港股通业务方案共65页文档
港股通业务方案与规则 (上交所)
积极意义
第二，沪港通有助于推动中国资本市场双向流动，是资本项下开放的重 大举措。
沪港通的面市是在国家整体宏观布局下，资本市场全面深化改革而推出的重 要政策，是全面深化改革的题中之义。
有利于加强两地资本市场联系，推动资本 市场双向开放
有利于推动人民币国际化和资本项目下可 兑换的进程，是中国资本市场的突破口
5月23日
6月13日
• 上交所及会员启动各项准备工作
5月至9月
• 沪港通拟正式启动
10月
10
二、 规则体系
规则与制度
两地证监 会层面 中国证监 会层面
• 联合公告
联合公告已于4月10日 发布 本所及中国结算4月29 日已分别发布相应的实施 细则、操作指引征求意见 稿 中国证监会6月13日发 布《沪港股票市场交易互 联互通机制试点若干规定 》 港交所将修订交易所规 则
港股通规则与业务方案
上海证券交易所
一、概述 二、规则体系 三、业务模式 四、业务方案
·
• 一、概述
对于沪港通的评价
“沪港通的建立顺应了市场国际化发 展趋势，将使沪港两地股市联通，扩 大两地股市容量和参与者范围，既有 利于促进香港的繁荣发展，也有利于 健全内地资本市场机制。”
“沪港通”的实现影响深远， 也给了我们巨大的信心和启示， 让我们看到，即使在不改变现 有的监管制度、不改变双方的 “沪港通以后，首先对内地 市场能够带来长期投资的资 金 会进一步扩大在香港 离岸人民币的使用量，这对 巩固香港国际中心的地位很 有好处的。” 结算制度和交易习惯的情况下， 内地和香港双方依然存在进一 步开放的可能。”
的上海证券交易所上市的股票；
的香港联合交易所上市的股票。
沪港通基本模式
深圳证券交易所证券公司港股通业务方案参考模板(内容分工)
合规与风险 管理 事中风险管理 事中风险管理人 员设置 人员隔离
隔离与利益冲突防范
业务信息隔离
利益冲突防范 合规检查与报告
合规考核及违规处罚
会计核算基本原则 会计核算 相关会计科目设置 科目设置的运用 总体架构 建设要点 技术实现
技术实现 建设部署 运维管理 港股通经纪业务管理办法 港股通客户委托协议 港股通客户交易风险揭示书 港股通业务客户适当性管理实施细则 相关制度 港股通投资者教育工作制度 港股通业务合规与风险管理办法 港股通业务登记结算管理办法 港股通业务会计核算办法 港股通业务客户投诉管理办法
客服中心 交易部、客 原方案已涵盖,需检查完善 服中心 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部
原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善
交易部 交易部 交易部 交易部
原方案已涵盖,需检查完善
交易部
原方案已涵盖,需检查完善 原方案未涵盖,需补充新 增 原方案未涵盖,需补充新
交易部 交易部 Βιβλιοθήκη 易部 交易部按照时间优先原则逐笔使用额度 当日额度余额在联交所开市前时段使用完毕的，深交所证券交易服务公司暂停 接受该时段后续的买单申报，但仍然接受卖单申报；此后在开市前时段结束 前，已被接受的买单申报撤销，导致当日额度余额大于零的，深交所证券交易 服务公司恢复接受后续的买单申报；当日额度余额在联交所开市前时段结束时 或者持续交易时段使用完毕的，深交所证券交易服务公司停止接受当日后续的 买单申报，但仍然接受卖单申报；在上述时段停止接受买单申报的，当日不再 恢复 深交所证券交易服务公司按照额度披露间隔时间，定时将当日额度余额发送给 券商，由券商展示给投资者 按照中国结算有关规定执行 制定公司关于客户准入的规则 针对港股通业务的特点和风险特征，深入、全面地开展港股通业务宣传，确保 客户在参与港股通业务前，堂握港股诵业务规则，充分了解港股诵业务风险及 风险控制措施，提高投资者风险鉴别能力 对总部和营业部从事港股通业务岗位的员工进行培训，包括视频、开办现场培 训学习班、考试等方式；确定培训进度和课时指标 建立完善的客户档案管理制度，制定客户档案保存方式、年限、存放规则，电 子扫描需上传于数据库 建立客户投诉机制，及时处理客户投诉问题 客户回访的责任落实；确定回访内容和回访形式 明确业务差错处理原则及流程 异常情况的报告制度；异常情况的分类；异常情况处理制度与内部流程；责任 部门与人员的确定；客户通知与安抚工作；后续工作与跟踪回访 制定宣传计划，印制宣传材料，安排专职推广人员，对客户进行沟通，宣传推 广港股通业务；制定媒体支持计划；公司网站更新关于港股通业务相关内容； 营业网点宣传 港股通结算业务主要工作包括：账户管理、结算参与人管理、清算交收、资金 划付以及结算风险控制等内容 1、公司负责结算的部门；2、工作的主要职责和内容
证券有限责任公司港股通经纪业务规程模版
证券有限责任公司港股通经纪业务规程为保证港股通交易业务的规范化，有效控制开通、委托交易各环节的操作风险。
根据《上海证券交易所港股通试点办法》、《上海证券交易所港股通试点方案》、《上海交易所交易规则》等规定制定本规程。
第一章港股通交易规则第一节港股通业务港股通，是指内地投资者委托内地公司，经由上海证券交易所（以下简称“上交所”）设立的证券交易服务公司（以下简称“上交所SPV”），向香港联合交易所（以下简称“联交所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
第二节港股通股票范围一、标的选择标准标的股票以每日开市前上交所披露的当日港股通股票范围（可买卖清单）为准。
根据《上海证券交易所港股通业务试点方案》内容，港股通股票包括以下范围内的股票：1.恒生综合大型股指数的成份股；2.恒生综合中型股指数的成份股；3.A+H股上市公司的H股。
发行人同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的股票不纳入港股通股票范围；在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通股票范围；A+H股上市公司若其A 股被实施风险警示，则相应的H股也不纳入港股通股票范围。
二、标的调增港股通股票之外的股票在满足（一）所述条件时调入港股通股票范围。
涉及首次公开发行的标的调增情形如下：1.新纳入恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市交易的，在调整生效后调入港股通股票；2.A股在上交所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其H股在通过联交所要求的价格稳定期后调入港股通股票；3.H股上市公司首次公开发行并在上交所上市A股的，其H股在A股上市满10个交易日后调入港股通股票；4.公司首次公开发行并同时在上交所和联交所上市A股和H股的，其H股在通过联交所要求的价格稳定期后调入港股通股票。
被调入的股票可买卖。
三、标的调减港股通股票不满足（一）所述条件时调出港股通股票范围。
被调出的股票仅允许卖出不允许买入。
经纪业务作业规范系列培--港股通业务规范培训-文档资料
结算费用
税项
备注：根据最新公布实时调整
*
权限开通流程介绍1-8
一、港股通业务开户流程
• 按规定事先办理账户开户业务
*
港股通业务主要规则介绍15-15
十三、税费安排
港股通交易税费
交易费用
佣金：可与客户自由商议； 交易费：双边0.005% （港交所） 交易征费：双边0.003% （证监会） 交易系统使用费：双边每笔交易0.50港元（港交所） 印花税: 双边0.1%；不足港币1元，亦作1元（印花税署)
以上费用交港交所或由港交所代收 股份交收费用（联交所买卖）：双边买卖成交金额0.002%；最高港币 100元，最低港币2元 （香港结算） 证券投资组合费：以股份市值计算，分为不同收费层级（有待香港证 监会批准） 适用于H股的红利税：待国家税务总局厘清
人民币 券 商 中国结算
港币 香港结算
客
户
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港股通业务主要规则介绍2-14
二、港股通业务交易标的范围
（A股不在风险警示板）
试点期间标的选择标准 ： l 仅包括股票现货，不包括衍生品 l 不包括以港币以外货币报价的股票 l 不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股 l 不包含风险警示板股票对应的H股
ü 港股指定交易关系使用该投资者A股账户指定交易关系
*
港股通业务主要规则介绍12-14
十一、每日额度及总额度
l 额度统计口径：买卖相抵后的净流量。 l以交易环节发生的事项作为计算依据。限于报价或成交金额，不含交易税费和 公司派发现金红利、利息等非交易行为产生的资金金额。
每日额度控制
总额度余额在每个交易日结束后计算 总额度余额＝总额度－已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额
XX证券股份有限公司深市港股通业务制度流程汇编
XX证券股份有限公司深市港股通业务制度流程汇编V1.1二〇一六年十月三十日目录XX证券股份有限公司深市港股通业务管理办法 (1)XX证券股份有限公司深市港股通业务操作规程 (7)XX证券股份有限公司深圳证券交易所港股通委托协议............................ 错误！未定义书签。
XX证券股份有限公司深圳证券交易所港股通交易风险揭示书....... 错误！未定义书签。
XX证券股份有限公司深市港股通业务投资者教育工作制度. (49)XX证券股份有限公司深市港股通业务客户投诉管理办法 (67)XX证券股份有限公司深市港股通业务投资者适当性管理办法 (78)附件一：深市港股通业务知识测试问卷 (84)附件二：客户风险承受能力测评问卷(适用于自然人) (87)附件三：客户风险承受能力问卷（适用于机构客户） (91)XX证券股份有限公司深市港股通业务结算规程 (98)XX证券股份有限公司深市港股通经纪业务会计核算办法 (110)XX证券股份有限公司港股通业务风险控制与合规管理细则 (117)XX证券股份有限公司深市港股通业务管理办法第一章总则第一条为促进公司港股通业务规范、稳健发展，防范投资者资质带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称“《办法》”）、《深圳证券交易所证券公司港股通业务方案指引》（以下简称“《指引》”）及中国证券业协会、深沪证券交易所、中国证券登记结算公司的有关规定，以及公司相关管理制度的规定，特制定本办法。
第二条本办法所称港股通，是指是指投资者委托内地券商，经由深圳证券交易所设立的证券交易服务公司（以下简称“深交所SPV”），向香港交易及结算所有限公司（以下简称“港交所”）进行申报（买卖盘传递），在一定额度内买卖规定范围内的港交所上市的股票。
港股通业务知识培训系列-港股通业务方案介绍
港股通是跨境交易的一种形式，涉及内地 和香港两个不同地域的证券市场。
投资者范围
投资门槛
主要面向内地投资者，允许他们投资香港 上市的股票。
参与港股通业务的投资者需具备一定的资 金和证券资产规模要求。
港股通业务的重要性
增加投资渠道
为内地投资者提供了新的投资机会和资产配置选择，可以分散投 资风险。
促进两地资本市场互联互通
企业发展建议
加强风险管理
01
企业应加强风险管理，建立完善的风险管理体系，以应对市场
波动和政策变化。
提高服务质量
02
企业应提高服务质量，提供更加专业、高效的服务，以吸引更
多的投资者。
加强合作与交流
03
企业应加强与同行、监管机构等的合作与交流，共同推动港股
通业务的发展。
THANKS FOR WATCHING
分析收费标准的合理性及对投 资者的影响。
针对收费问题提出优化建议， 提高投资者的投资体验。
03 港股通业务优势与风险
优势分析
投资范围广泛
港股通业务允许投资者投资于 香港联合交易所上市的股票，
提供了更广泛的投资机会。
降低投资门槛
通过港股通，个人投资者可以间 接投资于香港股市，无需开设境 外账户，降低了投资门槛。
有利于加强内地与香港资本市场的联系，促进两地资本市场的共同 发展。
提升香港金融中心地位
通过吸引内地资金流入，有助于提升香港作为国际金融中心的地位 和竞争力。
港股通业务的发展历程
01
02
03
试点阶段
港股通最初是在2014年进 行试点，只有部分符合条 件的投资者可以参与。
扩容阶段
随着市场条件的成熟和监 管政策的调整，港股通的 投资者范围逐步扩大，参 与门槛也有所降低。
证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细模版
证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则第一章总则第一条为有效开展港股通业务，为切实履行适当性管理职责，保护个股投资者利益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》及其他相关规定，特制定《xx证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则》（以下简称“本细则”）。
第二条鉴于港股通特殊的投资标的、业务规则、资金性质，公司将港股通业务认定为中高风险业务品种，风险承受能力为稳健型(含)以上的投资者方可参与。
同时须严格执行“港股通客户适当性综合评估”，在了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标等相关信息的基础上，引导客户充分了解港股市场特性，审慎参与港股通交易。
第三条本细则适用于公司全部经纪业务客户，投资者应当根据港股通投资者适当性条件及其自身的风险承受能力，审慎决定是否参与港股通交易。
投资者应当遵循买者自负的原则，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。
第二章港股通业务适当性管理组织保障第四条公司由经纪业务事业部牵头，组织相关部门和营业部实施开展港股通业务适当性管理工作，明确分工、落实责任。
第五条营业部总经理作为本营业部适当性管理的直接负责人，根据经纪业务事业部统一部署负责具体组织本营业部开展港股通业务相关工作。
第六条经纪业务事业部港股通业务适当性管理职责（1）负责制定并完善港股通投资者适当性管理规定，明确港股通业务客户准入条件与标准；（2）负责制定港股通客户适当性管理流程；（3）面向营业部进行港股通业务客户适当性管理培训；（4）指导并监督营业部有效开展港股通客户适当性管理工作；（5）指导营业部持续开展投资者适当性管理工作；第七条营业部港股通业务适当性管理职责（1）根据公司总部指导与要求，认真落实港股通客户适当性管理各项工作；（2）负责对港股通客户进行适当性综合评估；（3）负责对港股通客户进行风险承受能力测评；（4）负责向港股通客户开展投资者教育工作；第三章客户适当性管理内容第一节投资者适当性评估内容第八条个人投资者参与港股通交易，应当符合港股通业务相关规定的投资者适当性条件。
20190603港股通登记结算业务介绍-PPT精品文档
二、港股通-存管（2）
证券账户
香港结算为中国结算开立股份户口，中国结算通过相关账户代内地投资者持有 港股。
户口编码
01 02
名称
股份结算户口 股份权益户口 股份抵押统制户口
功能
用于交易股份的交收。 用于接收派发的权益股票如红股等，转入 01 户后 可用于交收。 记录中国结算提交进入 CCMS（共同担保品管理 系统）作为担保交收卖出证券的证券
港股通登记结算业务介绍
港股通方案内容
概述
存管
清算与交收
风险管理
公司行为
2
一、概述（1）-定义
“配合人民币国际化战略、有管控的资本市场对外开放举措”。
上交所和港交所将允许两地投资者通过当地券商买卖规定范围内的
对方交易所上市的股票。沪港通组成部分： 沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易
境内
境内投资者
境外
境外投资者 香港券商
3
境内券商
3
上海交易所和 香港交易所
中国结算
香港结算
中国结算 证券账户
2
香港结算 证券账户
2
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通过中国结算和香港结算建立CCP和CSD的联结，进行约务更替和交收。 两地结算公司互相开立证券账户，用以持有证券；开立资金核算户，用于资金结算。 两地市场尽量保持各自主场的结算习惯，彼此遵守对方的业务安排。
服务公司，向上交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上交 所上市的股票。包含沪股交易通和沪股结算通两部分。
港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交
易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港 交所上市的股票。包含港股交易通和港股结算通两部分。
港股通登记结算业务介绍
常规资金交收模式（晚间收款模式）： 香港结算于T+2日晚18：00通过香港银行同业结算有限公司（HKICL)的 集中资金交收处理，以DDI或DCI的方式与中国结算完成资金交收。
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三、港股通-清算与交收（6）-与境内参与人
结算原则
两级结算、净额清算、担保交收。 人民币结算
T+1日14：00，发送FCS(最终结算表)。基于PCS，对每只证券分配 一个唯一的交收头寸代码SPN ，同时增加“股份交收费”数据。
中国结算可通过CCASS系统查询各SPN状态，确认是否完成交收。 （香港不设证券前端监控，因此可能发生证券卖空）
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三、港股通-清算与交收（4）- 与香港结算
上述清算各分外币和人民币两次进行，数据当日发送结算参与人。
10:30：根据T日风控资金清算结果、T日公司行为类资金清算结果进行参与人资
金交收。
T+1日
18:00：对T日证券组合费清算结果进行交收。
10:30：根据T日清算结果，进行参与人应付交易清算资金交收。
T+2日
18:00：根据T日清算结果，进行参与人应收交易清算资金交收。 日终：对T日交易按证券账户逐笔进行证券交收。
股份存管
投资者可以将所持实物证券存管到代理人，代理人将实 物证券送往相应的过户处，重新登记于代理人名下，并 保存这些实物证券。代理人成为该证券的名义持有人， 作为具有法定所有权的股东登记在股东名册上。
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二、港股通-存管：港股的登记和存管（2）
股东名册的组成
上市公司
过户处 （维护股东名册）
直接持有人
三、港股通-清算与交收（7）-与境内参与人
港股通
自2014年4月10日联合公告发布起，原则6个月内启动。
规章与制度
《广发证券港股通业务方案》
我公司层面
《上交所-沪港通业务试点办法》
上交所，中国结算层面
未发布 《沪港股票市场交易互联 互通机制试点若干规定》
2014年6月13日发布
中国证监会层面
《联合公告》 两地证监会层面
2014年4月10日
交易大致流程
比较：A股市场股票代码为6位
交易简称 沿用标的证券在香港市场的名称。
代码
00001 00019
简称
长江实业 太古股份有限公司A
申报数量
数量单位 -“手”
港股交易以“手”为单位，在香港，每只上市证券的买卖手数由 各发行人自行决定，可以是每手100股到5000股等。
风险提示：不同于内地市场每手为固定的100股。港股通投资者要避免不了 解交易单位而导致损失放大。
时段
开市前时段 输入交易 系统的首 个盘
申报限制
• 不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上 • 也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。 • 如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个 交易日收市价下24个价位的价格。 • 如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个 交易日收市价格之上24个价位的价格 • 无论是买盘或买盘，首个挂盘在任何情况下都不得偏离上 个交易日收市价9倍或以上，也不得低于九分之一或以下。
至早上9:30持续交易时段开始前，不能将买卖盘传递至联 交所的交易系统。 只接受限价盘、增强限价盘、特别限价盘 注：港股通投资者只能输入增强限价盘。
上午09:15－09:20
对盘时 段 暂停时 段
上午09:20－09:28
证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法模版
**证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法（试行）第一章总则第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）港股通业务的管理，防范港股通业务的风险，依据有关《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、*《证券及期货条例》、《沪港股票*场交易互联互通机制试点若干规定》和其他关于法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，以及公司关于规章制度，拟定本办法。
第二条本办法所称“港股通”，是指投资者委托内地券商，经由上交所证券交易服务公司（以下简称“上交所SPV”），向联交所进行申报（买卖盘传递），在一定额度内买卖规定范围内的联交所上*的股票，以港币报价，人民币收付。
中国结算、*结算采取直连的跨境结算方式，相互成为对方的结算参加人，为沪港通提供相应的结算服务。
第三条公司对港股通业务实行集中统一管理，业务的主要管理职责由零售交易业务总部、运营管理总部及总部其他有关部门承担。
第四条公司总部各部门及营业部在开展港股通经纪业务过程中，须遵循本办法。
第二章部门职责第五条零售交易业务总部主要职责：作为港股通业务的牵头推进部门，设立公司港股通业务项目工作小组，协项目组有顺推进港股通业务筹备和推广工作。
拟定公司港股通业务方案，业务管理流程，客户港股通委托协议、风险揭示书；建立公司港股通风险管理制度与组织架构，拟定完善公司港股通业务应急预案，防范业务操作风险；负责客户适当性管理和投资者教育制度和实施计划。
负责港股通业务的推广组织，负责港股通业务的资者适当性管理、投资者教育等工作；负责组织营业部港股通专岗的有关知识与技能培训。
负责营业部港股通业务有关人员的业务管理,制度执行管理,业务考核奖惩管理等。
第六条分公司主要职责：依据有关公司的统一规定和决定，贯彻辖区内的客户营销推广、业务推广。
督导营业部有序开展港股通的投资者教育、客户开发、服务、客户回访、客户交易指令执行、业务跟踪、申诉处理等工作。
证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细模版
证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则第一章总则第一条为有效开展港股通业务，为切实履行适当性管理职责，保护个股投资者利益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》及其他相关规定，特制定《xx证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则》（以下简称“本细则”）。
第二条鉴于港股通特殊的投资标的、业务规则、资金性质，公司将港股通业务认定为中高风险业务品种，风险承受能力为稳健型(含)以上的投资者方可参与。
同时须严格执行“港股通客户适当性综合评估”，在了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标等相关信息的基础上，引导客户充分了解港股市场特性，审慎参与港股通交易。
第三条本细则适用于公司全部经纪业务客户，投资者应当根据港股通投资者适当性条件及其自身的风险承受能力，审慎决定是否参与港股通交易。
投资者应当遵循买者自负的原则，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。
第二章港股通业务适当性管理组织保障第四条公司由经纪业务事业部牵头，组织相关部门和营业部实施开展港股通业务适当性管理工作，明确分工、落实责任。
第五条营业部总经理作为本营业部适当性管理的直接负责人，根据经纪业务事业部统一部署负责具体组织本营业部开展港股通业务相关工作。
第六条经纪业务事业部港股通业务适当性管理职责（1）负责制定并完善港股通投资者适当性管理规定，明确港股通业务客户准入条件与标准；（2）负责制定港股通客户适当性管理流程；（3）面向营业部进行港股通业务客户适当性管理培训；（4）指导并监督营业部有效开展港股通客户适当性管理工作；（5）指导营业部持续开展投资者适当性管理工作；第七条营业部港股通业务适当性管理职责（1）根据公司总部指导与要求，认真落实港股通客户适当性管理各项工作；（2）负责对港股通客户进行适当性综合评估；（3）负责对港股通客户进行风险承受能力测评；（4）负责向港股通客户开展投资者教育工作；第三章客户适当性管理内容第一节投资者适当性评估内容第八条个人投资者参与港股通交易，应当符合港股通业务相关规定的投资者适当性条件。