2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)汇总

2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

）
1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。

A．资产收益率视为盈利性指标
B．销售利润率视为盈利性指标
C．周转率视为安全性指标
D．杠杆比率视为安全性指标
2．自律性组织包括证券交易所和（）。

A．证券公司
B．证券业协会
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。

B．审批制
C．注册制
D．备案制
5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A．短期国债
B．国库券
C．长期国债
D．无期限国债
6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金
B．股票
C．国库券
D．可转换公司债券
7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利
B．营销权
C．基本权利和义务
D．特种经营权
8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性
C．流动性
D．参与性
9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．亚洲债券
10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数
B．总股本
C．总资产
D．净资产
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份
公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某
种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是
社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行
会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况
下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事
31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。

A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．实施某种特殊的政策 D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目 34．证券发行市场主要由（）组成。

A．司法机关 B．证券发行人 C．证券投资者 D．证券中介机构 35．在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（）。

A．天津市企业交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．上海股份公所 36．2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，规定股权激励的主要方式为（）。

A．股票期货 B．普通股票C．股票期权 D．限制性股票 37．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。

A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力 38．下列关于基金管理费的说法，正确的是（）。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率 39．下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（）。

A．认股价格 B．剩余有效期限 C．换股比例D．普通股的市价 40．我国证券交易所的理事会具有的职责有（）。

A．审定总经理提出的工作计划 B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．执行会员大会的决议 D．选举和罢免会员理事。