风险和机遇评估分析报告
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表引言风险和机遇评估是企业战略规划和决策过程中的重要一环。
通过对潜在风险和机遇进行全面、详细、完整和深入地分析，企业能够更好地制定应对措施和利用机遇的策略，从而提高企业的竞争力和业绩。
本文将对风险和机遇评估分析表进行探讨，旨在帮助企业合理、全面地进行风险和机遇评估。
风险和机遇评估分析表的框架风险和机遇评估分析表通常包括以下几个方面的内容： 1. 风险和机遇的描述 - 详细描述当前所面临的风险和机遇，包括其来源、性质、影响范围等。
2. 风险和机遇的评估 - 对各项风险和机遇进行定性和定量评估，包括可能性、影响程度、紧迫性等指标的评估。
3. 风险和机遇的优先级排序 - 根据评估结果，对各项风险和机遇进行优先级排序，确定应该优先处理的风险和机遇。
4. 风险和机遇的应对措施 - 对各项风险和机遇，制定相应的应对措施，包括预防措施、应急措施和利用机遇的措施等。
5. 风险和机遇的监控和跟踪 - 对已经识别的风险和机遇，建立监控和跟踪机制，及时发现和应对新的风险和机遇。
风险和机遇描述在风险和机遇描述部分，需要详细描述当前所面临的风险和机遇。
这包括风险和机遇的来源、性质和影响范围等方面的内容。
以某公司的市场拓展计划为例，风险可能包括市场竞争激烈、法规政策变动、市场需求波动等；而机遇可能包括市场规模扩大、新技术应用、消费升级等。
风险和机遇评估风险和机遇评估是对各项风险和机遇进行定性和定量评估，旨在评估其可能性、影响程度和紧迫性等指标。
评估的方法可以采用专家访谈、问卷调查、统计分析等。
通过评估，可以对各项风险和机遇进行打分，并建立评估矩阵或图表，帮助决策者更好地理解和比较各项风险和机遇。
风险和机遇的优先级排序在风险和机遇评估的基础上，可以对各项风险和机遇进行优先级排序。
排序的依据可以是评估分数，也可以是其他相关指标。
通过排序，能够确定应该优先处理的风险和机遇，以及需要优先制定应对措施的风险和机遇。
风险与机遇评估报告
随着科技的不断进步，新技术不断涌现，为企业提供了更多的创新机 会和竞争优势。
技术转让
技术转让可以加速企业技术的更新换代，提高企业的生产效率和产品 质量。
技术合作
企业可以通过技术合作，实现资源共享和优势互补，共同开拓市场和 技术领域。
运营机遇
总结词
运营机遇是指企业在运营过 程中遇到的有利条件和机会 ，包括成本控制、质量管理 、供应链管理等方面。
技术机遇利用策略
总结词：通过跟踪和利 用新技术，提高企业的 生产效率、产品质量和
创新能力。
01
关注行业和技术发展趋 势，及时了解新技术和 新工艺的研发和应用。
03
加强与科研机构和高校 的合作，引进外部技术 和创新资源，推动企业
持续发展。
05
详细描述
02
对现有技术和生产流程 进行持续改进和创新， 以提高效率和降低成本
建议建立完善的管理制度和流程，提高管理效率和执行力，以 降低管理风险。
01
技术更新风险
技术快速迭代可能使企业现有的 技术和设备过时，影响生产效率 和竞争力。
02
03
技术依赖风险
研发风险
对单一技术的过度依赖可能导致 企业在面临技术难题或知识产权 纠纷时缺乏应对能力。
研发投入大，但成果不确定，可 能无法如期开发出具有竞争力的 新产品。
运营风险
供应链风险
01
供应商的产能、质量和交货时间的稳定性对企业的生产和销售
调整防范措施。
技术风险应对策略
风险识别
全面梳理项目涉及的技术领域，识别可能出 现的技术难题和障碍。
风险评估
对技术风险进行量化和定性评估，分析其对 项目实施的影响程度。
风险和机遇评估分析报告(ISO9001四级文件)
1.加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
生产部门
全年
售后服务
风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
一般
业务部门和质量管理部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部门
全年
外部
经济
国际经济走向、
汇率的变动、
通货膨胀或通货紧缩、
信贷可得性、
利率的变动、
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部门
业务部门
全年
人力资源
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：行业运营环境的变化，给公司带来新的发展机遇
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
行政部门
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
公司相关部门
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
iso9000质量风险与机遇评估报告(含完整记录)
客户服务管 理
质量体系导 致产品不符 合和客户部 满意因素 采购
2
2
2
8
中
1
2
2
4
低
供应商不按期交货影响生产计 划实施和按期向客户交货 所购材料达不到我司要求标准 及环保标准 帐与实物不准，造成生产出现 短料，延误出货
2
2
2
8
中
供应商管理 程序/采购 管理程序
2
2
2
8
中
交货前的样品承认及签订相关 采购 品保环保协议 物料管理办 法
供应商供应的物料和外协加工 产品不合格
3
2212中产品各工序的的SOP没有建立 和发行 作业方法 测量仪器、测量的方法SIP没 有建立和发行 仓库的温湿度不符合要求导致 产品和物料的霉变
2
3
2
12
中
2
2
2
8
中
环境
1
1
2
2
低
产品质量
成品检验误判或不良品未标识 致不良品入库交付
2
1
2
4
低
执行抽样水平、《产品检验标 准》． 不合格品需用标示卡对其质量 QC部 状态予以标示并隔离
生产混料造成质量•环保要求 不达标 未按SOP作业、发生质量和安 全事故 未做首件确认，批量性不良， 造成批量报废导致延误交期 未做自主检查，质量有异常未 及时发现 不了解客户质量要求,质量检 验标准不符合客户和法规要 求，未做相关测试验证,凭经 验判断导致不良流入用户端 来料、首件、巡查、质控点检 验不彻底导致质量异常
质量风险评估报告
风险 类别 风险 因素 风险评价 风险识别分析 严重 程度 发生 频次 探测 性 风险 风险 等级 风险控制/降低的措施 责任 部门 相关管理文 件
风险和机遇年度评价报告
风险和机遇年度评价报告引言随着社会的不断发展和进步，企业面临的风险与机遇也在不断增加。
风险评估和机遇评估是企业管理和发展的重要组成部分，能够帮助企业制定明智的决策和规划。
本报告旨在对过去一年的风险和机遇进行全面评估，并提供有关如何应对和利用这些风险和机遇的建议。
风险评估1. 经济风险经济风险是企业面临的最常见和最关键的风险之一。
过去一年，全球经济增长放缓，贸易摩擦加剧，对企业的影响不可忽视。
尤其是金融市场的波动和汇率的波动给企业带来了诸多风险。
因此，企业需要加强风险管理，制定有效的预测和应对策略，降低经济风险带来的损失。
2. 技术风险技术风险是企业面临的另一个重要风险。
随着科技的不断进步和革新，新的技术和产品层出不穷，企业需要紧跟技术的发展趋势，尽早适应和应用新技术，以保持竞争力。
同时，新技术的引入也带来了新的风险，例如数据安全和隐私保护的风险。
因此，企业应加强技术风险管理，制定适当的措施，保障技术安全和信息保护。
3. 法律风险法律风险是企业经营中的一项重要考虑因素。
随着法律环境的不断变化和法规的更新，企业需要严格遵守相关法律法规，避免违法行为带来的风险和处罚。
此外，知识产权保护和合同管理等也是企业面临的法律风险。
因此，企业应加强法律风险管理，保持合规性，避免法律风险对企业经营带来的影响。
4. 市场风险市场风险是企业经营中的常见风险之一。
市场竞争激烈，消费者需求变化快速，企业需要不断调整和改进产品和服务，以适应市场的需求。
同时，战略决策和市场预测的不准确也会给企业带来风险。
因此，企业应加强市场风险管理，进行市场调研和分析，做出明智的决策，降低市场风险对企业发展的影响。
机遇评估1. 新技术机遇随着技术的创新和进步，新技术为企业带来了许多机遇。
例如人工智能、大数据分析和物联网等技术的应用能够提高企业的效率和竞争力。
同时，新技术也为企业创造了新的商机和市场。
因此，企业应积极抓住新技术带来的机遇，加大技术创新和研发投入，以保持业务的领先地位。
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险和机遇。
为了实现可持续发展和竞争优势，企业需要制定并实施有效的措施来应对这些风险和机遇。
本报告旨在对企业应对风险和机遇所采取措施的有效性进行分析，以评估其在实际运营中的表现和效果。
一、背景随着市场竞争的加剧、技术的快速发展以及宏观经济环境的不确定性，企业面临的风险和机遇日益多样化和复杂化。
风险可能包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等，而机遇则可能来自新的市场需求、技术创新、政策支持等。
为了应对这些挑战，企业需要建立完善的风险管理体系和把握机遇的能力。
二、所采取的措施（一）风险评估与识别企业建立了定期的风险评估机制，通过内部团队和外部专家的合作，对可能面临的各类风险进行全面、系统的识别和评估。
这包括对市场趋势的分析、竞争对手的研究、内部流程的审查等，以确定潜在的风险点和风险程度。
（二）制定风险应对策略根据风险评估的结果，企业制定了相应的风险应对策略。
对于高风险事项，采取风险规避、风险降低、风险转移或风险接受等策略。
例如，对于市场价格波动较大的原材料采购，通过签订长期合同或采用套期保值工具来降低价格风险。
（三）建立监控和预警机制企业建立了实时的监控系统，对关键风险指标进行跟踪和监测。
一旦发现风险指标超出预警阈值，立即启动应急预案，采取相应的措施进行干预和控制。
（四）培养员工的风险意识通过培训、宣传和内部沟通等方式，提高员工对风险的认识和理解，鼓励员工积极参与风险管理工作，形成全员参与的风险文化。
（五）把握机遇的措施企业设立了专门的市场调研团队，密切关注市场动态和行业趋势，及时发现潜在的机遇。
同时，建立了快速决策机制，以便在机遇出现时能够迅速做出反应，投入资源进行开发和利用。
三、有效性分析（一）风险控制效果通过对过去一段时间内风险事件的发生情况进行统计和分析，发现企业所采取的风险应对措施有效地降低了风险事件的发生频率和损失程度。
评估风险机遇的分析报告
评估风险机遇的分析报告风险和机遇是每个组织或企业面临的常态，对于一个企业的成功与否，其能否正确评估风险和抓住机遇占据着至关重要的位置。
本文将从评估风险和机遇的重要性、评估风险的方法以及如何抓住机遇等方面进行阐述。
首先，评估风险和机遇的重要性不可忽视。
风险是任何企业都难以避免的，它可能源于内部环境、外部环境或者是不确定因素。
风险的存在会对企业的正常运营和发展产生威胁。
因此，及时发现、评估和管理风险是企业保持良好经营状况和可持续发展的前提。
评估风险的方法有很多种。
其中常见的方法有SWOT分析（优势、劣势、机会和威胁）、PESTEL分析（政治、经济、社会、技术、环境和法律）以及风险矩阵分析等。
这些方法可以帮助企业全面了解内外部环境，并对潜在的风险和机遇进行全面评估。
具体而言，SWOT分析是通过识别企业的内在优势和劣势以及外部环境中的机会和威胁来评估风险和机遇。
在SWOT分析中，优势和机会是企业的有利条件，而劣势和威胁是企业要面对的挑战。
通过SWOT分析，企业可以找到自己的核心竞争力和发展方向，同时也可以预见到可能的风险和机遇。
PESTEL分析是对企业外部环境的评估工具，它包括政治、经济、社会、技术、环境和法律六个方面。
通过对这些方面的全面评估，企业可以了解到各种外部风险和机遇。
例如，政治环境的变化可能会影响到企业的经营策略，技术的进步可能会带来新的商机。
通过PESTEL分析，企业可以及时调整自己的战略，抓住机遇和应对风险。
风险矩阵分析是将风险分为不同等级，并根据风险的概率和影响程度来进行评估和管理的方法。
通过建立风险矩阵，企业可以清晰地了解到各种风险的严重程度，并采取相应的措施进行管理。
这种方法可以帮助企业有针对性地对不同级别的风险采取相应的预防和应对措施，以最大限度地减少风险对企业的影响。
除了评估风险，企业还应该积极抓住机遇。
机遇是成功的前提，但机遇的产生往往需要企业具备敏锐的市场洞察力和灵活的应变能力。
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
风险与机遇分析评估报告
是是Leabharlann 7M5 改进问题改善完成率 100% 客户审核不符合项 整改率100% 第三方审核不符合 项整改率100% 改进计划完成率≥ 80%
★
1、不合格识别不充分； 2、改善意识不到位； 3、人员不具备改善能力；
3
4
12
1、明确不合格的范围； 2、意识培训； 问题及时有效的改进，降 3、明确改善的流程和方法，并在公司内组织培训； 低风险。 相关程序《纠正预防措施管制程序》、《持续改进控制程 序》
4
3
1、针对产品应用领域， 以及应用领域所需的加工 特点，考虑产品配方和工 艺设计，为顾客节省了时 间、成本、引导资源；创 造除了物理性能外的卖 点； 2、充分了解市场区域和 应用领域所提出的法律法 规要求，在产品设计时充 分考虑，提供新卖点和技 12 术优势； 2、提升通过设备、工艺 自我开发能力，材料改性 能力提高公司的质量和工 艺水平，提高公司的市场 竞争力； 3、针对人才流动特点， 创造人才聚集条件，聚集 行业顶尖人才，达到缩短 产品开发周期，提升产品 开发质量，以及项目管理 能力。
4
3
12
机遇：及时有效的分析客 户反馈的问题，并满足客 户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单，公 司在行业内的知名度和企 业形象得到提升。
1.依据《顾客满意度管制程序》收到客户端投诉，开出客诉 处置单，第一时间组织评审小组对该问题进行分析并回复 相关报告，及时的反馈客户最新进展，尽快提供合格的产 品满足客户的生产需求，从而提高客户满意度。 2.每半年按照《顾客满意度管制程序》对客户进行客户满意 度信息调查，并分析改善，提高客户满意度。 销售部 3、定期的分析同行产品的优劣势，及时响应客户需求，持 续提高客户满意度。 4、提升产品品质，不断的完善公司的服务，提高客户的满 意度。 5、增加客户拜访频率，及时与客户沟通，了解客户的需 求，并在公司内部进行有效传递并跟进。
公司年度风险和机遇评估报告范本
公司年度风险和机遇评估报告一、概述要介绍公司的背景和目的。
说明为何进行年度风险和机遇评估，以及该评估报告的重要性。
二、公司概况1. 公司的发展历程2. 公司的组织结构3. 公司的经营范围及主要业务三、风险评估1. 宏观经济环境a. 国内外经济走势分析b. 货币政策对公司经营的影响2. 行业竞争态势a. 竞争对手的发展情况b. 新竞争者的崛起3. 市场需求变化a. 用户需求的新变化b. 客户裙体结构的转变4. 技术与创新趋势a. 技术更新对公司业务的影响b. 创新对产品和服务的推动5. 法律和政策风险a. 最新法律法规的变化b. 政策调整对公司经营的影响6. 人才和管理风险a. 人才流失对业务的影响b. 管理层变动的不确定性四、机遇评估1. 新兴市场机遇a. 发展我国家的经济增长b. 新兴市场的消费趋势2. 技术创新机遇a. 5G、人工智能等新技术的应用b. 互联网+时代的新商机3. 品牌和市场机遇a. 提升品牌知名度的机遇b. 拓展新市场的机遇4. 政策扶持机遇a. 政府对企业的支持政策b. 城市发展规划的机遇五、风险对策1. 风险防范措施a. 经济环境的波动应对b. 竞争压力下的市场策略调整2. 风险转化利用a. 技术更新下的产品创新b. 法律政策下的合规运营六、机遇利用策略1. 市场拓展方向a. 新兴市场的拓展计划b. 互联网+时代的营销策略2. 技术创新应用a. 5G、人工智能等技术应用计划b. 互联网+时代的业务创新计划七、结语总结公司的年度风险和机遇评估，强调对风险的预警和应对措施的重要性，以及对机遇的充分利用，为公司未来发展指明方向。
以上就是一份公司年度风险和机遇评估报告的模板，希望对您有所帮助。
八、风险评估4. 技术与创新趋势c. 技术更新对公司业务的影响随着科技的不断进步，技术更新将对公司的业务产生深远的影响。
在过去的一年里，我们目睹了诸如人工智能、大数据分析和物联网等领域的迅猛发展。
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016风险评价报告)
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代表
1月～12月
没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
2
公司战略策划过程
针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性
3
3
9
中
依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估
管理者代表
1月～12月
风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在
正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇
充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平
有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控制程序》
管理者代表
1月～12月
4
风险和机遇评估分析报告
一般
1.做好施工组织设计的编制，保证工程项目的执行。
技术部
全年
2.加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
经营部
技术部
全年
3加强与客户进行沟通，统一双方的环境、职业健康安全标准。
经营部
技术部
全年
人力
人力需求
风险：企业所在地区企业人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产。
机遇：多技能的工人比较多，满足企业对人员的多种需求
3×3=9
一般
及时联系第三方中介机构，及时引进人员，解决用工问题
综合部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障环境、职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了工程成本，对公司生产产品竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行三体系管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
2.综合部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
综合部
全年
资源
基础设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的施工停滞，会给公司造成很大的生产风险、环境污染以及员工安全健康问题。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强环境、职业健康安全相关标准的收集评价。
综合部
全年
2.具体落实环境、职业健康安全标准的要求。
生产部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患。
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告一、引言在现代社会，风险和机遇并存，企业必须采取相应措施来应对这些挑战。
本报告旨在分析企业在应对风险和机遇方面所采取措施的有效性，并提供相应的建议。
二、风险管理措施的有效性分析风险管理是企业面临风险时所采取的措施，主要包括以下方面：1.风险识别与评估企业需要通过各种方法识别和评估可能面临的风险，例如市场风险、财务风险、技术风险等。
有效的风险识别和评估可以帮助企业提前制定相应的应对策略，降低风险可能带来的损失。
2.风险控制与防范企业需要通过制定相应的控制措施和防范政策来降低风险的发生概率和影响程度。
例如，建立内部控制系统、加强合规管理、开展风险预警等都是常见的风险控制与防范措施。
3.应急预案与灾备措施在风险发生后，企业需要通过制定应急预案和灾备措施来尽量减少损失，并迅速恢复正常经营。
有效的应急预案和灾备措施可以提高企业对突发事件的应对能力，降低损失程度。
三、机遇应对措施的有效性分析除了风险管理外，企业还需要有效地应对机遇，以实现持续发展。
以下是机遇应对措施的有效性分析：1.市场开拓与创新企业需要通过开拓新市场和创新产品或服务来抓住机遇。
有效的市场开拓和创新战略可以帮助企业在市场竞争中获得优势，并实现业务增长。
2.人力资源管理机遇常常伴随着组织结构调整和人才需求的变化，因此，有效的人力资源管理策略是应对机遇的关键。
企业应该培养和留住优秀的员工，提供良好的培训和发展机会，以满足业务发展的需要。
3.战略合作与国际拓展通过与其他企业或机构进行战略合作，企业可以分享资源和经验，增强自身的竞争力，并扩大国际市场份额。
有效的合作和国际拓展策略可以帮助企业应对机遇并实现全球化发展。
四、结论与建议通过对企业在应对风险和机遇方面所采取措施的有效性进行分析，可以得出以下结论和建议：1. 风险管理措施的有效性分析表明，企业应加强风险识别与评估的能力，加强内部控制和合规管理，进一步完善应急预案和灾备措施。
6.1风险与机遇分析与评估报告范例IATF16949与ISO9001通用
减少/降低 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调 风险 整，保持公司产品的竞争力。
有效
可接受
市场部
市场稳定性
低
严重
一般关 注风险
减少/降低 公司成立市场部，对开拓新市场，评估成熟市场的 风险 发展趋势，为公司制订发展规划提供依据。
有效
可接受
市场部
5
外部 因素
市场
市场容量 竞争力 价格风险
低
中等
中
中等
一般关 注风险
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求 减少/降低 及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源 风险 配置，降低第三的抱怨
有效
可接受
人力资源部
低
中等
一般关 注风险
公司根据目前的技术水平、工艺水平，制定的技术 减少/降低 工艺攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效 风险 落实。
有效
可接受
质量部
低
中等
一般关 注风险
有效
可接受
质量部
低
严重
一般关 注风险
减少/降低 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 风险 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
有效
可接受
人力资源部 、技术中心 、质量部
中
中等
一般关 注风险
根据公司要求，加快供应商整合步伐，加大大宗物 减少/降低 料、通用性物料开发整合力度，降低采购成本；供 风险 应商评审及审核时严格要求供应商对生产品质、环 境污染、职业健康安全进行管理。
有效
可接受
生产部 采购部
2
相关 外部 方要 因素 求
客户的需求
中
中等
一般关 注风险
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告摘要：本文旨在分析企业应对风险和机遇所采取的措施的有效性。
风险和机遇是企业发展过程中的两个重要因素，有效应对能够提高企业的竞争力和长期发展。
一、引言风险和机遇是企业发展过程中常常遇到的两个相对性较强的因素。
风险可能导致企业的经济损失和声誉受损，而机遇则可能带来新的市场、新的业务模式和盈利机会。
如何科学应对风险和善于抓住机遇，成为企业管理者需要面对和解决的任务。
二、风险应对的措施及其有效性分析1.健全的风险管理制度和流程企业应建立健全的风险管理制度和流程，包括风险识别、评估、应对和监控等环节。
通过制度化的风险管理，能够及时发现和应对企业面临的风险。
该措施的有效性主要体现在提高风险识别准确性和处理的及时性。
2.多元化的风险防范措施企业应采取多元化的风险防范措施，包括传统保险、金融衍生产品的应用、合作共享和业务多元化等。
多元化的防范措施能够降低风险集中度，提高企业的抵御能力。
该措施的有效性主要体现在降低风险的可能损失和增强企业的业务适应能力。
3.提高风险应对的组织能力企业应加强组织能力的建设，包括人员培训、技术平台建设和团队协作等方面。
提高风险应对的组织能力能够有效地应对风险，并保证风险应对的持续性和有效性。
该措施的有效性主要体现在降低风险对企业的影响程度和持续性。
三、机遇把握的措施及其有效性分析1.市场调研的全面性和准确性企业应加强市场调研，了解市场需求、竞争格局和消费趋势等信息。
通过全面准确的市场调研，能够把握机遇并制定相应的业务发展策略。
该措施的有效性主要体现在提高市场开拓的成功率和降低营销风险。
2.创新和技术升级的力度企业应注重创新和技术升级，在产品、服务和管理等方面进行持续改进。
创新和技术升级能够帮助企业在市场中脱颖而出，抓住机遇并提高竞争力。
该措施的有效性主要体现在提升企业的市场占有率和盈利能力。
3.人才队伍的建设和培养企业应加强人才队伍的建设和培养，提高员工的专业素质和团队协作能力。
GBT19001-2016风险和机遇识别评价分析及控制措施报告
相关文件：QP-06《客户服务管理程序》
3
3
9
一般
品保部
有效13Leabharlann MP 01经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失识，导致业务萎缩；
2.公司运营战略方案失识.
4
2
8
一般
1.实时了解行业及竞争对手最新发展状况，紧随行业发展步伐.
3.成品严格按照客户产品要求检验.
相关文件：QP-08《生产管理程序》、QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》
3
3
9
一般
管理部
有效
12
COP05
顾客、相关方满意
1.顾客投诉未能有效解决；
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
4
4
16
高
1.对所接到顾客投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户；
序
号
风险和机遇来源 （内部+外部）
风险和机遇内容
风险分析
策划的控制措施
风险分析
责任部门
评价措施有效性
严重
程度
发生
频度
系数
等级
严重
程度
发生
频度
系数
等级
1
外部
成本
外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.
4
4
16
高
1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作
2.与已有供应商进行商务协商.
3.兄弟厂间相同物料协同采购以增强议价能力.
相关文件：QP-07《采购管理程序》
4
3
12
职业健康安全体系风险和机遇与应对分析报告
职业健康安全体系风险和机遇与应对分析报告概述本报告旨在对职业健康安全体系中的风险和机遇进行分析，并提出相应的应对措施。
通过对职业健康安全体系的细致研究，可以帮助企业更好地提升工作环境的安全性和员工的健康状况，减少潜在风险和危害。
风险分析1. 职业危害风险- 长期暴露于有害物质（如化学品、尘埃等）可能导致职业病的发生。
- 不恰当的工作姿势和重复性工作可能引发骨骼和肌肉方面的职业病。
- 噪音、振动等环境因素可能对员工的听力和身体健康造成影响。
2. 事故风险- 设备故障、操作失误等可能引发工作场所事故，对员工的安全造成威胁。
- 火灾、爆炸等突发事件可能导致严重的人身伤害和财产损失。
机遇分析1. 公众意识的提高- 职业健康安全意识的提高，使得公众对于企业职业健康安全体系的要求越来越高。
- 职业健康安全成为企业形象的一部分，相关认证和奖项的获得可以增强企业的竞争力。
2. 技术的进步- 先进的技术设备和监测手段可以帮助企业更好地控制职业健康安全风险。
- 数据分析和预警系统的应用使得预防和管理职业健康安全风险更加高效和精确。
应对措施1. 实施全面的风险评估，并建立标准化的职业健康安全管理制度。
2. 提供员工培训，加强职业健康知识和操作技能的宣传教育。
3. 购置先进的职业健康安全设备和防护用品，保障员工的工作安全和健康。
4. 定期进行职业健康安全检查和监控，及时发现和处理潜在风险。
5. 加强与相关部门和机构的合作，分享职业健康安全领域的最佳实践和经验。
总结职业健康安全体系的风险和机遇分析对于企业的发展至关重要。
通过全面评估风险、采取有效的应对措施，可以保护员工的身体健康和工作安全，提升企业的形象和竞争力。
同时，抓住公众意识的提高和技术进步所带来的机遇，使得职业健康安全体系能够更加完善和可持续发展。
ISO9001-2019质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016
1-12月
7
监视和测量资源管理过程
未确定适宜、充分的监视和测量资源，可能无法有效监视与测量过程与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保障公司对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管理程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的监视与测量仪器的校准或检定，可能无法保证仪器的有效性
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）
评估日期：2018.01.05（第二次评估）
序号
过程名称
潜在的风险
潜在的机遇
风险评估
应对风险与机遇的措施
责任 单位
执行日期
P
C
R
等级
1
风险管理过程
外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司战略发展方向
未具备质量管理意识，可能导致质量管理体系失效
通过持续不断的质量管理意识培训，如方针、目标、质量管理体系的益处等方面的培训，提升全员的质量管理意识，可以高效的获取质量管理绩效
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
9
基础设施管理过程
未有效确定适宜的基础设施，如建筑物和相关设施、设备、运输资源或信息和通讯技术等，可能无法有效运行过程并获得合格产品
制定适宜的人力资源配置，可以提高公司人力配备的适宜性、充分性与有效性
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
未确定岗位人员所需要的能力，可能影响质量管理体系绩效以及无法保证质量管理体系的有效性
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风险和机遇评估分析报告类风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况型类别法规要求外部因素相关方要求外相关部方要因求素外部因素及相风险和机遇关方描述风险：公司是否通过了ISO9001-2016 的质量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检法律、法规内查，公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法容的变化规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合新行业行业标准的变标准的要求化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司监管部门的监执行不规范，可能存在被查处的风险管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的年供应商的要求度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇发生可能性×严重性4×3=124×3=124×4=122×3=64×4=16风险及机遇应对措施等级1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价一般2.销售部门加大市场开拓1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价一般2.销售部门加大市场开拓1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作高2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的玉米做好一般年度采购计划1.品管部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的高标准和检测方法2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行执行部门时限品管部、办公全年室、、生产部销售部全年品管部、办公室、全年生产部销售部全年生产车间、仓库、全年品管部品管部、办公室、全年生产部总经理室、原料全年部品管部、销售部全年生产部全年外部因素竞争市场风险：公司运行中可能会对第三方产生不利第三方的要的影响，或是第三方的要求公司目前无法满求足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平公司市场占有风险：公司目前主要食用酒精、DDGS 饲料市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争率、市场领先对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的趋势、顾客增领先优势。
长趋势机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
风险：公司主要业务在白酒行业、养殖市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划市场稳定性提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
风险：公司目前主要酒精、饲料市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公市场容量司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格竞争力都产生比较大的压力，市场风险比较大。
价格风险机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
2×3=63×2=63×4=123×4=123. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意品管部、销售部全年见各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行品管部、综合一般处理，必要时及时提交公司高办、供应部、生全年层进行资源配置，降低第三的产部抱怨及时关注公司产品市场的销售部、总经理一般情况，收集信息及时调整，全年室保持公司产品的竞争力。
公司成立战略开发部，对开一般拓新市场，评估成熟市场的销售部全年趋势，及时为公司提供新的市场。
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司一般管理水平，提高公司产品质综合办、品管全年量，保持竞争的优势；部、销售部2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量编制人：徐静日期：2018.7.3审核人：郭清堂审核日期：2018.7.3风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相类别风险和机遇关方描述风险：目前公司其他原材料供应稳定， 但是 原材 部分原料供不应求， 给公司的采购带来一定料供原材料价格的风险。
应 供应渠道机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
外部 风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品， 同时顾客习惯从定点供应商采 因素主要销售区域文化购，新产品新客户开拓难度较大。
消费习惯机遇： 公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业本地失业率率较低， 人员安全感较高， 同时教育水平和发生可能性 等级×严重性4×4=16高3×2=6一般风险及机遇应对措施1.供应部要提前制定好银杏叶全年采购计划， 拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；3. 仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
执行部门时限2016供应部、 仓库、总 年 5-11经理室月销售部、 总经理室 全年安全感社会人员素质较好， 公共假日和工作时间设置比 教育水平较合理，相对风险较小。
公共假日 机遇： 公司目前所在区域的社会形势稳定，工作时间对公司的稳定发展提供比较好的环境。
办公室做好人员积极储备工作，2×2=4低及时关注社会信息， 为公司创造 办公室全年一个稳定的环境。
编制人： 徐静 日期： 2018.7.3审核人： 郭清堂 审核日期： 2018.7.3风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况类型外部因素及相类别风险和机遇关方描述国际经济走向、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整汇率的变动、体情况低迷，客户对产品价格敏感。
同时国通货膨胀或通内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对经济货紧缩、公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷信贷可得性、款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
利率的变动、机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
外部因素发生可能性风险及机遇应对措施等级×严重性执行部门时限1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；财务部、总经理3×4=12一般全年2.销售部门加快资金的回笼，降室、销售部低公司资金压力。
编制人：徐静日期：2018.7.3审核人：郭清堂审核日期：2018.7.3风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型类别外部因素及相风险和机遇关方描述风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保管理流程证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法内部公司运实现，普通提取物较难大的发展，为公司发因素营生产能力展提供限制。
机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓保健品市场，为公司发展提供新机遇。
风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售后服务售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性3×4=12一般3×4=12一般2×4=8一般风险及机遇应对措施1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行流程的评审。
1.生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
销售部门和品管部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
执行情况执行部门时限各级部门全年生产部、生产车全年间销售部、品管部全年编制人：徐静日期： 2018.7.3审核人：郭清堂审核日期：2018.7.3风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型外部因素及相风险和机遇类别关方描述风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋财务状费用支付势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
应收款无况资金回收法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司内部整体的竞争力。
因素风险：员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有人力资人员的流动效落实，会对工作完成质量造成不好的员工业务素质影响。
源绩效考核机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性3×3=9一般3×3=9一般风险及机遇应对措施1.销售部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
执行情况执行部门时限财务部、总经全年理室、销售部公司各级部全年门风险：如果公司现有的运行环境以及设内部施、设备管理不善，造成的生产停滞，基础设施管理资源会给公司造成很大的生产风险。
因素公司运行环境机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9一般生产部严格按照公司的年度计划生产部、生产做好设备改造和按照计划的维护部、生产车全年工作，提高公司设备、设施稳定间、品管部性。
编制人：徐静日期：2018.7.3审核人：郭清堂审核日期：2018.7.3。