尽职调查需要提供的资料清单

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1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证
1.2公司成立的相关政府批文
1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明
1.4公司对外的正式的宣传介绍资料
1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要
1.6公司的组织架构图
1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计
报告）
2生产经营情况
7.1有关公司行业的介绍资料
7.2公司从事该行业的许可证资料
7.3公司安全和环保情况
7.4公司产能情况
7.5公司可供开采的矿产储量报告
7.6公司最近前五位销售客户名单及金额
7.7公司开采技术情况
7.8公司员工及参加保险情况
3财务状况
3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）
3.2公司最近两年的年度纳税申报表
3.3公司所有银行的对账单和调节表
3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄
3.5公司存货明细和盘点表
3.6公司短、长期投资清单
3.7固定资产明细清单
3.8在建工程明细清单
3.9无形资产明细清单
3.10矿采开采权协议
3.11长期待摊费用明细清单
3.12短、长期银行借款明细清单
3.13银行贷款IC卡信息
3.14分品种销售收入清单
3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单
尽职调查--企业需要提供的资料清单
4税收优惠和财政补贴
4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复
4.2取得财政补贴的相关批复和文件
4.3公司各项税率
5主要资产的权属情况
5.1公司主要资产的清单
5.2主要资产的相关权证，包括
土地：出让合同及土地使用权证
房屋：房屋所有权证或租赁协议
车辆：行驶证
无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）
设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；
5.3是否受限制的依据
相应的抵押物登记证及抵押合同
6关联方和关联交易
6.1关联方明细和关联方关系
6.2关联方交易和金额
7担保和诉讼
7.1公司对外担保金额
7.2公司诉讼情况和进展
8公司最近2年的违法行为
8.1税收稽查情况及相关处罚文件
8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。