确地完成资金清算工作。
3. 会计核算乙方根据国家有关法律法规和会计准则，对基金的资产、负债、权益、收入、费用等进行会计核算。
乙方定期编制基金财务会计报告，包括资产负债表、利润表、净值变动表等，并向甲方和基金份额持有人提供。
4. 资产估值乙方根据基金合同的约定和相关法律法规的规定，对基金资产进行估值。
乙方按照规定的估值方法和程序，客观、公正地对基金资产进行估值，并向甲方和基金份额持有人提供估值结果。
5. 投资监督乙方根据基金合同的约定和相关法律法规的规定，对基金的投资运作进行监督。
乙方对基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，发现违规行为及时通知甲方并要求其改正。
三、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务权利有权根据基金合同的约定，对基金资产进行投资管理。
私募基金外包制度是什么？
It is not difficult to make a decision, but the hard part is to put it into action and stick to it to the end.悉心整理助您一臂（页眉可删）私募基金外包制度是什么？总的看来，私募基金外包制度其实就是把私募基金运营过程中的一些程序性事项(如发行债券、申请行政审批等)进行外包，从而节约管理人的时间成本。
在私募基金成立之后，为了保障基金科学、有序的运行，投资者一般会选择聘请优秀的基金管理人。
但是，由于基金管理人一般还兼营其他业务，因此，私募基金外包制度就显得十分重要。
那么，私募基金外包制度是什么？今天，大家就和一起来详细了解一下吧。
一、私募基金外包1、基金业务外包服务机构开展基金销售业务，是指其宣传推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。
基金业务外包服务机构开展基金销售支付业务，是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。
2、基金业务外包服务机构开展份额登记业务，是指其从事基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
3、基金业务外包服务机构开展估值核算业务，是指其从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
4、基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务，是指其为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
私募基金代销协议书
私募基金代销协议书尊敬的甲方（以下简称“甲方”）：鉴于乙方（以下简称“乙方”）具备从事私募基金代销业务的经验和能力，为了双方的合作与互利，各自享受其合作所带来的利益，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：一、委托内容1. 甲方委托乙方进行私募基金的销售业务，包括但不限于推广、营销、拓展客户资源、开展投资者教育等。
2. 甲方授权乙方使用甲方的名义，向潜在投资者提供私募基金销售服务，包括但不限于产品介绍、风险提示、合规宣传等。
3. 乙方应按照甲方的要求，执行销售业务，提供专业服务，保护甲方合法权益。
4. 甲乙双方要共同维护和提升甲方私募基金的声誉和品牌形象。
二、业务合作方式1. 乙方将根据甲方的要求，制定并实施合适的销售方案和市场策略。
2. 乙方将负责开展投资者教育，引导潜在投资者了解私募基金相关知识和风险。
3. 乙方负责向潜在投资者提供私募基金销售服务，包括但不限于产品介绍、风险提示、合规宣传等。
4. 甲方将为乙方提供必要的市场营销支持，包括但不限于宣传资料、培训、销售工具等。
5. 乙方应按照合规要求，勤勉尽责，不发表虚假宣传或误导性言论，不进行超范围销售行为。
三、佣金与报酬1. 乙方将按照销售成果，获得相应的佣金。
佣金计算方式和标准由甲乙双方协商确定。
2. 甲方必须按时支付乙方应得的佣金，不得有拖欠或减少的情况。
3. 如涉及私募基金的存续期，乙方将根据订单的持续有效性，计算相应的续费或重销佣金。
四、保密义务1. 甲乙双方均应保守对方所交付及合作中取得的商业秘密和信息，不得向第三方泄露或披露。
2. 甲乙双方应采取合理的措施，确保所交付或获知的商业秘密和信息的安全性。
五、合作期限与终止1. 合作期限自协议签署之日起，至双方书面解除协议或协议到期终止。
2. 甲方有权随时解除合作协议，提前30天书面通知乙方。
3. 甲方发生违约行为，乙方有权解除合作协议，并要求赔偿相应损失。
六、法律适用与争议解决1. 本协议的解释与执行适用中华人民共和国的法律。
私募投资基金基金管理人外包服务合同
（6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、外包服务机构的义务
（1）计算并按照本合同的约定向基金管理人报告基金份额净值。
（2）受基金管理人委托，通过基金登记结算系统组织办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金申购、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算相关业务。
（6）基金业务外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金财产不属于其破产财产或清算财产。
（7）对于基金管理人本合同的内容、基金的投资计划、投资意向等有关信息以及在外包过程中接触到的基金管理人的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经管理人同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。
对于估值错误的处理按照基金合同的约定进行。
4、基金信息披露报告的拟定
（1）按照基金合同的约定及相关监管法规要求向基金管理人提供基金信息披露报告。
（2）配合基金管理人提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料。
（3）配合基金管理人聘请的会计师事务所对提供外包服务的基金进行年度审计。
5、配合基金财产清算
按照基金合同的约定及相关监管法规要求协助基金管理人进行基金财产的清算。包括：
（5）按本合同的约定足额支付外包服务费。
（6）办理基金的备案手续及后续基金运营资料的报送工作。
（7）为外包服务机构提供或保证外包服务机构能够获得基金运作所必需的数据及相关合同资料等，并确保提供的数据和材料的真实、准确有效和完整性。
（8）基金管理人委托基金外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。
何为私募基金(外包(合同))
何为私募基金(外包合同)引言私募基金是指由专业的基金管理机构，以非公开方式募集资金，面向特定投资者进行投资的一种基金形式。
相较于公募基金，私募基金在投资范围、运作方式和投资者适格要求等方面具有较为灵活的特点。
外包合同是指一方将特定职能外包给另一方进行执行，并以合同形式确立双方的权益和义务。
本文将探讨何为私募基金(外包合同)。
私募基金的定义私募基金是一种专业投资机构通过私募方式募集资金，与少数投资者进行投资的基金形式。
在私募基金中，投资者不以公众身份参与，而是通过私募基金的授权和合同，将其投资权益委托给专业的基金管理机构。
私募基金的特点1.高度专业化：私募基金由专业的基金管理机构进行投资管理，其投资策略和决策通常由经验丰富的投资专业人士负责，具备较高的专业性和专精性。
2.高风险高回报：私募基金的投资策略通常相对激进，包括股权投资、债权投资、期权交易等高风险高回报的投资活动。
3.高门槛投资者：私募基金通常面向机构投资者或个人高净值投资者，其投资者适格要求较高，一般要求投资者具有一定的财务实力和风险承受能力。
4.长期封闭期限：私募基金采用封闭运作模式，通常具有较长的封闭期限，投资者在该期限内无法赎回份额或转让。
私募基金的外包合同私募基金在运作过程中，为了更好地利用外部专业机构的能力和资源，以提高基金管理效率和业绩，常常会使用外包服务。
外包合同是指私募基金管理机构将某些特定的职能外包给第三方机构进行执行的合同。
通常情况下，私募基金的外包合同包括内容：1. 外包服务的范围和内容明确具体外包服务的范围和内容，包括但不限于基金会计核算、基金运营管理、基金投资决策等方面。
2. 外包服务报酬和费用明确外包服务的报酬和费用，包括服务费、管理费、绩效提成等，并在合同中明确支付方式和支付周期。
3. 保密义务确立双方在信息保密方面的义务和责任，包括对私募基金和投资者信息的保密，避免信息泄露对基金和投资者利益造成损害。
4. 风险管理和责任划分明确外包服务方在风险管理和责任划分上的义务和责任，以确保投资者的权益不受损害。
9.私募基金管理人-外包业务控制制度
外包业务控制制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【 本企业”）对所管基金【（以下称【 基金”）之投资管理行为，遴选、委托具备相应资质、符合相应条件的基金服务机构，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称 法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。
第二条本制度的目的是通过建立健全外包业务控制，确保业务外包安全合规。
第三条本制度所称外包服务是指私募基金服务机构【（以下称【 外包机构”）为基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算及信息技术系统等服务业务。
第二章外包控制措施第四条本企业应根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与本企业经营水平相适宜的委托服务范围。
第五条本企业委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况。
第六条本企业委托的外包机构必须满足下列条件：（一）外包机构已在中国证券投资基金业协会完成登记，并已成为基金业协会会员；（二）外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，能够审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送；（三）外包机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产；（四）外包机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管服务所涉及的资料；（五）原则上私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的外包机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。
（六）外包机构每年应当聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告。
经国务院金融监督管理机构核准的金融机构，每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金服务业务评估报告。
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法
证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法证券股份有限公司私募基金业务外包服务管理办法第一章总则第一条为顺利推进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的私募基金服务，提升公司对私募基金管理人及其私募基金的整体服务水平，规范公司私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）的业务管理，防范业务风险，保障业务运行，依据《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《基金业务外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本办法。
第二条本办法是公司私募基金业务外包服务业务管理的基本规范。
第三条私募基金业务外包服务的服务对象为《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定的在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金及其管理人，包括非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的私募基金（以下简称“客户”）。
本办法所称的私募基金业务外包服务是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。
第四条公司及其从业人员从事私募基金业务外包服务业务，应当遵守法律法规、服务协议的约定，诚实信用、谨慎勤勉、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事损害私募基金财产和投资者合法权益的活动。
第二章业务决策与部门职责第五条公司开展私募基金业务外包服务，应当遵循合法合规、风险效益匹配、风险可测可控、跟踪检查和预警报告等原则，实行集中管理、分级授权、统一审批、统一业务与技术平台、实时监控。
第六条公司私募基金业务外包服务的组织架构按照公司董事会―公司管理层―业务执行部门三个层级的体系设立和运行。
公司董事会是公司私募基金外包服务管理的最高决策机构，公司管理层是公司私募基金外包服务业务的管理机构。
基金外包协议书范本
基金外包协议书范本甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________鉴于甲方为一家合法设立并有效存续的基金管理公司，乙方为一家具有基金外包服务资质的服务机构。
甲乙双方本着互惠互利、共同发展的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供基金外包服务事宜达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的委托，提供以下服务：（1）基金会计核算服务；（2）基金资产托管服务；（3）基金投资运作支持服务；（4）基金信息披露服务；（5）其他经双方协商一致的外包服务。
1.2 乙方应保证所提供的服务符合国家相关法律法规的规定，并满足甲方的业务需求。
第二条服务期限2.1 本协议自____年____月____日起至____年____月____日止，有效期为____年。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用。
服务费用的计算方式为：_______________________。
3.2 服务费用的支付方式为：_______________________。
第四条甲方的权利和义务4.1 甲方有权监督乙方提供的服务，并有权要求乙方按照约定提供服务。
4.2 甲方应按时支付服务费用，并提供乙方所需的相关资料和信息。
第五条乙方的权利和义务5.1 乙方有权按照约定收取服务费用。
5.2 乙方应保证提供的服务符合法律法规要求，并满足甲方的业务需求。
5.3 乙方应对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。
第六条保密条款6.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的商业秘密、技术秘密及其他应保密的信息予以保密。
6.2 保密义务不因本协议的终止而解除。
第七条违约责任7.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第八条争议解决8.1 本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
私募基金外包服务协议
【协议编号：】与之金融外包服务协议甲方：地址：法定代表人：联系电话传真：乙方：地址：法定代表人：联系电话：为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。
1. 释义在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）：私募投资基金：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金。
基金注册登记：指私募基金管理人办理基金登记、存管、清算和交收等相关事宜，具体内容包括基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。
基金估值核算：指私募基金管理人按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
金融外包服务原始数据：指私募基金运作过程中产生的认购、申购、赎回、投资交易等业务数据。
金融外包服务业务结果信息：指外包服务机构按照协议约定的方式，对金融外包服务原始数据进行处理的结果，包括但不限于私募基金交易确认金额、交易确认份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金单位净值、交易日可用头寸。
外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”）：甲乙双方为更好地开展本协议约定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录，为本协议的补充文件。
2. 服务事项甲方委托乙方代为办理私募投资基金（以下简称“私募基金”）相关银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等金融外包服务业务；乙方同意接受甲方委托，担任甲方银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等业务的服务机构。
具体外包服务项目以操作备忘录中约定的为准。
基金外包协议书模板
基金外包协议书甲方（基金管理人）：____________________地址：____________________乙方（外包服务提供方）：____________________地址：____________________鉴于甲方作为基金管理人，需要专业的外包服务以支持其基金运营和管理；乙方作为专业的外包服务提供方，愿意为甲方提供所需的服务。
双方本着平等互利的原则，经友好协商，就基金外包服务事宜达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方将为甲方提供以下外包服务：（1）基金会计核算服务；（2）基金估值服务；（3）基金份额登记服务；（4）基金信息披露服务；（5）其他双方约定的服务。
1.2 乙方应根据甲方的要求和行业标准，提供专业、高效、准确的服务。
第二条服务期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。
2.2 如双方同意延长服务期限，应至少在本协议到期前____个月书面通知对方。
第三条服务费用3.1 甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：（1）固定费用：____元/年；（2）按服务量计费：____元/笔。
3.2 甲方应在每季度结束后的____个工作日内支付上一季度的服务费用。
第四条保密条款4.1 双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
4.2 保密义务在本协议终止后____年内仍然有效。
第五条违约责任5.1 如一方违反本协议约定，应赔偿对方因此遭受的损失。
5.2 因不可抗力导致任何一方不能履行或延迟履行本协议的，该方不承担违约责任。
第六条争议解决6.1 本协议的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。
6.2 双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第七条其他7.1 本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。
私募托管合同范本
私募托管合同范本甲方（私募基金管理人）：名称：______________________法定代表人：________________注册地址：________________联系方式：________________乙方（托管人）：名称：______________________法定代表人：________________注册地址：________________联系方式：________________一、托管服务的范围1. 乙方为本基金提供资产保管、资金清算、会计核算、投资监督等托管服务。
2. 资产保管：乙方负责保管本基金的资产，确保资产的安全、完整。
3. 资金清算：乙方根据甲方的指令，办理本基金的资金收付、资金划拨等清算业务。
4. 会计核算：乙方按照相关法律法规和会计准则，为本基金进行会计核算，编制财务会计报告。
5. 投资监督：乙方根据本合同的约定和法律法规的规定，对本基金的投资运作进行监督。
二、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1. 权利（1）按照本合同的约定，获得乙方提供的托管服务。
（2）根据法律法规和本基金合同的规定，对本基金进行投资管理。
（3）查阅本基金的托管业务相关资料。
2. 义务（1）按照法律法规和监管要求，履行本基金的备案手续，向乙方提供真实、准确、完整的备案信息和相关资料。
（2）按照本合同的约定，向乙方支付托管费用。
（3）按照法律法规和本基金合同的规定，进行投资运作，不得从事违法违规的投资活动。
（4）及时向乙方提供本基金的投资指令、交易记录、财务会计报告等相关资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整。
（5）接受乙方的投资监督，对乙方提出的监督意见及时进行整改。
（二）乙方的权利和义务1. 权利（1）按照本合同的约定，收取托管费用。
（2）根据法律法规和本合同的约定，对本基金的投资运作进行监督。
（3）查阅本基金的投资管理相关资料。
2. 义务（1）按照法律法规和监管要求，履行本基金的托管职责，确保本基金资产的安全、完整。
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【协议编号：】与之金融外包服务协议甲方：地址：法定代表人：联系电话传真：乙方：地址：法定代表人：联系电话：为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。
1. 释义在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）：私募投资基金：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金。
基金注册登记：指私募基金管理人办理基金登记、存管、清算和交收等相关事宜，具体内容包括基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。
基金估值核算：指私募基金管理人按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
金融外包服务原始数据：指私募基金运作过程中产生的认购、申购、赎回、投资交易等业务数据。
金融外包服务业务结果信息：指外包服务机构按照协议约定的方式，对金融外包服务原始数据进行处理的结果，包括但不限于私募基金交易确认金额、交易确认份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金单位净值、交易日可用头寸。
外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”）：甲乙双方为更好地开展本协议约定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录，为本协议的补充文件。
2. 服务事项甲方委托乙方代为办理私募投资基金（以下简称“私募基金”）相关银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等金融外包服务业务；乙方同意接受甲方委托，担任甲方银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等业务的服务机构。
具体外包服务项目以操作备忘录中约定的为准。
乙方作为基金服务机构应当具备法律法规或相关监管机构要求的资质条件。
3. 甲方的权利和义务3.1 甲方的权利(1)甲方有权享有乙方提供的银行账户开立及管理、注册登记、估值核算等服务；(2)甲方有权根据相关法律法规及基金合同的规定，在乙方发送的私募基金注册登记、资产估值等数据基础上进行处理；(3)甲方有权从乙方获得本协议中约定的金融外包服务的业务资料、业务数据及业务支持；(4)乙方未能按照双方的约定按时提供金融外包服务，甲方有权暂停乙方的金融外包服务业务；(5)对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方进行改正；(6)甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作；(7)甲方有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数；(8)甲方有权在乙方系统允许的条件下，要求乙方配合进行业务纠错。
3.2 甲方的义务(1)甲方在委托乙方按照甲方制定的业务规则办理私募基金账户开立及管理、注册登记、估值核算业务时，应确保业务规则严格遵循相关法律法规；(2)甲方应严格履行其进行银行账户开立及管理、注册登记、估值核算的义务，与乙方做好衔接工作。
如甲方委托其他第三方机构履行该等义务，应与该等委托代理人做好与乙方的衔接工作。
(3)甲方在私募基金产品成立前，应按双方约定按时向乙方提供详尽的业务参数信息，并对其提供的业务参数的正确性、完整性和合法性负责；(4)甲方应按双方约定的数据交换协议格式按时向乙方发送金融外包服务原始数据，并对其所发送数据的正确性、完整性和合法性负责；(5)甲方应及时接收、查看乙方发送的金融外包服务业务结果信息，发现异常应及时通知乙方。
甲方应妥善保存乙方发送的金融外包服务业务结果信息，并做好信息备份和维护工作；(6)甲方应对乙方提供的金融外包服务业务结果信息进行确认，因技术故障或其他原因导致不能正常确认时，应及时通知乙方；(7)甲方应配合乙方进行业务纠错；(8)甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试；(9)甲方应按时向乙方支付金融外包服务费用。
4. 乙方的权利和义务4.1 乙方的权利(1)乙方在办理私募基金银行账户开立与管理、注册登记、估值核算等业务时，有权依照相关法律法规规范金融外包服务运作；乙方制定且已向甲方提供的相关金融外包服务业务规则、指引等对甲乙双方均有约束力；(2)乙方有权根据金融外包服务运作中的风险状况采取双方约定的风险管理措施；(3)甲方未能按照双方的约定按时发送金融外包服务原始数据，乙方有权暂停金融外包服务业务；(4)对甲方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，乙方有权要求甲方进行改正；(5)乙方有权要求甲方配合进行业务纠错；(6)乙方有权向甲方收取金融外包服务费用。
4.2 乙方的义务(1)乙方受甲方委托，通过相关人员及系统办理私募基金账户开立及管理、注册登记、估值核算等金融外包服务业务；(2)乙方应配备足够的专业人员办理金融外包服务业务，负责维护相关业务系统的安全稳定运行；(3)乙方应按法律法规规定及双方约定妥善保管金融外包服务业务过程中形成的业务资料和数据，并仅为本协议服务使用；(4)乙方在开展金融外包服务业务时，应就甲方的需求提供必要的业务和技术支持；(5)乙方应严格按照甲方的金融外包服务原始数据进行业务处理；(6)乙方应向甲方按时发送金融外包服务业务结果信息；(7)乙方应配合甲方的要求提供金融外包服务业务处理数据；(8)乙方应在新业务上线前，向甲方提供联合测试环境；(9)乙方因技术故障、通讯中断或其他原因，导致金融外包服务业务系统不能正常运行时，应及时通知甲方，并尽一切合理努力及时使系统恢复正常；(10)乙方在制订、修改金融外包服务业务流程时，若涉及到甲方的，应当充分征求甲方意见；(11)乙方应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；(12)乙方应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息；(13)法律法规规定的乙方需履行的其他义务。
5. 操作备忘录5.1 本协议不构成甲方与乙方就所有甲方产品均自动达成服务外包协议，甲方发行单个拟委托乙方办理金融外包服务的私募基金产品前，须与乙方就单个基金产品签署操作备忘录。
5.2 操作备忘录应包含基金产品基本情况、金融外包服务范围、金融外包服务原始数据的提供、金融外包服务业务结果信息的提供、服务频率、费用及支付、信息的传输和接收等事项。
5.3 操作备忘录经甲乙双方签署后生效，甲乙双方应按照本协议与操作备忘录的要求履行各自的职责，承担各自的权利义务。
6. 服务费用6.1乙方向甲方收取的金融外包服务费用收费标准及收费方式将在操作备忘录另行约定。
7. 保密条款7.1双方应严格履行保密义务。
除本协议或法律法规另有规定外，不得向任何第三方泄露投资者账户及金融外包服务相关业务资料和数据。
7.2本协议的解除、提前终止或履行完毕均不影响协议双方对保密义务的承担。
8 违约责任8.1如有一方未能履行本协议项下的任何义务，其应赔偿另一方所有的损失、损害、开支或费用，包括但不限于合理的法律费用和实际开销，乙方对甲方承担的赔偿责任范围在单个基金产品操作备忘录中进行约定。
8.2对非由对方原因引起的损失，除本协议另有约定外，受损方不应要求对方承担任何责任。
9. 责任限制9.1乙方不就甲方任何经营管理行为、投资交易承担责任，不就甲方的任何不遵守有效法律或规章的行为而负责, 但因乙方未能合理履行本协议项下的金融外包服务导致甲方承担责任的，乙方应向甲方及相关方承担责任。
9.2在进行金融外包服务时，乙方将尽合理的努力按照甲方提供的信息进行处理，乙方对甲方提供的信息的任何不准确性不应承担责任；如因甲方提供的信息的错误或虚假而导致的后果，乙方不承担责任；如因乙方失误造成的业务处理延迟或业务处理错误，乙方应承担相应责任和损失。
9.3在进行金融外包服务时，甲乙双方按操作备忘录所述处理方法操作。
如遇到操作备忘录未有清楚列明处理办法时，双方提前另行协商约定处理方法。
9.4乙方受甲方委托代为办理基金的基金登记、存管、清算和交收等事项，但甲方依法应当承担的责任不因委托而免除。
9.5若乙方收到甲方或其代理人难以辨认的通信信息，在其采取合理措施联系甲方并努力鉴别后仍无法识别该通信信息，最终由此导致的业务处理延迟而造成甲方的任何损失，乙方不应承担责任。
9.6若出现本协议第13节所列情形致使本协议终止，双方互不承担违约责任。
10. 不可抗力由于地震、台风、水灾、火灾、战争以及其他不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力的一方，应立即通知对方，并应在15天内，提供不可抗力详情及协议不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明文件，此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具，双方均认可该证明文件的效力。
按其对履行协议影响的程度，由双方协商决定是否解除协议，或者部分免除履行协议的责任，或者延期履行协议。
11. 争议处理11.1甲乙双方当事人在本合同的解释、履行或未尽事宜上可能发生争议时或实际发生争议时，争议各方或双方应本着友好合作的原则，尽力通过友好协商的方式解决该争议。
经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，按提交申请当时有效的仲裁规则予以仲裁解决，仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。
除非仲裁庭另有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。
败诉方应赔偿胜诉方的律师费等支出。
11.2争议处理期间，甲乙双方应恪守各自的职责，应继续履行本合同规定的其它义务。
12. 协议的生效和修改12.1本协议于双方签字盖章之日起生效。
12.2本协议任何附件构成本协议之不可分割的部分，对双方具有约束力，与本协议具有同等效力。
12.3本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商订立补充协议或订立新的协议文本予以明确。
双方由此达成的补充协议将成为本协议之不可分割的一部分，与本协议具有同等效力。
12.4对本协议的任何修改，须经双方一致同意并以书面形式做出。
协议生效后，甲乙双方不得擅自修改协议的任何条款。
如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。
13. 协议的终止13.1 出现下列情况之一的，协议终止：(1)经甲乙双方协商终止；(2)一方破产、被解散或被撤销的；(3)甲方不再具备私募基金管理业务资格的；(4)任何一方违反本协议约定且经另一方书面通知仍未纠正的，相对方有权书面通知违约方提前终止本协议；(5)乙方不再具备法律法规所规定的基金服务机构的资质条件；(6)法律法规规定的其他情况。