iso9001-2015采购部内审检查表范例
2015版ISO9001内审检查表(全套27页)
2015版ISO9001内审检查表：01管理层2015版ISO9001内审检查表：02品保部2015版ISO9001内审检查表：03生产部2015版ISO9001内审检查表：04办公室2015版ISO9001内审检查表：05采购部2015版ISO9001内审检查表：06销售部
ISO90012015内审检查表
ISO9001:2015内审检查表
4.1 理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。
9 L/ C8 O8 D7 y
4.2 理解相关方的需求和期望
是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4.3 确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册)
确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
4.4 质量管理体系及其过程
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册)
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.1.1总则
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
6 l' Z( Q5 i" n9 g6 [
5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟通质量方针
质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？是否有提供给相关方（适宜时）？
6 u. ^* Y& F& _% P$ m
5.3 组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？
内审检查表(采购部)
企业基本资料；
企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；
质量
新产品开发情况；
产品配套情况；
企业经营状况；
其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获证书复印件等）】
●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的
ISO9001 2015内审检查表
4.2：理解相关方的需 求和期望
3 4 5
总经理业务部采购部 总经理业务部采购部 总经理品管部
4.3：确定质量管理体 系的范围 4.4：质量管理体系及 其过程 4.4：质量管理体系及 其过程 4.4：质量管理体系及 其过程 4.4：质量管理体系及 其过程 4.4：质量管理体系及 其过程 4.4：质量管理体系及 其过程 5.1.1领导作用和承诺 总则 5.1.1领导作用和承诺 总则
47
技术部
7.1.6组织的知识
48
各部门
7.2能力
49
ຫໍສະໝຸດ Baidu
各部门行政部
7.2能力 7.3意识 7.3意识 7.4沟通
50 51 52 53
各部门 各部门 各部门 各部门
7.4沟通
54
各部门
7.5形成文件的信息
55
各部门
7.5形成文件的信息
56
各部门
7.5形成文件的信息
57
各部门
7.5形成文件的信息 7.5形成文件的信息 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制 8.1运行、策划和控制
78
各部门
79 80 81 82 83
业务部 技术部 技术部 技术部 技术部
8.有无外包/外协过程？是否有对这些过 程进行管理和控制？ 9.是否机遇风险管理的理念，对产品和 服务实现过程中个可能发生的不合格进 行识别和采取措施？ 1.是否与客户之间建立了有限沟通渠 道，以保证技术、要求和产品服务细节 、合同、订单处理、顾客财处理等事项 能及时有效的与客户进行沟通。 2.是否有明确的都挺渠道，以方便顾客 对组织进行询问、了解、反馈，查询、 投诉、订购等。 3.发生顾客投诉时是否主动与顾客联 系，就可能的事宜何可采取的措施进行 沟通，以减轻其负面影响。 4.是否有应对重大顾客投诉的应急措 施？ 1.组织进行产品和服务要求确定时认为 那些必要的要求必须确定？是否有涉及 到适用的规定要求？ 2.是否对不同顾客的产品和服务要求进 行管理？ 2.是否对不同顾客的产品和服务要求进 行管理？ 2.是否有对订单评审？评审方式？评审 结果是否有保留形成文件信息？ 3.当顾客提出新要求时，是否对新要求 进行评审？评审是否保留形成文件信 息？如何确保各个相关部门及时准确的 了解新变更要求？ 1.当产品和服务要求发生变更时，相关 形成文件信息是否及时更新？相关人员 是否及时准确的了解变更信息？是否保 留相关形成文件信息？ 2.产品和服务的要求变更是否经过评 审？是否保留相关形成文件信息？ 1.设计开发范围？ 2.设计开发流程？ 1.开发策划活动是否有现成开发计划？ 2.是否展开了必要的评审验证确认活 动？是否保留相关现成文件信息？ 3.是否明确了开发设计相关人员或部门 的职责和权限？是否对可利用的内外部 资源进行了评估？是否有相关形成的文 件信息？ 4.开发设计信息如何在参与人员之间的 到沟通或共享？是否有相应的人员或制 度对其进行管控？（主要是指多人共同 完成工作和上下工序之间的沟通信息） 5.设计各阶段是否有相关现成文件信息 来证实其设计开发结果的满足性？ 1.有关功能和性能的重要设计参数或是 之别是否进行了识别和管理？ 2.设计开发时是否参考了以前类似设计 开发活动的信息？ 3.设计开发时，是否考虑相应的规定， 标准，行业规范等？ 4.是否对设计开发潜在的后果进行了分 析？并制定了相应的控制措施？
ISO9001：2015内审检查表(完整要素)
IS O9001:2015内审检查表
审核要点审核记录
1.组织Q M S覆盖范围和过程是否有缺失？
2.组织Q M S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确
凿没有？
4组织环境
4.1
理解组织及理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息
其环境进行监视和评审？
4.2
理解相关方这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管了相关文件？
2.组织Q M S过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否
被确定和管理？
3.
组织
5
5.1.1
审核要点
5.建立实施保持改进Q M S所需资源，最高管理者如何确保提
供？有否实例佐证？
1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注
以顾客为关焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
注焦点
5.2
方针
5.3
组织的岗并予以沟通？
6策划
6.1
6.2
Q M S策划，分析确定实现目标划
审核要点
6.3 1.组织针对Q M S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后
7支持
资源
7.1.1总则7.1.2人员2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
7.1.3
基础设施
7.1.4
境
审核要点
7.1.5
2.组织已规定了哪些监视和测量活动？组织通过建立哪些过
程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实
施？
4组织是否建立了测量设备系统？所有测量设备校准均已纳入
校准系统，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期
(完整版)ISO9001-2015版内审检查表
ISO9001:2015版内审检查表
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ISO9001：2015版内审检查表(采购、仓库)
■0K□NG
记录：
外部供方产品的验证方式 主要有：质检、测量、观察、 工艺验证、提供合格证明文件 等。
■0K□NG
记录：
1、外部供方信息包括订购 单、外部供方合同等；2、外部 供方信息内容完整，发放前得 到了批准。
8.5.2标
Baidu Nhomakorabea识和可追 溯性
是否在生产和服务运作的全过程对产品进行 标识（包括在运作过程中 对产品的测量状态进行标识）？
当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品 的唯一性标识？
向负责标识和可追溯性要求部门的负 责人索要相关文件，了解其实施情况。 是否规定了在接收、生产、交付等各 阶段对产品进行标识，并且对标识的 唯一性作了规定，以保证每一产品具 有唯一性标识，有可追溯性要求时， 能否实现。抽取数份伴随产品的标识 记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等） 检查是否有标识记录。抽取数个有可 追溯性要求的产品进行追溯。
索要合格供方名录，从中抽查数个合 格供方的有关记录、业绩，包括是否 都进行了评审，并且按外部供方合同 要求的能力选择了不同的评价方法， 有关部门是否参加了评价，是否对其 进行了有效控制，控制的方法和程度 是否考虑了外部供方产品对成品质量 的影响程度以及对供方质量体系能力 的证实情况，是否有控制记录。抽查 数份外部供方合同，是否均在合格供 方范围内。
iso9001 2015内审检查表
iso9001 2015内审检查表
（最新版）
目录
1.ISO9001-2015 内审检查表的概述
2.内审检查表的主要内容
3.内审检查表的实际应用案例
4.内审检查表的重要性
5.ISO9001-2015 内审检查表的未来发展趋势
正文
一、ISO9001-2015 内审检查表的概述
ISO9001-2015 内审检查表是一种质量管理体系的内部审核工具，旨在帮助组织检查其质量管理体系是否符合 ISO9001-2015 国际标准要求。该检查表包含了一系列问题和评价标准，可帮助组织对其质量管理体系的各个方面进行系统性和全面的评估。
二、内审检查表的主要内容
ISO9001-2015 内审检查表主要包括以下几个方面：
1.组织质量管理体系的覆盖范围和过程：检查组织是否已建立完整的质量管理体系，覆盖了所有相关的过程和部门。
2.组织质量管理体系对标准条款的遵循：检查组织是否按照
ISO9001-2015 标准要求，正确地实施和应用了各项质量管理措施。
3.组织质量管理体系的有效性：检查组织是否通过质量管理体系的实施，实现了预期的质量目标和业绩表现。
三、内审检查表的实际应用案例
以某制造企业为例，该企业通过使用 ISO9001-2015 内审检查表，对
其质量管理体系进行了全面的内部审核。在内审过程中，审核员针对检查表中的各项问题，对组织的质量管理体系进行了深入的调查和评估。最终，该企业通过内审检查表发现了其在质量管理体系方面的一些不足之处，并采取措施进行了改进。
四、内审检查表的重要性
ISO9001-2015 内审检查表对于组织的质量管理体系的建立和完善具有重要意义。通过定期进行内审，组织可以及时发现和改正质量管理体系中的问题，确保其质量管理水平始终符合国际标准要求。同时，内审检查表也有助于组织提高客户满意度，增强市场竞争力。
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√ √
LY-DC-4-007 A-1 √
8.4.3 提供给外 部供方的信息
与外部供方又签订技术/质量/环保/采购等协 《采购合约》PUR-4-009、《供应商 议，明确交付产品（服务）技术要求、质量要 品质协议书》QC-016 求、环保要求和采购要求？ 识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处 供应商单价信息、技术资料等；按照 《文件与资料控制程序》管控； 置的？ 对哪些绩效进行统计分析，并对完成情况进行 原材料进料合格率、原材料及时交付 率等进行目标监控，有达标； 检讨分析，并制定实施改善对策？
√
8.5.3 顾客或外 部供方的财产 9.1.3 分析与评 价
√ √
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
LY-DC-4-007 A-1
内部审核检查表
审核部门 审核员 标准条款 上一次内审与最 近外审的问题点 本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影 4.1 理解组织及其环 响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和 《2018年度SWOT分析表》DC-4-017 内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评 境 审？ 4.2 本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有 《相关方要求识别和评审表》DC-4理解相关方的需 相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进 016 行了监视和评审？ 求和期望 1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级 《采购部岗位职责说明书》 人员职责、权限及其相互关系？ 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体 系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2 对岗位职责清楚； 名部门人员否清楚本岗位职责？ 本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分 清楚 目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？ 部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 原材料进料合格率、原材料及时交付 率等进行目标监控，有达标； 项？如何处理？ 现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这 些标准规范有被形成文件，且经过审核批准， 作业现场有《采购控制程序》，文件 有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章 有经过批准签核，该有受控发行章； 等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？ 是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信 《采购订单》填写完整； 息？现场表单记录填写完整？ 是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并 《采购控制程序》QP-008，《供应商 管理控制程序》QP-023 执行？ 是 《合格供方名录》PUR-4-002 《供应商资质调查表》PUR-4-010 审核内容 采购部 审核日期 陪审员 审核记录 版本 判 定 严重 轻微 观察 OK 01
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是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验 《IQC进料检验报告》 结果按照外部供方管控程序进行处理？ 是否有外部供方审核/辅导计划? 《201年供应商审核计划&达成》PUR4-003，部分供应商需要做问卷调查， 实际未实施； √
对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时， 《170526稽核不符合项跟踪表（XX） 是否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进 》 行验证？ 采购申请单是否由各相关部门签字评审，保证 采购单有被经过签核； 无遗漏内容？ 8.4.3 提供给外 部供方的信息 提外部供方的订单有经过确认审核？ 采购单有被经过签核；
√源自文库
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5.3组织的岗位 、职责和权限
√
6.2质量目标及 其实现的策划
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7.5. 成文信息
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8.4.1外部提供的 过程、产品和服 是否依据评价结果实施了供方的采购比例调 整，或停用和淘汰？ 务的控制 是否有《合格供方名录》？ 是否对供应商资质进行评审？
通过法律法规、客户要求等识别，制 是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客 定XX管控标准后转达供应商；《XX五 金与客户环境有害物质管控标准分析 的和法规的影响？ 表》QC-4-077 8.4.2 控制类型 和程度 是否有外部供方管理程序？ 《供应商管理控制程序》QP-023