岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx
廉政风险防控排查表
附表1:个人岗位廉政风险排查防控表单位:注：此表一式三份，本人、所在科（室、队）、单位（部门）各一份附表4:单位（部门）内设机构廉政风险排查防控表注：此表一式三份，单位（部门）内设机构、单位（部门）、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份派;1.1所业务工作流程廉政风险防控图心：也肖誓斗修R按it警工作尺他阳■植偲箱廉皆斬關・賦伍紀带廉曲一化沖柏半来电这一穫接警.处警准备「伽曲徉：m桂脂恢加迸警械・警質骂門幄干・tv花議也许泮芒弋瞬虑：出■人独不曲供左* m嚨辖妄出誉时餐密卓■僅护JS■第下山曼舟民範讶现场处置吋遗躍证編押毁"傕血时蕩何观场冃击诵人.帝躍及吋阖疑证需甘5揭餐2产幅農寺肥■岳■+加嵐隹垒豊掘立治安案杵调査取证”屯匕仁r仃知牛在向社”氓.-乜倉丄輕-打为-ixr.Bfci.'ft. 、牡器；I!电廿- m曲".if 嗚啟世收-Hitt 案情分析通坦曲；曆山皿绵彳时出，址础V駆喜哄总片，M梶从軽，从带常有，齐哉事宝麻吉瞬T用序档茸作出处理T 决定1r丼送迖执和T 肯葫搐聊■修律挞崛供期.僵高番务办荃咲力耳足：；，】•.丄严即「：4- H；4风砂点・駅■出率人r下■疗3仁*H乩乞律禅在if團內的丿、茅枚枝陆:曙咆「玉WP注舉了幻告知申请行政复议与行1政诉讼収利♦—绸風险二级凤险O—無风险汁*证搽，習牛虬饶化*誕；/仆.人鬥5序诣-严话倉扣幣fe!Z*立卷归桂拟匪治安词解+理f砒调査取证1f案情分析理__ /贵任认定*1b r*拟立刑爭案件现场保护F呈报刑侦大欧AJt^i 假抽呈山片事扎.9在乜曲处牡I- if协ifl双方当事人并告知双方肖事人权利依法处理并皆知双方当事人有民事诉讼权利曲狀喑Jt X常《!诸悄码样啊.的nA I・仃：一*対|人杆1¥「述诃叫S區韩或匸脂水平乐高.駅刖迪直f嚐韋化.初松吿扭.义易制作调解书4赴电i.注匚占时.材站车1F全.*峠忖惴fit* t■哥善应前冷■: fin*案替制怦规社It■庆” MfiS.Ttt此吉一戏―：份，单炉「部门〕、局灌珂黑险站押簣讦L讣窗牛小殂疗公京.甘诗咼紂导务一佝附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表单位（盖章）:注：此表一式两份，单位（部门）、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份廉政风险防控承诺书附表7:单位:职务科员岗位廉政风险情况分析①办案中存在违法违纪，不能够严格要求自己，群众意识淡薄②对沿线五华里法律宣传教育不深入，不到位③对辖区内消防安全监督管理不规范岗位廉政风险防控举措①增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履行工作职责，高质量、高效率完成工作任务②加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户③加强消防管理，督导强化企业消防意识岗位廉政风险防控承诺做到公平公正，不“吃、拿、卡、要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为；做到公开透明，不暗箱操作；做到行为规范，不乱执法、乱罚款。
会计岗位个人廉政风险排查登记表
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
个人签字
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表
岗位依照单位制定的财务制度，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，工作税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，保管财务票据，管理会计职责档案。
廉政风廉政风险类别
德风险风险主要表现形式
思想道由于不注重学习造成不思进取，作风漂浮的思想风险。
岗位职数据统计由于工作疏忽造成数据统计出错的操作风险;
数据统计由于违反保密规定，造成会计资料的泄密、遗失的操作风险。
业务流在日常工作中造成铺张浪费等违规行为的风险。
制度机未按规定时间完成数据统计、帐务记载的操作风险。
外部环防腐意识受社会不良风气的影响，防腐拒变意识淡薄的思想风险。
负责人意见。
岗位廉政风险自查表
岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。
各科室廉政风险点排查表格
楚雄市妇幼保健院各科室勤政风险点排查表科室勤政风险点表现形式形成原由防备举措利用工作之便假工制度不完美，不按规范程序化管理，提升人1、行政采买济私，牟取私利。
看管程序进行管员素质管理利用公物送人情、理，违犯单位管理拉关系。
规定1、为牟取私利，在制度不完美，监察增强学习、教育和监察，办公事招待中，少支不力严格按要求执行公事接公多结，虚报冒领，待。
室2、公事招待收受回扣。
为别人虚假资料加制度不完美，原则按规定使用印章，主要领3、印章管理盖公章，牟取利处。
性不强导，或分管领导署名后盖章，做好登记记录。
介绍先进、职称晋职称荣膺介绍不按依据平常查核状况，进行4、职称管理升人员时，出现不规定执行民主测评介绍，实时报院公正的现象。
党政班子议论研究决定。
在干部管理、任用、干部观察、提携不增强组织人事干部的思想5、干部管理分配中接受宴请、透明政治教育。
坚持查核标准，收受行贿。
严格把关，防备出现宴请、送礼等不清廉行为发生。
风险等级Ⅰ级Ⅰ级Ⅱ级Ⅱ级Ⅱ级责任人办公室主任，有关工作人员勤政科室风险点财务管理财务科楚雄市妇幼保健院各科室勤政风险点排查表表现形式形成原由防备举措1 、利用职务之便，违犯财务审批程序，支出审查违犯财务管理严格依据《会计法》和不严，发生不清廉行为。
规定，不按有关有关财务法例执行，加2、故弄玄虚，私自改正各种原始凭据，为别人和自财务法律法例强内部监察控制和库己牟取不正当利益。
做事，。
存现金限额管理。
3、不按规定执行进出两条线，进出管理不规范，出现挪用资本等违规违纪行为。
4、利用职务之便，不按规定进行效益核算，弄虚作假，出现多算或少算等不清廉行为。
5、不按财政估算和资本管理规定，私自改变资本用途，挪用专项经费，致使资本支出控制不合理，资金管理出现疏漏。
6、不执行会计职责，不仔细审查各种单据，致使不合理开销。
7、会计档案和财务印章管理不善，造成资本流失和单位财富损失。
8、未按规定管理使用现金、支票，造成资本挪用，流失。
岗位廉政风险排查表
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动，
风
对监管单位“吃、拿、卡、要”。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
对管理区域内在建工程安全生产实施监督管理，贯 彻执行国家及省、市有关建设工程安全管理的法律、 法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章 制度，做好建设工程安全监管工作。
对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执 行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和 工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度， 做好建设工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；
风
或在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
协助站长分管全市所有在建房建工程的质量监督管 理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量 的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内 各项规章制度，做好房建工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
岗位廉政风险排查表
岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。
岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。
2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。
通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
V
2•审查公司各项经济业务的真实性，审核 成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理 事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
V
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜 绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、 隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全 无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到 实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
4.资金收支必须保证三人以上经手的程序；
V
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等 相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出 合理建议。
V
5•其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员
V
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
业务水平和协调能力。
2•加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
2
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
3
1.
1.
2.
2.
1.
2.
1.
2.
序号
岗位廉洁风险点自查表
岗位廉洁风险点自查表岗位廉洁风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断专行等潜在廉政风险严格执行民主集体制原则，广泛听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平等潜在廉政风险党务、政务公开，主动接受社会监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、不公正等潜在廉政风险严格执行干部推荐、使用规定，进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人：个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施群众评议意见领导班子审核意见执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险加强学习，提高驾驭全局工作的能力项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。
单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期：2019年9月14日姓名科室职务（岗位）人大主席主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。
岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx
岗位图表一岗位权力清单登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日位名称力事会所属股任人部姓名1用核2金管理3456⋯⋯位任主管人字字注：列出本岗位全部权力事项。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制位表二与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图）经办人员填写报销单据主任批准审核单据合法、合规性. .点１、2、⋯⋯....出支付用力运行点注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。
2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。
3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表三岗位廉政风险排查登记表单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股名称姓名部门费用审核岗位权资金管理力事项风险类别风险点描述1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务的风险。
2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使佳的风险。
3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会（岗位职议基础工作下滑的风险。
岗位风中险等级风险等级高中低中责）风险中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意制度执识不强的风险。
行风险1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。
中2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
思想道德风险省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制岗位图表四岗位廉政风险排查民主测评统计表单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位所属财务参加民主名称会计部门测评人数风险类别风险点测评意见票数1 、财务管理没实行事前监准确权力行督。
2 、公用经费不合理使使风险不准确用。
1 、可能按领导意图办制度执准确事。
2 、未能根据自身工作行风险实际完善制度。
不准确思想道1 、工作中不能很好的端准确德风险正态度。
2 、工作中不能不准确积极主动。
高岗位风中险等级低民主测评结果注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
部门(单位)廉政风险防控排查表
部门(单位)廉政风险防控排查表部门,单位,,院办负责协助院,党委,领导处理日常工作,负责拟定全院发展规划,制定主要工作有关规章制度并督促检查执行情况,负责全院的接待、公务用车、宣传、职责机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按规经费开支中定初审低值易耗品不按规定采购,获取不当利益中采购业务流程机要档案收受他人好处,透漏机密文件中风险公章使用收受他人好处,私盖公章中车辆管理公车私用、私用公油、车辆维修收回扣中公务接待公务接待中含有私人接待中对外合作对外合作中收受他人礼品低党风廉政党风廉政建设责任制落实不到位高建设制度制度建设制度体系不完善。
低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩中风险有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,培训管理处一、拟定学院干训总体规划,统筹制定班次计划和教学计划。
二、负责教师选聘及教学业务考核,统计并印发教师工作量。
主要工作三、统筹接课教师课程安排,组织新课开发。
职责四、负责教学培训的监督检查,进行教学质量评估。
五、负责调训班的教材选购征订,组织编写培训教材及案例。
六、负责培训教学工作的对外联系交流,负责教学基地选点、建设。
风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按经费开支高规定初审教材及低值不按规定采购,获取不当利益中易耗品采购业务课程及师资安排安排关系教师授课。
低流程外聘教师风险在食宿接待中铺张浪费低食宿接待教学业务考核、不按规定考评,结果不公平、公正中质量评估教学工作量统计以谋取私利为目的,多记工作量中党风廉政建设党风廉政建设责任制落实不到位高制度制度建设制度体系不完善低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面考评奖惩中风险没有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,学员部一、负责学员管理制度的制定,学员学风建设、量化考评、优主要工作秀学员评选及档案管理工作,职责二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作,三、负责学员开学典礼、毕,结,业仪式的相关会务工作,四、负责学员异地教学、拓展训练、社会调查、班级活动的组织、协调和管理工作,五、承担学员入学教育、毕业总结课程的教学和实施,六、负责学员通讯录及优秀结业证书的印制,发放学员手册、教材教辅资料及毕,结,业证书,七、负责对市级行政学院的学员管理人员的培训及工作指导。
廉政风险点排查汇总表
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（92）贪污单位和个人上缴的钱物；
（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位
（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
内部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
廉政风险防控工作风险排查登记表
表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日岗位名称镇出纳所在部门党政办岗位风险等级二级岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。
岗位职责风险日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受当事人好处的廉政风险。
√严格执行财务管理规定，按财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。
制度机制风险未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位现金，挪用公款，且金额巨大。
√按照财务管理制度严把审核关，减少现金支出，使用转帐支付。
工作流程风险使用税收票证时截留、挪用、贪污税款，数额较大的,造成严重后果的。
税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果的。
√做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。
严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大√贯彻各项规章制度，严格按章办事。
填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日岗位名称镇党委书记岗位风险等级一级岗位职责负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。
岗位廉洁风险点登记表--某某财务部
附件3：
岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件3：
岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件4：
部门廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司。
员工岗位廉洁风险风险排查和防控措施汇总表
输变电管理所员工岗位廉洁排查和防控措施汇总表单位: ＊＊＊*公司填表日期： 2022 年 01 月 17日一岗位名称主任廉洁风险主要内容和表现形式1、输电路线大修技改项目管理中，虚列项目,重复计取费用，增大工程成本,套取资金，伤害企业利益。
2、违反廉洁从业规定，滥用职权、以权谋私、损公肥私,为本人、亲属或者其他特定关系人谋取利益.3、违反原则和规定,私自承揽施工单位或者用电客户输电工程，谋取私利。
4、在项目验收、设备试验环节中，违反原则和规定 ,徇私舞弊,谋取私利。
5、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。
6、在年度评先选优以及部门内部考核中，徇私舞弊 ,谋取私利。
7、违反车辆管理规定，公车私用.自评风险综合等级中廉洁风险防控措施一、 1.严格规章制度执行，按《公司生产项目管理办法》及其他有关规章制度的要求规范项目的各环节管理；2.进一步完善项目准入条件，将设备全过程运行情况作为项目准入重要依据 ,杜绝虚假项目申报；3.提升信息系统支撑能力，加快项目管理系统建设，将大修技改项目全过程管理资料电子化，增加项目管理透明度 ;4。
加强验收管理，确保工程真实性和准确性;5。
加强监督检查，对项目实施关键环节进行管控，分层分级开展抽查或者交叉检查，规范项目过程管控.二、 1。
加强领导人员依法经营、廉洁从业教育，利用反面典型开展警示教育,引导各级领导干部筑牢廉洁从业的思想防线；建立领导人员廉洁从业承诺制度 ,要求领导干部签订廉洁从业承诺书,严格执行；2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查 ;3。
强化对领导干部的监督管理 .增强巡视工作的有效性，发现问题,形成威慑。
抓早抓小，对苗头性、倾向性问题,早提醒、早警示、早处理.适时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。
严肃查处领导人员违纪违法行为。
加强干部轮岗交流.三、 1.加强政治和廉洁从业教育学习，坚固树立廉洁从业意识；2。
岗位廉政风险点清查汇总表
在主持召开党委会时，
研究制定本镇行政管理
措施过程中，调研不深
入，造成决策失误
二级
坚持民主集中制原则，“三重一大”
事项由党委会集体决定，并接受上级
党组织和人民群众监督
3
党委书记
抓好党委、纪检、
人大、武装、综治、
信访、组织人事、
宣传、精神文明、
民宗统战、工青妇
等工作；
各项工作监管
违反规定干预和插手日
常经济活动，谋取私利。
虚报工作业绩，利用职
权和职务上的影响为本
人、亲属及身边工作人
员谋取利益
二级
抓好党委、纪检、人大、武装、
综治、信访、组织人事、宣传、
精神文明、民宗统战、工青妇等
工作；
4
党委书记
负责干部的选拔、
任用、推荐、人
人员选拔、任
用
对工作和工作人员的监
督不力，造成干部工作
二级
负责干部的选拔、任用、推荐、
案件查办过程
中证据、材料
收集
收受案件相关人财
物，做假材料
二级
严格按照案件查办程序，遵循
案件审理基本要求办案
认真学习案件查
办条例
41
民政办
办理低保、五保
审核、办理
利用人情关系或收礼、
请吃喝等，将不符合
条件的人员初审上报。
三级
严格按照有关规定审核条件，条
件不符合的一律不予上报
6
42
民政办
办理大病救济
审核、办理
单位中层干部任用的
考察、推荐，徇私任
用
三级
严格按照任用干部条例规程执行投票、
考察、谈话、公示、下文等程序
单位个人廉政风险排查表 会计专用
所在单位：
姓名 1.检测所、鉴定中心收支的审核、报销、记账 2.定期汇总会计凭证，并与明细账核对相符 3.按月编制会计报表，并进行纳税申报 岗位分工 职责、职权 职务
填表日期：年 月 日
风险类别 岗位职责风险
风险点名称
风险主要内容及表现形式
负责财务章 不按制度使用，不认真保管财务章 的使用 负责费用 对个别环节审核把关不严 业务流程风险 报销审核 财务制度 是否遵守财务人员守则及相关制度的规定办事 制度机制风险 无法律约束 不熟悉、掌握相关财务法律知识等，办理业务时 外部环境风险 个人承诺 领导小组意见 党总支审核意见 意识
没有做到按制度使用，认真保管
中 严格执行财务制度，提高工作责任心 低 严格执行财务制度，绝不违规操作 低
在办理日常业务时，一定要有相关法律的依据，不 能随心所欲，抵御外部人、事、物的诱惑
严格执行单位的规章制度，严格遵守各项财务管理规定，踏踏实实做好本职工作
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岗位图表一
岗位权力清单登记表
单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日
位名称
力事
会所属股任人
部姓名1用核
2金管理
3
4
5
6
⋯
⋯
位任主管
人字字
注：列出本岗位全部权力事项。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
位表二
与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图）
经办人员填写报销单据
主任批准
审核单据合法、合规性
. .点１、2、⋯⋯
.
.
.
.
出支付用
力运行点
注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。
2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。
3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表三
岗位廉政风险排查登记表
单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股
名称姓名部门
费用审核
岗位权
资金管理
力事项
风险类别风险点描述
1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成
工作任务的风险。
2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使
佳
的风险。
3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会
（岗位职议基础工作下滑的风险。
岗位风中险等级
风险等级
高中低
中
责）风险
中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意
制度执
识不强的风险。
行风险
1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。
中
2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。
思想道
德风险
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表四
岗位廉政风险排查民主测评统计表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日
岗位所属财务参加民主
名称会计部门测评人数
风险类别风险点测评意见票数
1 、财务管理没实行事前监
准确
权力行
督。
2 、公用经费不合理使
使风险
不准确
用。
1 、可能按领导意图办
制度执
准确
事。
2 、未能根据自身工作
行风险
实际完善制度。
不准确
思想道1 、工作中不能很好的端
准确
德风险正态度。
2 、工作中不能
不准确
积极主动。
高
岗位风
中
险等级
低
民主测
评结果
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表五
岗位廉政风险排查组织审核表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计所属财务股名称部门
审核项目审核意见权力事项是否齐全
权力运行流程图是否清晰、齐全
廉政风险点排查是否全面
廉政风险点等级评定是否准确
岗位风险等级评定是否准确
加强廉政风险防控工作
领导小组办公室责任人签字
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
岗位图表六
岗位廉政风险防控措施登记表
单位：人民政府房屋征收办公室填表时间：2012年 12月31日岗位会计所属财务股责任人
名称部门姓名
风险点岗位廉政风险防控措施
1 、思想道德：政治理论学习不 1 、加强学习，不断提高自身的政治素养和
够，思想政治素质不高。
放松组理论水平，加强会计职业道德教育，严守
织纪律教育，出现有令不行，有会计人员职业规范，自觉接受监督。
禁不止等问题。
2 、加强制度学习，提高执行力，建立工作
2 、制度机制：制度执行力不够，联动机制，公开办事流程，接受监督。
不能充分发挥出应有的作用，对 3 、严格执行各项财经管理制度，加强学习
制度存在的问题不能及时提出合有关法律、法规和国家政策，加强服务意
理建议，可能造成工作中出现偏识，自律意识。
差。
3 、岗位职责：预算误差超出可控
范围，费用审核把关不严，大额
资金管理不严。
1. 防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。
加强廉政风险防控工作
2. 防控措施是否有针对性、操作性（是、否）。
领导小组办公室审核人：
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制。