第8章 工程索赔与反索赔管理

• 工程索赔条件
– 客观性 – 合法性 – 合理性
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第8章 工程索赔与反索赔管理
工程索赔分类与原因
• 按索赔的合同依据分类
– 合同中明示的索赔
• 有文字依据
– 合同中默认的索赔
• 按某些条款推论有关依据
– 道义索赔
• 合同内外都无依据,业主从道义上给予补偿
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第8章 工程索赔与反索赔管理
则承包商提出工期索赔 ＝80 ×10周／400万＝2周 – 网络分析法
• 通过分析干扰事件发生前后网络计划值差异而计算工期索赔
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 例：合同工期55天，因业主缘故A延期6天，E延期4天
•A,12
•2
•1 •B,14 •3
•C,15 •D,19
•4 •E,20
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工期索赔的计算方法
– 直接法：通过查看施工日志、变更指令直接计算
– 比例分析法：针对受影响的单项或分项工程 • 工期索赔＝受干扰部分的工程造价× 受干扰部分工延误／工程合同造价
例： 在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准， 使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万元，而整个工 程合同总价为400万元。
– 非强制性，但有法律效力，相当于我国合同争议的调解
• 裁决委员会的工作
– 不常驻工地，但需定期现场考察和了解潜在问题
• 裁决委员会成员的义务
– 中立，不从某一方获得利益，不得在某一方任职
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 争端裁决程序
• 接受申请：收到文件后84日内作出裁决 • 调查 • 召开听证会 • 调解合同争议并作出决定
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔的原因
– 业主违约 – 与监理工程师指令和通知有关 – 合同缺陷 – 工程变更 – 施工条件变化 – 不可抗力事件 – 其他承包人干扰 – 国家政策及法律和法规变更
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第8章 工程索赔与反索赔管理
工程索赔程序
• 工程索赔的处理原则
– 间接费
• 规费：政府和有关权力部门规定必须交纳的费用 • 企业管理费：施工企业组织施工和经营管理所需费用
– 利润 – 税金 – 其他：利息和分包费
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 按国际惯例索赔费用的构成
– 直接费：人工费、工材料费和机械设备费 – 管理费：施工现场管理和公司总部管理两部分 – 利润及其额外费
• 特点
– 程序和实体判决严格依法 – 当事人在诉讼中对抗的平等性 – 二审终审制 – 执行的强制性
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• FIDIC施工合同条件争端的解决
– FIDIC规定的解决争端程序
• 提交工程师确定
– 不论承包人还是业主提出索赔
• 提交争端裁决委员会决定
– 收到提交的争议文件后84日内作出合理裁决
– 根据合同条款规定，免去或推卸自己可能承担 的误期赔偿费的责任
– 确定新的工程竣工期及其相应的维修期 – 确定与工期延长有关的索赔费用
• 如由于工期延长而产生的人工费、材料费、机械费、 分包费、现场管理费、总部管理费、利息、利润等 额外费用
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工期索赔的处理原则
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第8章 工程索赔与反索赔管理
•工程索赔争议的解决
• 索赔争议概述 • 争议的解决方法
– 按我国《合同法》规定，当事人可以通过和解 或调解解决合同争议
– 当事人不愿意和解或调解的，可提出仲裁申请 – 仲裁无效或没有提出仲裁的，可向法院起诉
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 和解 – 调解 – 仲裁 – 诉讼
– 按施工合同文本规定，可延期原因包括
• 发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件 • 发包人未能按预定日期支付工程预付款、进度款 • 工程师未按合同约定提供所需指令、标准 • 设计变更和工程量增加 • 一周内非承包人原因停水电气造成停工累计超8小时 • 不可抗力 • 专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔法律依据
– 《中华人民共和国民法通则》 – 《中国人民共和国合同法》
• 工程索赔的作用
– 保证合同的实施 – 落实和调整合同双方经济责任和关系 – 维护合同当事人正当权益 – 祝使工程造价合理 – 有助于合同双方提高管理素质
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 常见的索赔证据类型
– 招标文件、合同及附件、施工设计、图纸、技术规范等 – 经业主或监理工程师签认的签证、信件、工程师指令等 – 施工计划及现场实施情况记录、施工日志及工长工作日志 – 工程送电、送水、道路开通、封闭日期、停电停水日期 – 工程预付款、进度款拨付日期记录 – 工程图纸、变更、交底记录的送达份数即日期记录，照片 – 工程现场气候记录 – 工程验收报告及技术鉴定报告 – 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等凭据 – 行政主管部门有关规定
• 索赔报告的格内容
– 标题 – 索赔事件叙述：工程部位、时间、原因、经过等 – 理由：索赔依据（法律依据和合同条款规定） – 影响：事件对索赔方的影响 – 结论：损失大小、补偿金额和工期 – 附件：有关证明文件，详细计算书
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第8章 工程索赔与反索赔管理
索赔的计算方法
• 工期索赔（一般是承包人提出）的目的
第8章 工程索赔与反索 赔管理
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2020/11/27
第8章 工程索赔与反索赔管理
– 索赔的性质
• 工程索赔性质属于经济补偿,而不是惩罚,并 不一定存在法律的因果关系
• 工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理 业务,是合作方式,而不是对立行为
• 索赔可是经济补偿,或工期延长,或两者兼有
– 分项法
• 按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别 计算索赔值
• 将各索赔项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值
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第8章 工程索赔与反索赔管理
工程反索赔
• 工程反索赔概述
– 反驳或防止对方提出索赔，不让对方索赔成功 或全部成功
– 完整的索赔管理应该包括索赔和反索赔两方面 – 反索赔意义
•6
•5
•F,22
•L=55天
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•A,18
•2
•1 •B,14 •3
•C,15 •D,19
•4 •E,24
•6
•5
•F,22
•L=57天
•工期补偿＝57-55=2天
第8章 工程索赔与反索赔管理
• 费用索赔
– 费用索赔的含义
– 费用索赔的特点
• 费用索赔的成功与否关系到承包商的盈亏、业主的建 设成本，因此双方分歧较大
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 和解
• 分清责任 • 坚持原则 • 及时解决 • 把握技巧
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 调解
• 调解种类
– 人民（民间）调解 – 行政调解
• 调解注意问题
– 实事求是，查清原因 – 分清责任，依法调解 – 协调说服，互谅互让 – 及时调解
• 按索赔有关当事人分类
– 承包人同业主之间的索赔 – 总承包人和分包人之间的索赔 – 承包人同供货商之间的索赔 – 业主与供货商之间的索赔
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 按索赔目的分类
– 工期索赔 – 费用索赔
• 按索赔的处理方式分类
– 单项索赔 – 总索赔
• 按索赔的业务性质分类
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 费用索赔计算
– 计算原则
• 实际损失原则：以补偿实际损失为准 • 合同原则：符合合同规定 • 合理性原则：符合会计核算原则，工程惯例 • 充分准备好全部计算资料
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 费用索赔计算方法
– 总费用法
• 索赔费用＝实际总费用－投标报价预算费用 • 一般当分项法难以采用时，才使用总费用法
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 索赔报告
• 对索赔报告的要求
– 索赔事件是真实的 – 责任分析清楚和准确 – 索赔要求合理（有根有据） – 索赔报告简洁、条理清楚、有逻辑性 – 索赔报告简明委婉
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 索赔报告的格式
– 索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知 – 在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由和要求 – 索赔报告正文
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔文件
– 索赔证据
• 对索赔证据的要求：真实性、全面性、及时性、关 联性、有效性
• 证据分类
– 干扰事件存在和事件经过的证据 – 证明干扰事件责任和影响的证据 – 证明索赔理由的证据 – 证明索赔值的计算基础和计算过程的证据
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 减少或预防损失的发生 • 既鼓舞管理人员，又利于整个工程的施工和管理 • 既可免于损失，有可发现新索赔机会，变守为攻 • 会促进和提高管理工作的水平
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 反索赔基本内容
– 防止对方索赔 – 反击或反驳对方的索赔
• 反索赔的步骤
– 索赔要求或报告的时限性 – 索赔事件的真实性 – 干扰事件原因责任分析 – 索赔理由分析 – 索赔证据分析 – 索赔值审核
• 双方协商
– 不满意或裁决委员会84日内没有作出裁决，在词期限后28 日内再次提交仲裁，仲裁机构收到申请后56日内开始审理
• 仲裁
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 争端裁决委员会
• 争端裁决委员会的组成
– 签订合同时双方协商提名组成裁决委员会（1或3名成员）
• 争端裁决委员会的性质
• 费用计算比索赔资格或权利的确认更复杂，无统一计 算方法，是费用索赔中一项困难的工作
• 在实践中常常许多干扰事件交织在一起，成本增加和 工期延误原因很难清楚准确划分，费用很难准确的计 算出来，双方往往有很大分歧
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 我国规定索赔费用构成
– 直接费
• 直接工程费，包括人、工材料费和设备使用费 • 措施费：为完成工程项目施工的非实体项目的费用
• 索赔的工期或费用,必须是合同规定之外的, 不应是合同中已经包含的工期或费用
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔的特点
– 索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔， 发包人同样可向承包人索赔
– 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才 能向另一方索赔
– 索赔是一种未经确认的单方行为 – 索赔的成败取决于是否获得对自己有利的证据 – 索赔没有固定的模式，没有统一标准
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 承包人的可索赔延误和不可索赔延误
• 可索赔延误
– 只可索赔工期的延误 – 可索赔工期和费用的延误 – 只可索赔费用的延误
• 不可索赔延误
– 承包人原因造成的延误
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工期索赔计算依据
– 合同约定的工程总进度计划 – 合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图 – 合同双方共同认可的周、月、日实施计划 – 合同双方共同认可对工期的修改文件，如会议纪要信件 – 施工日志，气象资料 – 业主或工程师的变更指令 – 影响工期的干扰事件 – 受干扰后的实际工程进度 – 其他有关工期的资料
– 索赔必须以合同为依据 – 及时合理地处理索赔 – 加强主动控制，减少或增加工程索赔
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔程序
– 发出索赔意向通知 – 递交索赔报告 – 监理工程师审查索赔报告 – 监理工程师与承包人协商补偿 – 监理工程师索赔处理决定 – 业主审查索赔处理 – 承包人是否接受最终索赔处理
– 工程索赔:涉及施工条件或技术和施工范围等 – 商务索赔:涉及物资采购、运输和保管等事项
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第8章 工程索赔与反索赔管理
• 工程索赔的必然性
– 工程项目的特殊性 – 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 – 参与工程建设主体的多元性 – 业主负责起草合同 – 投标的竞争性 – 不可预见事件的影响
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 仲裁（公断）：交于仲裁机构作出判断
• 特点
– 体现当事人的意思自治 – 专业性 – 保密性 – 裁决的终局性
• 仲裁程序
– 申请和受理 – 组成仲裁法庭 – 开庭和裁决 – 执行
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第8章 工程索赔与反索赔管理
– 诉讼：请求人民法院行使审判权