(暂行)办法-中国科学院南海海洋研究所

中国科学院南海海洋研究所
横向科技项目管理（暂行）办法
南海研字[2007]188号
第一章总则
第一条为规范我所横向科技项目或课题（以下统称项目）的管理，保证项目的技术水平，有效控制项目质量，提高社会信誉，根据国家有关法律法规及中国科学院项目管理的相关文件规定，结合本所实际情况，制定本管理办法。

第二条由政府出资的基金课题以外的科研、合作项目，以及由企业出资的所有项目，如以技术咨询、技术服务、非产品技术开发和技术转让等合同形式确定的项目，均纳入横向科技项目管理。

院地合作与开发处是我所横向科技项目管理的归口管理部门。

第三条所有项目均须按照我所ISO9001质量管理体系和计量认证资质认定管理体系的要求进行质量控制与管理，并执行国家、行业的相关技术标准与规范。

第二章项目准入管理
第四条项目负责人应具备如下条件：
（一）项目负责人应为本所在职职工（包括工程中心返聘的退休人员），一般应具有高级以上职称或已取得国家注册工程师资格。

其他人员应在高级职称人员指导下方可承担项目。

（二）已通过拟承担项目所在领域的业务培训，并取得上岗证。

（三）项目负责人应有相关工作经验和一定的科研技术队伍。

（四）未发生过重大技术责任事件，未有严重违反资质管理规定的行为（相关行政管理部门责令整改期间，或黄牌警告期间，无资格担当项目负责人）。

第五条项目经前期调研、洽谈或招标工作，在充分论证技术、商务及价格的可行性后，负责人须按南海所ISO质量保证体系的规定，提交所属部门审核后的项目合同评审纪录、实施计划工作大纲、质量保证工作大纲等的相关材料，及按国家规定的技术合同规范文本起草的合同文本后，方可办理合同签章手续。

第六条合同签订后应在一个月内办理合同登记手续。

项目负责人需向管理部门提交两份合同原件和两份合同复印件及电子版本，以作登记备案和管理审查用。

管理部门给予项目相应的编号，由所财务部门建立相应的经费核算凭证(课题本)。

第七条合同未正式签订，但由于工期等特殊原因急需开题的项目，负责人需向管理部门提交书面的情况说明，经所在部门负责人审查，管理部门审议批准后方可开题。

第八条横向科技项目收取项目经费的28%作为所的管理费。

第九条由南海所主持需由第三方（分包商）协作完成的项目，负责人必须选择资质与信誉均合格者作为分包商。

第三方资质经管理部门审核并备案后，方可与第三方签订分合同，分合同的金额不得超过总项目金额的40%（特殊情况须经所领导审批）。

分合同的管理费按分包合同款项的10%收取。

合同中如有明确的评审费，也按评审费总额的10%收取管理费。

若没有分合同，仍按合同总额收取28%的管理费。

第十条除国家有关资质部门规定的项目之外，项目经费3万元以下（含3万元）的原则上由广州南科海洋工程中心对外签订合同（不再使用研究所合同章）。

第三章项目过程管理
第十一条项目负责人职责。

（一）项目负责人负责组织项目的实施，保证项目组成员投入足够的时间，保证参与项目人员、仪器设备的安全，对项目报送的有关数据材
料的真实性负责。

（二）项目负责人应保证项目计划的相对稳定，确需对项目执行过程中发生的目标、内容、技术路线等作调整、项目组主要人员变动，以及其它可能影响项目顺利完成的重大事项，需上报审核，必要时需及时向项目委托方反映，获得确认。

（三）项目负责人须协助完成相关管理部门对项目信息的提取工作，做好资质维护、年度统计等各项工作。

（四）在项目执行过程中, 有下列情况之一者, 应予调整项目负责人：
1. 组织管理不力，项目进度未按合同计划完成预期目标或研究工作无法进行。

2. 项目负责人因工作变动致使项目无法执行。

3. 造成重大事故、严重违反有关规定。

（五）项目在实施过程中如发生了偏差，没能达到合同要求，造成的赔偿、损失由项目负责。

（六）项目负责人须指定相关人员负责本项目质量体系文件的管理, 按项目实施过程做好相应的记录，待项目结束时一并归档。

第十二条项目需进行现场调查工作的，项目负责人应提交外业工作申请报告，详细说明需外业的时间、地点、人员、仪器、交通工具等情况，以便于工作协调与安全保证。

第十三条项目应做好现场调查过程的质量记录与质量控制。

研究所将委托相关管理部门作不定期的现场抽查与监督，发现问题及时整改。

无故不服从整改要求的，管理部门有权停止其项目的继续进行。

第四章内部审核管理
第十四条横向项目形成的技术报告（范围包括：水文气象技术报告、工程地质技术报告、环境影响评价报告、海域使用论证报告、生物技术报告等）按项目的重要性、难易程度和政府行政审批归属级，实施分类
审核，具体类别见表1。

对于容易引起有关方面争议的敏感性项目，其技术报告类别由管理部门视具体情况制定。

表1 技术报告分类级别
第十五条内审专家组通常由1~3名高级职称人员组成，可以包含所外的同行专家，负责审核研究所的技术报告，并对所审核的技术报告负审核责任。

内审专家应回避自己参与的项目。

第十六条内审专家组人数：
① 1类项目须经3人审核，其中至少有1名所外同行专家。

② 2类项目须经2~3人审核。

③ 3类项目须经1~2人审核。

第十七条内部审核时间：
① 1类项目的审核时间为5个工作日。

② 2类项目的审核时间为4个工作日。

③ 3类项目的审核时间为3个工作日。

第十八条内审专家应根据报告的审核填写意见，项目组应按内审专家意见进行修改完善，修改后的报告需再次返回内审专家确认。

管理部门将根据内审专家组长对报告修改和确认的书面意见予以审查盖章。

第十九条项目组应支付内审专家的专家咨询费，具体支付数目参见表2。

表2：内审专家咨询费标准
第五章外部审核管理
第二十条由政府行政管理部门主持召开的项目评审会议，项目负责人应提前将会议时间、地点、项目名称、出席人员等情况书面通知所管理部门，管理部门将派代表出席会议。

项目负责人、技术负责人、报告审核人等应出席会议。

第二十一条项目组应做好会议记录，按照专家组的意见修改、完善报告。

报告修改稿需获得有关专家的确认。

所管理部门将根据专家对报告修改和确认的书面意见予以审查盖章。

第六章成果归档管理
第二十二条项目实施过程中的原始数据资料、研究报告、论文、专著、图件、软件(含文字注释)等的所有实验数据、技术报告等成果资料，均应按照南海所科技档案管理办法整理归档。

第二十三条项目实施过程中产生的科研成果的验收、评审鉴定、成果登记、成果报奖、专利申请等，依照南海所《科技成果管理实施办法》和《专利管理实施办法》等执行。

第二十四条项目应在正式成果提交后二个月内完成归档工作。

第二十五条所内人员需调用档案，必须预先征得南海所横向科技项目管理部门及项目负责人同意方可调阅。

第七章奖励与处罚
第二十六条对于受到行政管理部门通报批评，或被评审为低于质量要求分数线，或要求复审，或被管理部门（或业主）退回，或给南海所的信誉产生明显不利影响，或导致损毁所依托的资质证书信誉的项目，南海所除了严格执行处罚部门意见以外，对该项目负责人给予停止其使用证书资格一年，并限制其履行项目负责人职责一年的处罚，同时追究内审专家的相关责任，停止其半年使用证书资格，限制其履行项目负责人职责半年的处罚。

第二十七条对重复违反规定的责任人，或造成重大技术责任，或导致所依托的资质证书遭到暂时停止使用，甚至遭到吊销处罚的项目，南海所除了严格执行处罚部门的意见以外，对该项目负责人给予三年以上或终身停止其使用证书资格，禁止其履行项目负责人职责的处罚（视其情节严重程度进行降职或辞退处理），同时追究内审专家的相关责任，停止其使用证书资格，禁止其履行项目负责人职责的处罚。

第二十八条对于没有按照所的相关规定完成项目归档工作的项目负责人，管理部门有权取消其继续承担项目的资格。

第二十九条对于违反相关管理规定，造成重大责任事故的管理人员，南海所将依据相关管理规定追究其责任并给予相应的行政处罚。

第三十条对于获得行政管理部门优秀评价，或获得相关部门通报表彰的技术报告或项目、个人，研究所将给予表彰和奖励。

第八章附则
第三十一条本办法如与国家的相关规定抵触的，以国家相关规定为准。

第三十二条本办法自发布之日起实施，合同签订审批按表3执行，项目报告审批按表4执行，本办法由院地合作与开发处负责解释。

第三十三条原《技术开发、技术服务、技术咨询项目（课题）管理办法》、《退休人员承担横向项目管理办法》等规定同时作废。