2011年6月份《证券基础知识》总复习题库

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2011年6月份《证券基础知识》总复习题库 第一章： 一、单选 1. 证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。 (单项选择题) （第一章4） 1: A ：一级市场 [对] 2: B ：二级市场 [错] 3: C ：二板市场 [错] 4: D ：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 (单项选择题) （第一章4） 1: A ：发行市场与流通市场 [对] 2: B ：场外市场与交易所市场 [错] 3: C ：主板市场与二板市场 [错] 4: D ：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 (单项选择题)（第一章2） 1: A ：商品证券 [对] 2: B ：凭证证券 [错] 3: C ：权益证券 [错] 4: D ：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。 (单项选择题)（第一章2） 1: A ：货币证券 [对] 2: B ：权益证券 [错] 3: C ：资本证券 [错] 4: D ：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 (单项选择题)（第一章3） 1: A ：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B ：上市证券、非上市证券 [错] 3: C ：公募证券和私募证券 [错] 4: D ：股票、债券和其他证券 [对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。 (单项选择题) （第一章3） 1: A ：募集方式 [错] 2: B ：收益是否固定 [错] 3: C ：所代表的权利性质分类 [对]4: D ：发行主体 [错] 7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 (单项选择题) （第一章3） 1: A ：国际证券 [错] 2: B ：特定证券 [错] 3: C ：私募证券 [对] 4: D ：固定收益证券 [错] 8.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）(单项选择题) （第一章27） 1: A ：金融分业经营 [错] 2: B ：限制高管年薪 [错] 3: C ：对金融监管边界的重新界定 [对] 4: D ：限制金融创新 [错] 9.中央银行参与证券投的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）(单项选择题)（第一章8） 1: A ：获取盈利 [错] 2: B ：投融资 [错] 3: C ：宏观调控 [对] 4: D ：套期保值 [错] 10. 证券市场是指（） 1：A 、证券投资者博弈的场所[错] 2：B 、证券发行与交易的市场[对] 3：C 、证券交易市场[错] 4：D 、证券发行市场[错] 11.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。（第一章28） 1: A ：1914 [错] 2: B ：1872 [错] 3: C ：1918 [对] 4: D ： 1920 [错] 12.凭证式国债属于（）（第一章2） 1: A ：上市证券 [错] 2: B ：公司证券 [错] 3: C ：非上市证券 [对] 4: D ：公募证券 [错] 25. 中国证券市场对外开放 根据我国政府对WTO 的承诺，我国加入WTO 后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 (单项选择题) （第一章38） 1: A ：50% [错] 2: B ：25% [错] 3: C ：33% [对] 4: D ：66% [错] 26. 证券市场的产生 世界上第一个股票交易所是（）。 (单项选择题) （第一章19） 1: A ：纽约证券交易所 [错] 2: B ：阿姆斯特丹证券交易所 [对] 3: C ：伦敦证券交易所 [错] 4: D ：美国证券交易所 [错] 27. 政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险（ ）。 (单项选择题) （第六章263-266） 1: A ：利率风险 [对] 2: B ：信用风险 [错] 3: C ：经营风险 [错] 4: D ：财务风险 [错] 33. 证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。 (单项选择题) （第一章19） 1: A ：商业票据 [错] 2: B ：公司债券 [错] 3: C ：金融债券 [错] 4: D ：公司股票 [对] 34. 证券市场的产生 美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) （第一章19） 1: A ：纽约证券交易所 [错] 2: B ：芝加哥证券交易所 [错] 3: C ：费城证券交易所[对] 4: D ：波士顿证券交易所 [错] 36. 债券收益 属于分期付息债券的是（ ）。 (单项选择题) （第三章82--83页） 1: A ：一次还本付息债券 [错] 2: B ：附息债券 [对] 3: C ：贴现债券 [错] 4: D ：零息债券 [错] 53. 证券发行市场的含义和作用 通过证券发行来筹集资金属于（ ）。 (单项选择题) 1: A ：直接融资 [对] 2: B ：间接融资 [错] 3: C ：一级融资 [错] 4: D ：二级融资 [错] 56. 证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。 (单项选择题) （第一章16） 1: B ：立法机构委派的监管部门 [错] 2: C ：政府监管部门 [错] 3: D ：地方所属的监管机构 [错] 4: A ：自律性组织 [对] 57. 证券交易所的定义与特征、功能（第六章212） 证券交易所采用的交易方式为（ ）。 (单项选择题) 1: A ：做市商制 [错] 2: B ：自助方式 [错] 3: C ：代理制 [错] 4: D ：经纪制 [对] 79. 证券和有价证券的定义（第一章2） 狭义的有价证券是指（）。 (单项选择题) 1: A ：商品证券 [错] 2: B ：资本证券 [对] 3: C ：货币证券 [错] 4: D ：凭证证券 [错] 80. 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 (单项选择题) （第一章1） 1: A ：一定责任 [错] 2: B ：一定权利 [对] 3: C ：一定义务 [错] 4: D ：一定收益 [错] 82. 证券和有价证券的定义 证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 (单项选择题) （第一章1） 1: A ：书面凭证 [错] 2: B ：法律凭证 [对] 3: C ：货币凭证 [错] 4: D ：商品凭证 [错] 83. 证券和有价证券的定义（第一章1） 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。 (单项选择题) 1: A ：使用权凭证 [错] 2: B ：收益权凭证 [错] 3: C ：债权凭证 [对] 4: D ：资本凭证 [错] 84. 证券和有价证券的定义 有价证券是（）的一种形式。 (单项选择题) （第一章1） 1: D ；债务资本 [错] 2: A ：商品证券 [错] 3: B ：权益资本 [错] 4: C ：虚拟资本 [对] 85. 证券和有价证券的定义 有价证券本身（）。 (单项选择题) （第一章1） 1: A ：没有价值，但有交易价格 [对] 2: B ：有价值，而且有价格 [错] 3: C ：没有价值，也没有价格 [错] 4: D ：有价值，但没有价格 [错] 86. 有价证券的分类 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) （第一章2） 1: A ：货币证券 [错] 2: B ：资本证券 [对] 3: C ：商品证券 [错] 4: D ：凭证证券 [错] 87. 有价证券的分类 有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。 (单项选择题) （第一章2） 1: A ：股票证券 [错] 2: B ：凭证证券 [错] 3: C ：商业证券 [错] 4: D ：公司证券 [对] 88. 有价证券的分类 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) （第一章3） 1: A ：上市证券与非上市证券[错] 2: B ：国内证券和国际证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [对] 4: D ：固定收益证券和变动收益证券 [错] 89. 有价证券的分类（第一章2） 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 (单项选择题) 1: A ：有价证券 [错] 2: B ：商品证券 [对]