产业组织学复习大纲(1)

产业组织学复习大纲
一、名词解释：
市场集中度:集中度分为一般集中度和市场集中度
一般集中度：用于表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标（例：最大的三家企业的营业额占建筑业营业额比例）
市场集中度：用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有什么样的相对规模结构的指标，它与市场垄断力的形成密切相关（例：汽车制造业中，销售规模处于前几名的最大汽车生产企业的市场占有率或一定百分比的市场占有率内企业的数目等）
绝对集中度指标: 用于规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量（数额）占整个市场
的生产、销售、资产、职工总量的比重，这一指标测定容易，能较好反映产业内生产集中状况，显示市场垄断和竞争程度，其使用最为广泛
策略性行为：指一个厂商旨在通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该
厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为
掠夺性定价：指具有经济或技术实力、在行业中处于支配地位的厂商，以排挤竞争对手为目的，在一定市场
上暂时以低于成本的价格销售商品或服务，并在对手退出市场后提高价格---用短期损失换取长期获利
契约两难：若具体确定全部意外情况并规定各执行阶段的应对措施，就算可行也不避免地付出高昂代价；若
不完备，一旦最初谈判敲定，协约各方不同利益将会导致机会主义行为造成损失
主导产业：对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业
配第-克拉克定律：随着经济发展民和人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，
当人均国家收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业移动
产业布局：指由生产力诸要素在区域空间上的组合形成的各产业在区域范围内的分布，是社会经济各部门发
展运动规律的具体体现
威廉姆斯的倒U曲线：随着国家经济发展，区域间增长差异呈倒U形变化，即国家经济发展的初级阶段，随着总体经济增长，区域差异逐渐扩大，然后保持稳定，当经济进入成熟增长阶段后，区域间差异随着总体经济增长而逐渐下降
城市化规模经济：
工业园：一个地区为吸引资金、引进技术、实现工业发展目标而设置的实行优惠政策的特殊区域
波特五力模型：在一个行业里，无论国内还是国际，不论产出形式是产品还是服务，竞争规则总是受五种
力量的影响：潜在进入者、替代品、买方讨价还价能力、卖方讨价还价能力、已有竞争者
竞争力：两个或以上竞争主体在与某个或多个竞争对象的过程中所表现出来的能力，即竞争主体在竞争过程
中表现出来的能力
产业安全：指在国际经济交往与竞争中，本国资本对关系国计民生的国内重要经济部门的控制，本国各个层
次的经济利益主体在经济活动中的经济利益分配的充分，政府产业政策在国民经济各行业中贯彻的彻底
产业组织政策：政府为了获得理想的市场效果所制定的干预和调整市场结构和市场行为的产业政策
SCP理论：高集中的市场结构会产生垄断的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率市场结构内容：集中度，产品差别化，进入壁垒
市场行为内容：价格确定策略，产品策略，排挤竞争对手策略
市场绩效内容: 指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种、技术进步等方面的最终经济成果
企业并购相关内容: 纵向并购:指与企业的供应商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的
生产、营销企业并购过来，形成纵向生产一体化
横向并购：也称水平并购，指同一行业内的企业间的并购活动
合作与串谋：合作与串谋是指寡占厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为
反垄断政策：反垄断政策措施主要是从干预市场结构和干预企业行为两方面来进行的。

1. 政府干预市场结构的措施,由于导致市场垄断的最主要因素是卖方集中度，产品差别化和进入障碍。

因此，政府干预市场结构，抑制垄断弊病的相应措施是：在国外，抑制垄断更常用的手段是干预市场行为。

政府干预企业行为的内容包括：干预企业定价方式；干预企业非价格竞争的程度；反对压制竞争对手的行为等。

具体地说，其措施包括：
中小企业政策和产业组织合理化政策、
产业结构优化
产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程中合理化和高级化。

主要依据产业技术经济关联的客观比例关系，遵循再生产过程比例性需求，促进国民经济各产业间的协调发展，使各产业发展与整个国民经济发展相适应。

它遵循产业结构演化规律，通过技术进步，使产业结构整体素质和效率向更高层次不断演进的趋势和过程，通过政府的有关产业政策调整，影响产业结构变化的供给结构和需求结构，实现资源优化配置，推进产业结构的合理化和高级化发展。

二、解答题：
“马歇尔矛盾”内容：规模经济和垄断弊病之间的矛盾，其次，马歇尔经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。

影响市场集中的因素有哪些
1、市场容量和企业规模扩大是决定市场集中度动向的主要因素
企业力求达到产品生产和销售等费用最低的水平（最优规模水平）；每个产业的市场容量是有限的，这就导致了生产集中或企业数目减少
不同产业，利用规模经济的可能性存在差异，充分发挥规模经济性所必需的最低限度的企业规模（最小最优规模）也不相同
若某产业的市场容量较小，而其最小最优规模水平却较大，该产业就容易形成垄断
2、企业对垄断利润的追求动机
减少竞争对手，扩大和巩固市场份额，限制竞争（掠夺性降价、限制性交易、默契共谋、水平合并、控股等）形成产品差别化（广告、宣传、流通等）和设置进入壁垒（专利技术和资源垄断、进入阻止价格等）
只要规模扩大不会使单位生产成本上升，或可以强化垄断地位（可能是不经济的），企业就会扩大规模至最小最优水平或更大的规模水平（可能是不经济的）
3、国家政策与法制因素
反垄断、保护中小企业、专利保护、税收政策等
4、市场变化的影响
市场扩大易降低集中度，市场停滞加强集中度
“帕累托最优”、
掠夺性定价和限制性定价的区别
1、两者竞争对象是不同的：一个是针对潜在进入者；一个是现有厂商，同时震慑潜在进入者
2、掠夺性定价是把价格定到自己或对手成本之下，使对手无利可图或无法渡过掠夺期而退出市场；限制性定价是利用成本优势使进入者觉得无利可图即可，而非一定要降到成本以下
3、掠夺性定价厂商的最终目的是使对手退出后将价格提升至垄断水平来获得永久垄断利润并弥补在掠夺期的损失，这对消费者和社会是不利的；限制性定价是以低利润吓退潜在进入者，若提价，就可能导致二次进入意图
企业通过并购所获收益、
1、降低交易成本
2、增强垄断力量
3、确保投入品稳定供应
4、将外部经济内部化，从而纠正因外部性引起的市场失灵
5、若某企业是垄断力量受害者或许会通过它消除这种力量
并购造成的不利后果、
1、管理幅度和管理层次增加，管理难度上升
2、并购后企业间磨合需要时间和精力
3、可能会缩短产品寿命周期，导致产品积压，加大企业经营困难
4、并购带来企业整改，被并购方职工会不知所措，使实际效果大打折扣
经济全球化表现、
1、生产全球化
2、市场全球化
3、资本全球化
4、科技开发与应用全球化
5、信息传播全球化
经济全球化的主要动因、
1、分工的深入和细化，生产力提高，供给增加；市场扩大为生产力提高后新增商品寻找了新的需求，使社会生产在更大范围内得以平衡
2、科学技术进步，是生产力提高的源泉
3、跨国公司的发展，是生产关系适应生产力的一种表现，使产品生产可以在更广的范围内进行低成本、高效益幼小产业扶持政策
幼小产业：指工业后发国家的产业结构体系中，相对而言于工业先行国家成熟的同行产业而言，处于幼小稚嫩阶段的产业
显然这类企业在国际竞争中处于劣势，需要保护扶持
主要政策：
关税和非关税壁垒
财政和税收的倾斜
金融和信贷的优惠
技术支持
直接规制
主导产业特征、
概念：对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业
（1）具有较强的关联效应
（2）能够创造出新的市场需求
（3）能够迅速吸收先进的科学技术成果，创造较高的生产效率和更多的附加价值
简述效率增长的表现、
规制失灵的表现、
规制失灵：过分或不当地限制市场竞争造成了资源配置效率低下
企业内部低效率
规制滞后使企业蒙受损失
规制目的和结果不一致
市场结构类型判断、
一、完全竞争市场，是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构完全竞争是这样一种市场结构，在其中同质的商品有很多卖者(就是厂商)，没有一个卖者或买者能控制价格，进入很容易并且资源可以随时从一个使用者转向另一个使用者。

例如，许多农产品市场就具有完全竞争市场这些特征。

指那些不存在足以影响价格的企业或消费者的市场。

二、垄断竞争是指这样一种市场结构，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。

在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和叫做生产集团。

例如，汽车加油站集团，快餐食品集团，理发店集团等。

三、寡头垄断:又称寡头、寡占，一种由少数卖方(寡头)主导市场的市场状态。

英语中这个词来源于希腊语中“很少的卖者”。

寡头垄断是同时包含垄断因素和竞争因素而更接近于完全垄断的一种
市场结构。

它的显著特点是少数几家厂商垄断了某一行业的市场，这些厂商的产量占全行业总产量中很高的比例，从而控制着该行业的产品供给，寡头垄断又称为双占垄断或又头垄断。

四、完全垄断市场、是指整个行业中只有一个生产者的市场结构。

这种市场结构形成的主要条件:一是厂商即行业，整个行业中只有一个厂商提供全行业所需要的全部产品;二是厂商所生产的产品没有任何替代品，不受任何竞争者的威胁;三是其他厂商几乎不可能进入该行业。

在这些条件下，市场中完全没有竞争的因素存在，厂商可以控制和操纵价格。

这与完全竞争的含义和形成条件是不同的。

产业结构的演进规律、
产业结构是同经济发展相对应而不断变动的，这种变动主要表现为产业结构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变的合理化。

从不同角度来看有如下几种规律性：
(1)从工业化发展的阶段来看，产业结构的演进有如下几个阶段：前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。

(2)从主导产业的转换过程来看，产业结构的演进有以农业、轻纺工业、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心国转化至以重化工业、低度加工型的工业、高度加工组装型工业、第三产业、信息产业等几个阶段。

(3)从三大产业的内在变动来看，产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导，再到第三产业为主导的方向发展的。

(4)从产业结构演进的顺序看，产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的，但各阶段的发展过程可以缩短。

从演进角度看，后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。

经济开放与产业安全、
产业安全是经济安全和发展的基础，是国家制定产业政策、实行经济干预最基本的出发点
随着经济全球化的到来，外资进入的领域和程度日益深广，全球化的要求与扶持幼稚产业、培育国际竞争力的矛盾逐渐明显，产业安全问题成为关注重点
产业集群、
是现代产业空间布局的一种重要现象，其表现为：相同或类似的产业提供配套的上下游企业以及相关的服务业在某一区域的高度集中，并变得日益相互依赖
保罗.克鲁格认为，集群的产生主要有三个原因：
1、市场需求。

企业选址倾向于靠近有大量需求的市场，有最大需求的市场会吸引企业，使聚集程度提高，同时增强对其它企业的吸引力
2、外部经济。

劳动力市场的共享；专业化投入和服务；知识和信息的流动
3、产业地方化。

特点：1、产业集群的必要条件有两个：产品生产过程的可分性；最终产品可运输性2、产业集群带来相关产业的提升3、产业集群凸显产品差异化4、产业集群强化地方生产要素效应5、政府政策对产业集群有重要影响，其中一个重要表现是工业园区建立
产业布局、
概念：指由生产力诸要素在区域空间上的组合形成的各产业在区域范围内的分布，是社会经济各部门发展运动规律的具体体现
合理的产业有利于发挥地区优势、提高资源利用率，也有利于取得良好的经济、社会和生态效益
研究重点：地区的产业结构变化，以及不同产业活动所采用的不同空间安排方式对绩效的不同影响
研究对象：产业在空间的配置和分布，包括集群、扩散、分化、组合等问题
产业结构政策、
1、主导产业的选择政策
A，主导产业特征
概念：对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业
特征：（1）具有较强的关联效应（2）能够创造出新的市场需求（3）能够迅速吸收先进的科学技术成果，创造较高的生产效率和更多的附加价值
B，主导产业的选择基准
（1）关联强度基准
（2）收入弹性基准（某产业收入弹性=该产业人均需求增长率/人均国民收入增长率）
（3）生产率上升基准
2、幼小产业扶植政策
幼小产业：指工业后发国家的产业结构体系中，相对而言于工业先行国家成熟的同行产业而言，处于幼小稚嫩阶段的产业
显然这类企业在国际竞争中处于劣势，需要保护扶持
主要政策：关税和非关税壁垒，财政和税收的倾斜，金融和信贷的优惠，技术支持，直接规制
政府规制政策、
1、规制分类：经济性规制和社会性规制
经济性规制：存在于自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效率为主要目的，通过认可、许可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等方面的活动进行规定或限制社会性规制：以保障劳动者和消费者安全、健康、卫生及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量及伴随着提供它们而产生的各种活动制定标准，并禁止、限制特定行为的规制
2、政府规制分类：直接规制和间接规制
直接规制：依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策
间接规制：不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，以有效发挥市场机制职能而建立完善制度为目的
研发与创新政策、
研发与创新影响价格
1、工艺革新，降低成本
2、产品差异化
3、专利影响
4、标准与产品兼容
“半斤八两”
“性别之战”
“烦人的小兄弟”
产业组织与策略性行为
20世纪70年代，出现了以理论化为特征的新产业组织理论（NIO），重点研究企业的策略性的市场行为，超越了SCP范式
定义最早源于谢林(Schelling.1960)的著作《战略冲突》
策略性行为：指一个厂商旨在通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为
理解：
市场环境不再是外生给定的，厂商可以通过策略性行为改变市场环境，而市场环境是竞争对手决策时必须考虑的因素，从而主导厂商通过操纵市场环境影响竞争对手的预期，为自己在市场竞争中立于不败之地、获取超额利润
理解：
市场环境不再是外生给定的，厂商可以通过策略性行为改变市场环境，而市场环境是竞争对手决策时必须考虑的因素，从而主导厂商通过操纵市场环境影响竞争对手的预期，为自己在市场竞争中立于不败之地、获取超额利润策略性行为的市场基础是：寡占或垄断
它的产生取决于：厂商在市场决策方面的相互依赖关系
为现实市场现象（合谋、掠夺性定价、价格歧视等）提供理论解释，为反托拉斯提供理论依据
三、计算题：
价格上限、集中度各指数计算方法（相对、绝对）四、论述题：
早、晚期发达国家产业政策区别及原因、
SCP理论及应用、
自然垄断产业进行规制的内在必然性、
自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市场进入进行规制，以便让一家企业垄断经营，获得规模经济性
企业处于垄断地位，如果政府对企业定价不加控制，企业会以利润最大化为原则进行定价以获得超额垄断利润规制类型和具体的规制工具、
维护中国产业安全的措施、
1、结合目前现状来看，首先可以通过产业技术的作用，为产业的技术升级提供良好的制度环境，刺激高新技术的产业化的传统产业技术升级
第一，在科技创新上，充分发挥政府和市场两方面作用。

建立和强化国家科技创新体系，发挥国家创新中心和科研机构作用；企业建立自主技术创新体系
第二，强化国家关键技术（对我国未来科技及经济发展影响重大的、难以购买的核心技术）的选择和发展。

第三，加快行业部门的科研院所改期，使其以不同形式与企业合作，或转变为独立、新型、生命力强的科技开发型企业
第四，引导社会资金参与科技开发，建立完善发展高新技术产业的风险投资机制，逐步形成多元化的科技投资体系。

给予创新研发相应的税收、信贷、政策支持
第五，鼓励用高新技术改造传统产业，促进传统产业与知识经济有机融合
2、从引资政策分析
坚持把完善市场经济制度和投资环境作用利用外资战略的重点
A加快建设统一开放、竞争有序的市场环境，逐步对外商投资企业实行国民待遇
B加强涉外经济法制建设
C加大保护知识产权执法力度
D保障外商投资企业经营管理自主权，维护其合法权益，保护劳动者正当权益
E提高政府办事效率
F加强监督管理，完善对外商投资企业的联合年检工作
G制止对外商投资企业一切形式的乱检查、收费、摊派、罚款
对外开放投资领域与加强对民族企业的合法保护并行
按中国产业政策利用外资，改变产业结构和地区结构失衡状况。

加快中西部地区外资引进
加强对国有资产的评估与监管，控制外贸带来的负面影响
实行全方位的多元化战略，遏制外资对民族产业的控制
3、从贸易政策看
实行主动灵活的进口保护
鼓励出口，参与国际竞争，实现以国内市场换取国际市场
深化非关税措施改革
整顿和规范外经贸秩序，促进外经贸事业健康好展
建立和完善产业安全预警机制
中国的产业安全现状
从国际竞争力角度看：
按行业、企业竞争力水平把有关产业分成三类
第一类：具有比较优势和较强国际竞争力的行业：纺织、轻工、煤炭、建材、服装、鞋类、家电、一般机电产品、日用机械、皮革制品、玩具等
现状：总体上具有优势，但多属于中低档，技术含量不高，不能拥有自有知识产权的核心技术，附加值低，自创品牌不多
第三类：受到威胁的产业，包括农业、金融业及一些高关税行业
现状：在过去受到保护最大的行业，缺乏竞争力
后两类产业多是制约我国产业安全整体情况的支柱性产业，以及未来会提升中国产业实力和安全度的基础型、成长型产业，产业安全保护应相当重视这些产业
从产业发展要素禀赋看
人力资源：国内劳动力素质普遍提高，海外留学人员大量回流，使我国人才储备能更好适应全球化
但整体来看，受过高等教育的人才比例偏低，熟悉国际市场、惯例，能统领企业参与国际竞争的高级管理人员稀缺
科技：与发达国家差距大。

宏观上，国家科技资源配置存在分工不明、机构重复等问题，使科研效率不高。

微观上，企业与科研机构、大学、企业之间合作、联系、知识流动不足；国家资助的基础研究与产业界的应用不匹配；高校不能超前培养企业所需的人才；金融机构回避创新、创业风险；企业吸收创新信息不足
国际化总体水平：国际化进程在数量上是相对超前的，但在结构和整体竞争力的提高上则显得滞后
出口多是劳动密集型产品；中国面临的反倾销不断增多；在资本国际化方面，仍以资本注入为主
从外资对国内产业控制情况看
外资技术转移尤其是核心技术并没有为中国所掌握；外资主要投向见效快的一般加工工业，对民族产业形成挤压效应；一些实力雄厚的外交企业在某些产业和领域形成了控制局面
外资企业在新兴产业和高技术领域的国内市场占有率不断增加，部分企业占绝对优势
高利润行业市场有被外交企业占据优势的倾向；
外商投资企业向中国传统行业大量投资，挤占很大部分国内市场
总体而言，中国产业安全现状是：基本上处于产业安全的临界点到较为安全的区间之中。

对于中国这个管制较为严格的经济大国来说是不容乐观的。