基金从业《基金法律法规》复习题集(第1436篇)

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2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同.招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.5％；0.75％

B. 1.5％；0.5％

C. 1％；0.75％

D. 1％；0.5％

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

不同于只能投资于国内市场的公募基金，( )可以进行国际市场投资。

A. MOM基金

B. FOF基金

C. QFII基金

D. QDII基金

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（）。

A. 基金红利

B. 基金净值

C. 基金财产

D. 基金费用

4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于董事会的合规职责说法错误的是（）

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

D. 无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷164

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1. 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，但并未泄露。下列说法正确的是（）。

A．甲的行为违反了保守秘密规范的要求

B．甲的行为违反了客户至上规范的要求

C．甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

D．甲的行为并无不妥

答案：C

解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁；二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。因为甲未向他人泄露或者公开披露这些信息，则不违反保守秘密规范的要求。但是，因为投资计划和其他相关文件等都属于公司的资产，

所以甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的

利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

2. 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A．禁止现金替代

B．必须现金替代

C．可以现金替代

D．选择现金替代

答案：D

解析：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。采用

现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购，

提高基金运作的效率。基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循

公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1416

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1. 开放式基金合同生效需满足的条件是（）。

A．募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币

B．募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币

C．募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币

D．募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币答案：D

解析：开放式基金合同生效需满足募集份额总额不少于2亿份，基金

募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

2. 下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是

（）。

A．基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活

动

B．在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制

人超越股东会、董事会的指示

C．基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户

资产

D．基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主

决策，不受他人干预

答案：B

解析：管理层在经营管理中，应遵守公平对待股东和客户的原则。应

该公平对待所有的股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

3. 一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（）

起赎回该部分基金份额。

往年基金法律法规题库及答案

基金法律法规题库

(考试时间90分钟,总分100分)

准考证号:_________________________姓名:__________________________

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

（）1、场外认购LOF份额时，应使用（）。

A、深圳证交所人民币普通证券账户

B、深圳证交所证券投资基金账户

C、开放式基金账户或沪、深证券账户

D、中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户

【答案】D

（）2、某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1000万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是（）。

A、不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效

B、合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行

C、不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

D、合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式

【答案】C

（）3、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A、基金业协会

B、基金管理公司

C、证券交易所

D、中国证监会及相关派出机构

【答案】D

（）4、关于基金申购的计算，下列错误的是（）。

A、申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值

B、净申购金额=申购金额-申购费用

C、一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上

D、申购费用=申购金额×申购费率

【答案】D

（）5、跨境ETF的T日基金份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（）日。

基金从业《基金法律法规》习题及答案

2016基金从业《基金法律法规》习题及答案

练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天店铺为大家整理了以下2016基金从业《基金法律法规》习题及答案，希望对大家有帮助!

习题一

第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

答案：D

第2题证券投资基金是一种( )的投资品种。

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益

C.低风险、低收益

D.风险相对适中、收益相对稳健

答案：D

第3题从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

答案：C

第4题一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于( )年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

答案：A

第5题基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

答案：C

第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

答案：B

第7题基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

答案：B

第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经( )审议批准后传达给全体员工。

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1436

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1. 下列投资品种中，风险相对适中、收益相对稳健的是（）。 A．股票

B．黄金

C．银行存款

D．基金

答案：D

解析：基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2. 证券投资基金具有独立托管、保障安全的特点，以下理解错误的是（）。

A．基金管理人和托管人相互制衡的机制为投资者的利益提供了重要保障

B．基金托管人根据法律法规、基金合同的约定，对管理人进行监督

C．基金管理人本身并不参与基金财产的保管

D．基金托管人对管理人投资品种是否具有价值和稳定回报负有监管职责

答案：D

解析：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制为投资者的利益提供了重要的保障。

3. 以下属于基金宣传推介材料的是（）。

Ⅰ．基金宣传单

Ⅱ．基金户外广告

Ⅲ．公共网站链接基金广告

Ⅳ．基金推介的信函

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的纸质、电子或者其他介质的信息。基金宣传推介材

基金从业(法律法规)考点完整版

基金从业《基金法律法规》

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案）

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述正确的是（A不得登陆专业人士的推荐性文字、C不得有选择性的披露重大信息、D不得预测基金的投资业绩）

3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的（Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷）

4、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回）

5、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（专业审慎）职业道德要求。

6、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险）

7、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（检查公司的财务）

8、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构）

9、一般情况，投资者T日转托管基金申请成功后,可于（ T+2 ）起赎回该部分基金份额。

10、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书）

基金从业《基金法律法规》复习题集(第1426篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。

A、诚信体系不健全

B、高层管理人员不重视

C、薪酬绩效体系不完善

D、合规管理意识缺乏

>>>点击展开答案与解析

2.( )是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。

A、基金宣传

B、基金销售

C、基金推广

D、基金发行

>>>点击展开答案与解析

3.下列关于正当竞争的说法，不正确的是( )。

A、公平竞争是正当竞争的前提

B、合法竞争是正当竞争的基础

C、有序竞争是正当竞争的表现

D、公开竞争是正当竞争的原则

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4.我国开放式基金认购采取下列收费模式( )。

Ⅰ．前端收费模式

Ⅱ．后端收费模式

Ⅲ．不收费模式

Ⅳ．预收费模式

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

>>>点击展开答案与解析

5.下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。

Ⅰ．交易结束马上销毁记录

Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设

Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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6.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。

Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务

Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务

Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务

Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

基金从业资格考试《法律法规》备考习题及答案

基金从业资格考试《法律法规》备考习题

1. 20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授(B)决定为市场有效性建立一套标准。依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信息。

A. 马克威茨

B. 尤金法玛

C. 威廉夏普

D. 费雪布莱尔

2. 关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有(C)。

A. 投资决策委员会向交易部下达交易指令

B. 交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

C. 研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

D. 投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

3. 关于做市商与经纪人，以下表述正确的是(D)。

A. 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出

B. 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出

C. 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出

D. 在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出

4. 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是(B)。

A. 一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令

B. 交易系统可以对违规指令进行拦截

C. 交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令

D. 相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理

5. (A)是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格，交易量

等。

A. 弱有效市场

B. 半强有效市场

C. 半弱有效市场

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)

1、[选择题]我国基金管理人进行基金的募集，必须向( )提交相关文件。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.中国人民银行

【答案】A

【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

2、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

【答案】D

【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的

法定自律组织是指基金业协会。

3、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】C

【解析】本题考查基金份额的登记流程。T+1日，注册登记机构根

据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一

进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确

认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至

各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。QDII基金则通常是T+2日登记。

4、[选择题]关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是( )。

A.必须以金额赎回方式进行

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

【答案】 B

2、（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者教育是监管机构的一项重要作用

【答案】 C

3、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。

A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购

B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户

C.采取金额认购的方式

D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户

【答案】 A

4、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】 A

5、基金半年度报告的披露特点不包括( )。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露

D.只需披露当期的数据和指标

【答案】 B

6、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

A.基金投资者

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共45题）

1、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】 C

2、基金注册登记机构的主要职责包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A

3、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】 C

4、目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。

A.0.025%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.05%

【答案】 C

5、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。

A.提升服务的层次化

B.提升服务的综合化

C.提升服务的专业化

D.深度挖掘互联网销售的效能

【答案】 B

6、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

【答案】 B

7、基金交易业务控制的主要内容不包括（）。

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.建立科学的交易绩效评价体系

D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（）交易日揭示。

A.T

B.T+1

C.T+3

D.T+5

【答案】 B

2、董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D.以上都是

【答案】 D

3、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

4、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【答案】 B

5、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.10，20

B.10，15

C.15，15

D.20，10

【答案】 D

6、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率

B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量

C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率

D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

【答案】 D

7、(2016年)（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体系

基金从业《基金法律法规》试题及答案

2016年基金从业《基金法律法规》试题与

答案

【第1题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。

A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.承诺募集期间对认购费用打折

D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

答案：D

解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

【第2题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。

A.货币市场和资本市场

B.股票市场和金融市场

C.证券市场和外汇市场

D.现货市场和期货市场

答案：A

解析：A。在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。

【第3题】()是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

答案：C

解析：C。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。

2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案版

2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可分为()。

A. 公募基金和私募基金

B. 开放式基金和封闭式基金

C. 在岸基金和离岸基金

D. 公司型基金和契约型基金

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。

Ⅰ．建立凭证制度

Ⅱ．建立审核制度

Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度

Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

A. 90天

B. 180天

C. 365天

D. 397天

4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A. 基金合同

B. 基金招募说明书

C. 基金净值公告

D. 基金托管协议

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。

A. 基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

B. 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

C. 封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

D. 基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷1486

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范＋证券投资

基金基础知识》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、单选题（103分，每题1分）

1. 关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。

A．中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列

B．是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证

C．采用利率招标和数量招标的方式确定价格

D．流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主

答案：A

解析：金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行

金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。A项，中央银行票据属于货币市场工具，不属于金融债券。

2. 建立完善督察长制度应以（）为主要标准。

A．合规运作

B．审慎管理

C．保护基金持有者利益

D．防范风险

答案：A

解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

3. 任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（）。 A．他律

B．自我修养

C．他律和自我修养

D．天生的品性

答案：C

解析：任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，即社会的培养和组织的教育；另一方面就取决于自己的主观努力，即自我修养。两个方面缺一不可，而且后者更加重要。